银行安全检查整改报告

1 / 12银行安全检查整改报告银行业金融机构安全隐患排查整改工作的报告市分行： 按照省公安厅关于加强银行业金融机构安全隐患排查整改工作的要求，结合全市银行业金融机构安全防范工作现状及南阳市农发行的要求，我行开展了银行业金融机构安全隐患排查整改工作，现将有关情况报告如下： 一、目标明确 此次排查，我行以深入贯彻落实科学发展观为指导，以维护银行业金融机构安全和社会治安稳定为目标，以有关法律、法规、规章和标准为依据，以落实责任制为核心，在县有关部门的领导、指导下，全面检查银行业金融机构存在的安全隐患，及时整改、堵塞漏洞，大力推进金融安全防范工作规范化、制度化建设。进一步强化全行银行业金融机构安全保卫工作，提高我行领导及员工的安全防范意识，增强整体防范能力，促进安全保卫工作规范化开展，进一步维护全市稳定的金融秩序，保障经济又好又快发展。 二、组织领导 为切实加强对此次安全隐患排查整改工作的组织领导，我行成立了由行长冯天佑任组长，副行长韩丽霞、宋丁任副组长，各部室负责人为成员的银行业金融机构安全隐患排查整改工作领导小组，领导小组在县行办公室设立办公室，办公室主任任主任，办公室具体负责开展金融安全隐患排查整治工作。 三、排查重点 一是认真排查2 / 12了银行业金融机构安全防范设施建设达标情况。认真排查了营业场所安全防范设施建设情况，业务库的安全防范设施建设和达标及提款箱的使用情况，电视监控、联网报警等安防设备有效运转情况，上述排查内容达标。 二是认真排查了银行业金融机构安全防范规章制度的贯彻落实情况。对员工进行安全教育记录情况良好，员工对本单位各项安全防范规章制度的掌握情况良好，员工出入通勤门符合要求，值班、守库人员没有违规现象，营业场所交接班及运钞接送款时段相关人员能够按照要求操作，各类与安全保卫工作有关的台账登记情况良好，处置突发事件应急预案制定、组织员工进行处置突发事件演练情况较好。三是认真排查了重点人员。临柜人员、业务库守库和管库人员等，没有存在任何异常情况。 四、加强宣传。我行能够加强对报警设施的检修维护，保证报警信息畅通无阻，同时，与当地安保单位做好协调，强化营业场所的监控，及时发现不安定因素及可疑人员。重庆农村商业银行南川支行关于开展 2016 年两项安全保卫现场 检查发现问题的整改落实情况自查报告尊敬的涪陵银监分局：根据中国银行业监督管理委员会涪陵监管分局关于涪陵辖区邮政储蓄银行、农村商业银行各支行两项安全3 / 12保安工作整改落实情况自查的紧急通知的通知要求，结合 2016 年您局对我支行下发的检查事实与评价 、 现场检查意见书 ，现将整改落实自查情况汇报如下：一、检查存在的主要问题视频监控设备方面的问题1.监控存在盲区，未能实现全覆盖；2.运钞车有未停靠至监控设备探视范围内的现象；3.分理处人员对监控设备操作不够熟练；4.未及时修复或更换有问题的视频探头；电源蓄电量较低，不能确保视频监控系统的不间断录像、录音。现金业务库方面的问题1. 库区出入口的通道门陈旧、简陋；2. 未在金库值班室配备消防器材；3.守库值班室线路零乱；4.分理处空档值班责任人不明确。营业场所方面的问题西街分理处网络线路布置散乱，且常遭鼠咬。110 报警装置方面的问题未定期测试 110 报警装置的有效性。二、整改落实自查情况接到您局下发的通知后，支行领导高度重视，立即4 / 12责成保卫稽察部开展自查工作，保卫稽察部于 2016 年 8 月10 日至 8 月 20 日开展了自查整改工作。视频监控设备方面的问题1.针对营业网点现金业务库的库区其视频监控只设了一个探头，用于监控金库门，而库房、守库室、出入库交接场地和守库人员的活动情况不能进行探测的问题。支行由于原监控设备大都为 8 路主机，要对提出的部位进行监控，势必又要增加新的主机和设备，鉴于此种原因和支行的财务费用紧张，支行对部分分理处的监控位置进行了合理调整，尽量发挥其最大功能。对确不能解决的，拟在即将开展的平安重庆.数字化建设工程时一并予以解决。2.运钞车有未停靠在监控设备探视范围内的现象。主要是城内网点西街及西大街分理处，由于检查时南川区市政局在进行外墙装修，导致城内部分网点运钞车不能停靠在原指定位置，现市政外墙装修已结束，通过此次调阅监控进行检查，运钞车按要求停靠在监控范围内。3.分理处人员对监控设备操作不够熟练的问题。一是西街分理处误将钞车监控探头通道设置为定时运行状态，使监控设备未能达到实时不间断运行的要求，检查提出后已调整为全天 24 小时移动侦测；二是兴隆分理处负责人及相关人员不能熟练操作监控设备，未坚持每天回放监控录像制度，以对责任人兴隆分理处负责人刘毅、柜员王倩分5 / 12别给予了经济处罚 200 元、100 元，并对其加强了指导学习，对监控设备的基本操作做到了应知应会。4.针对未及时修复或更换有问题的视频探头。主要是由于分理处与维修厂家联系后，维修厂家未能及时前来，检查日经分理处再次催促，厂家已派人维修好，2016 年支行在与厂家签定维保合同时，已严格要求限时维修。电源蓄电量较低，不能确保视频监控系统的不间断录像的问题。支行已经对所辖分理处蓄电能力低的 UPS 进行了更换，保证了监控系统的不间断录像。现金业务库方面的问题1.库区出入口的通道门陈旧、简陋。一是木凉分理处库区出入口的通道门由木门加铁皮构成，门框与墙体的联接部位已松动，且有砖块脱落现象，我支行已督促分理处进行了更换，重新安装了防盗门；二是鸣玉分理处库区出入口的通道门由铁皮木门和铁栅门两道门构成，铁栅门的门锁已坏，未及时更换，分理处进行了请示报告，支行已对该分理处实行了早晚接送箱，消除了风险隐患。2.未在金库值班室配备消防器材。被检查分理处在检查时进行了现场整改，支行根据检查意见书对各分理处下发了通知，要求各网点负责人再次对金库值班室进行检查，查看消防器村放置是否到位，支行进行了抽查，分理6 / 12处均在金库值班室配备了消防器材。3.守库值班室线路零乱。我支行于近期对所辖网点线路全部进行了整改，守库室、机房等线路零乱的现象得到了改善。4.个别分理处空档值班责任人不明确。检查时已现场进行了纠正，当场责令进行了整改，并下发了通知要求分理处负责人对照自查，排出空档值班表，明确职责。营业场所方面的问题，主要是西街分理处网络线路布置散乱，且常遭鼠咬。支行已对西街分理处线路进行了整改，该问题现已不存在。110 报警装置方面的问题 ，主要是分理处未定期测试 110 报警装置的有效性。支行在调试远程监控时，对全辖分理处 110 报警装置进行了测试，并要求各分理处定期测试 110 报警装置的有效性，保安公司定期进行巡检，支行在对分理处日常安全检查时进行抽查测试。三、通过此次自查，我支行严格按照您局检查意见书的要求，逐条制定了整改计划和措施，建立了整改台帐，明确了整改工作的责任人和责任期限，除监控存在盲区，未能实现全覆盖的问题拟在即将开展的平安重庆.数字化建设工程时一并予以整改落实，其他问题已按期完成整改和处理。总之，针对检查提出的问题我支行将认真落实整改，7 / 12并由此加强对相关领域和重要部位的排查，力争消除各类风险隐患，提高网点的防范能力。抄送：南川银监办二一一年八月二十一日 重庆农村商业银行南川支行XXXX 支行安全评估自查报告为全面、客观地反映金融机构安全防范情况，根据关于银行业金融机构安全评估工作实施方案的通知的要求，我行及时组建安全检查小组，按照通知要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施及环境等各方面进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：安全检查小组：组长：XXX副组长：XXX成员：XXX XXX XXX安全检查办公室设在行长办，定期对营业场所、业务库、自助设备、运钞、消防、计算机、枪支弹药等进行安全检查，保卫股长 XXX 负责各项安全检查情况的工作汇报。一、营业场所：物防设施1.二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。8 / 122网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门， 且符合相关的安全标准。3.网点现金业务出入口均已安装金属防护门，且能正常使用。4.营业场所外有围墙且有防止攀爬的障碍物。5.现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门，能正常使用。6.现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度=800mm、宽度=500mm。7.现金出纳柜台上方安装了透明防护板。8.现金出纳柜台上方安装的透明防护板有检测合格报告，安装形式符号标准，且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。9.现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要求。10.网点营业场所均已配备卫生设施。11.营业场所已配备应急照明设备且安好可用。12.网点已配备自卫器材。技防设施1.监控设备营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装9 / 12置。营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时监控各区域人员活动情况及现金区域的现金支付交易全过程。营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清晰分辨出入大门人员体貌特征。网点录像资料保存期均在 30 天以上。2报警及其他技防设施网点具备与公安 110 报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关 110 联网的紧急报警装置。二、业务库安全实体防范1库区照明系统总闸装置有保护措施且置于有效监控范围。2. 出入库房门的通道为单一设置。3. 库房结构墙体已达到相应级别建筑标准。4. 金库门和库门锁具符合标准。5. 三类以上库房通往金库门的唯一通道已设置防控隔离门，且防护等级符合要求。技术防范1.入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。10 / 122.报警控制主机和线路未裸露，具有防破坏报警功能。3营业场所已采用 2 种以上向外报警传输方式。4.报警装置有备用电源，能保证在断电后系统供电时间 5.报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的存储时间均在 30 天以上。6.库房内视频安防监控系统回放录像能清晰显示人员在库内活动的全过程及库内所存放物品。7.库房外的回放录像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。8.启动紧急警报装置时能同时启动现场声、光报警装置。9.守库室的回放录像能清晰显示守库人员活动情况。10.清分整点场地在每个清分台安装了摄像机进行独立监控和录像，回放录像能清晰显示交接、清点、打捆等操作全过程。11.装卸区及出入库交接场地的回放录像能清晰显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程。12.视频监控资料保存时间均在 30 天以上。13.实行远程监控的业务库房隔离门出入口控制装置具有接受远程控制和实时授权功能。11 / 1214.声音资料保存时间均在 30 天以上。15.实行异地值守的业务库具备全方位防护，且将入侵报警、视频安防监控及出入口控制、广播对讲等各子系统接入业务库报警监控联网中心，能实施远程管理、控制。16.业务库报警监控联网中心功能较为齐备。本地守库室防范1本地守库室设置有卫生设施。2. 守库室外安装有照明灯，配备应急照明设备及自卫器材。3. 守库室配备有对外联络的通讯设备，已安装紧急报警按钮。三、自助设备安全自助设备安全1.已安装报警装置，且能对撬盗和破坏事件进行探测报警。2视频监控装置能对交易时客户的正面图像、进/出钞过程、现金装填过程的图像进行实时录像。3.回放录像能清晰辨别客户的面部特征、进/出钞过程、现金装填过程操作人员活动情况。4.已加装具有防窥视功能装置，已设置相对独立的用户操作区域。12 / 125.能通过显示屏显示必要地安全提示和 24 小时服务电话。自助