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1 职业健康安全管理体系 OHSMS 标准讲义 天马行空官方博客 2 一 世界发达国家各自建立标准1996年英国颁布了BS8800 职业健康安全管理体系指南 1996年美国工业卫生协议制定了 职业健康安全管理体系 的指导性文件1997年澳大利亚 新西兰提出了 职业健康安全管理体系原则 体系和支持技术通用指南 草案 日本工业安全卫生协议 JISHA 提出了 职业健康安全管理体系导则 挪威船级社 DNV 制订了 职业健康安全管理体系认证标准 OHSMS标准背景知识 天马行空官方博客 3 1999年英国标准协会 BSI 挪威船级社 DNV 等13个组织提出了职业健康安全评价系列 OHSAS 标准 即OHSAS18001 职业健康安全管理体系 规范 OHSAS18002 职业健康安全管理体系 OHSAS18001实施指南 1999年10月中国国家经贸委颁布了 职业健康安全管理体系试行标准 2002年1月中华人民共和国国家标准GB T28001 2001 职业健康安全管理体系规范 4 三 为什么会出现职业健康安全1 国际贸易的要求世界各国均需希望能在相同成本下参与竞争 发达国家特别在意第三世界国家使用廉价的童工 恶劣的生产环境 闭隔的厂房下生产的低成本产品 从而使竞争不平等 2 减少工伤事故和职业病的需要3 职业健康安全主要是解决人权的问题 5 国内职业健康安全现状一 工伤事故1 95年 96年两年中工矿企业因公死亡39 099人 总死亡人数11 0872 98年工矿企业工伤事故15 372起 死亡146 660人二 职业病全国50多万个厂矿存在不程度的职业危险源 实际接触粉尘 毒物和噪声等职业危险源的职工有2500万人以上 至98年全国累积尘肺病患者达542041人 累积死亡127147人 不能呼吸 6 接触职业危险源人数职业病患者累积数量死亡数量新发现病人数量三 经济损失每年造成的经济损失近800亿元 四 世界影响1 国际劳工组织大会上常有批评2 工伤事故与职业病也是世界人权大会和其他一些国际组织攻击中国 忽视人权 的借口之一 居世界首位 7 1 事故 造成死亡 职业病 伤害财产损失或其他损失的意外事件 相应法规 1991年国务院颁布的 企业职工伤亡事故报告及处理规定 1987年颁发的 职业病范围和职业病患者处理办法的规定 卫生部颁发的 职业病诊断管理办法 OHSMS标准术语与定义 8 2 危险源 可能导致伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态 可理解为危险源或事故隐患 从本质上讲就是存在能量 有害物质和能量 有害物质失去控制而导致的意外释放或有害物质的泄露 散发这两方面因素 如液化器 氧气瓶 按导致事故 危险源直接原因进行分类 1 物理性2 化学性3 生物性4 心理与主观性5 生理性6 行为性7 其他 9 3 风险 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合 可能性 是指导致事故发生的难易程度 严重性 是指事故发生后能够组织带来多大的人员伤亡或财产损失 其中任何一个不存在 则认为这种危险不存在 如有电击可能性的地方 人员不能进入则认为存在风险 10 4 危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程 即识别危险源因素 辨识范围主要是厂址 厂区平面布局 建筑物 生产工艺过程 生产设备 有害作业部位和管理设施 事故应急抢救设施及辅助生产生活卫生设施等 确定其性质 如桌子 拌倒人或火灾 确定是火灾还是拌倒人 11 5 事件 导致或可能导致事故的情况 事件的发生可能造成事故 也可能并未造成任何损失 因此说事件包括事故 对于没有造成职业病 死亡 伤害 财产损失或其他损失的事件可称之为 未遂过失 事件包括未遂过失 12 6 职业健康安全 影响工作场所内员工 临时工作人员 合同方人员 访问者和其他人员健康和安全的条件和因素 进入作业场所的任何人安全与健康的保护 不包括职工其他劳动权利和劳动报酬的保护 也不包括一般的卫生保健和伤病医疗工作 作业场所一般说来是组织生产活动的场所 13 7 风险评价 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程 是针对存在的危险危险源因素导致事故的可能性和严重性进行分析 以确定这种危险源是否可接受 可能性 易发性 采取数学方法 最后得出一个综合指标来实现 严重性 事故后果严重度 通过工程学的方法分析 是否可接受的判断需根据相关的知识 如法律 法规及组织具体情况加以确定 一般说来 这个标准或界限值不是一成不变的 14 8 安全 免除了不可接受的损害风险的状态 经过危险评价 确定了不可接受的风险 那么它就要采取措施将不可接受危险降低至可容许的程度 使人们避免遭受到不可接受危险的伤害 9 可容许风险 根据组织的法律义务和职业健康安全方针 已降至组织可接受程度的风险 15 10 不符合 任何与工作标准 惯例 程序 法规 管理体系绩效等的偏离 其结果能够直接或间接导致伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏或这些情况的组合 不符合的形成 体系文件未遵照标准的要求 即文件规定不符合标准 体系现状未按体系文件执行 即现状不符合文件规定 体系运行结果未达到预定的目标 即效果不符合目标 16 OHSMS标准纲要 OHSMS标准的性质与适用范围组织建立与保持OHSMS的目的建立与审核OHSMS的注意点OHSMS标准理解与讨论 17 1 OHSMS标准的性质与适用范围 规定了OHSMS的基本要求 是建立 实施 维护及认证OHSMS的基本依据 未陈述特定的职业健康安全绩效水准 也未规定设计一个管理体系的详细规范 适用于任何OHSMS 但其适用的程度取决于组织的OHS方针 活动于风险的性质及组织运作的复杂性 着眼于作业场所的职业健康安全 不适用于产品与服务本身的安全 要求组织承诺遵守相关法律法规 但符合标准不能代表可免除其相关的法律责任 18 2 组织建立与保持OHSMS的目的 建立科学的管理机制 提高管理水平 实现持续改进 促进组织满足相关OHS法律法规的要求 谋求外部组织对其OHSMS的认证与注册 19 科学的管理机制 20 OHSMS运行模式五大基本过程 OHS方针 规定组织发展方向和行动纲领 确定组织整体OHS绩效目标 表明组织的正式承诺 计划 对如何实现OHS方针作出明确规划 实施与运行 开发并落实实现OHS方针 目标和指标所必需的能力和支持机制 检查与纠正措施 对组织的OHS绩效进行经常或定期的监测 测量与评价 确保体系有效运行 管理评审 根据改善OHS绩效的目标 组织对其OHSMS整体绩效进行评审和持续改进 21 3 建立与审核OHSMS的注意点 充分体现系统化的管理思想 努力实现自主主动化管理 建立并落实三级监控机制 确保实现持续改进 22 努力实现自主主动管理 主动辨识和评价其活动 产品或服务中所存在的OHS危险源及危险因素 并通过目标 管理方案 运行控制及应急准备与响应等要素活动 积极控制各种OHS危险 主动识别 获取并跟踪相关OHS法律法规的要求 以指导和完善体系的各要素活动 从而使其符合相应法律法规的要求 23 建立并落实三级监控机制 OHSMS包括三级监控机制 且三级监控措施互有交叉 互为补充 构成了完整的监控机制 第1级 绩效测量与监测及事故 事件 不符合 纠正与预防措施 主要监控体系运行对目标的实现及法律法规遵循的情况 监控事故 事件 不符合的产生与处理情况 随时发现问题随时解决 第2级 审核 主要判定组织体系的符合性和有效性 从要素管理的角度采取纠正措施 集中发现问题集中解决 第3级 管理评审 从保证体系的持续适用性和充分性的角度 调整 修订和完善体系 24 危险源辨识 频率分析 危险评价 维持管理 改善计划或管理控制 检查纠正 评审改进 可接受风险 持续改进 No Yes PLAN DO CHECK ACTION 严重度分析 职业健康安全管理体系持续改进机制 25 4 职业健康安全管理体系要素 4 1总要求 组织应建立并保持职业健康安全管理体系 第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求 26 4 2职业健康安全方针 确立职业健康安全方针的目的 职业健康安全方针应满足哪些要求 制定职业健康安全方针应考虑哪些因素 4 职业健康安全管理体系要素 27 确立职业健康安全方针的目的 阐明组织整体的职业健康安全目标 规定组织职业健康安全工作的发展方向和行动纲领 从而为制定具体的职业健康安全目标和指标提供框架 向社会各界表明组织改进职业健康安全绩效的承诺 4 职业健康安全管理体系要素 28 制定OHS方针应考虑哪些因素 组织的OHS危险源 相关法律与其他要求 组织过去与现在的OHS绩效 其他相关方的需求 持续改进的机遇和需求 所需资源 员工及其他相关方的参与 4 职业健康安全管理体系要素 29 4 3策划 是建立OHSMS的启动阶段 目的是对如何实现职业健康安全方针作出明确规划 包括 4 3 1危险源辨识 风险评价和风险控制策划 4 3 2法律和其他要求4 3 3目标4 3 4职业健康安全管理方案 4 职业健康安全管理体系要素 30 4 3 1对危险源辨识 风险评价和风险控制的策划 为什么组织在建立与实施OHSMS中开展危险源辨识与风险评价至关重要 何谓危险源辨识与风险评价 危险源辨识 风险评价与风险控制策划的基本步骤 危险源辨识 风险评价与风险控制策划应考虑的因素 危险源辨识 风险评价与风险控制策划活动的产出 4 职业健康安全管理体系要素 31 组织应建立并保持程序 以持续进行危险源辨识 风险评价和实施必要的控制措施 这些程序应包含 常规和非常规活动 所有进入工作场所的人员 包括合同方人员和访问者 的活动 工作场所的设施 无论由本组织还是由外界所提供 组织应确保在建立职业健康安全目标时 考虑这些风险评价的结果和控制的效果 将此信息形成文件并及时更新 4 3 1对危险源辨识 风险评价和风险控制的策划 4 职业健康安全管理体系要素 32 为什么组织在建立与实施OHSMS中开展危险源辨识与风险评价至关重要 是整个OHSMS的基础 能够确定计划的或现有的控制措施是否充分 便于在伤害发生之前控制风险 促进积极安全文化的形成 有助于对危险源辨识风险评价程序形成如下共识 程序以对危险源和风险的普遍认识为基础 程序必要且可行 程序将预防事故与职业病的发生 4 职业健康安全管理体系要素 33 检查 纠正预防 法规要求 可接受标准 企业活动 OHS风险 不可接受风险 培训与意识 紧急应变 作业控制 目标及指标 OHS管理方案 OHS方针 监测测量内部审核管理评审 34 危险源 是指可能造成人员伤害 职业病与财产损失等的根源或状态 是一种客观的 具体的概念 危险源辨识 即确认危险源的存在并确定其特性的过程 如焊接作业的危险源辨识 焊接作业 电焊烟尘 气溶胶形式呼吸道吸入 电焊工尘肺 4 职业健康安全管理体系要素 35 危险源辨识 风险评价与危险控制的策划的基本步骤 辨识危险源 评估现有控制措施情况下的风险 评价对残余危险的可承受度 辨识必需的附加危险控制措施 评审危险控制措施是否足以将危险降低至可容许的程度 作业活动分类 36 危险源辨识 危险评价与危险控制计划应依据的主要信息 OHS法规与其他要求 职业健康安全方针 本组织及类似企业曾发生事故与事件的信息 不符合发现 内部审核的结果 员工或相关方交流的信息 组织的设施 工艺过程和运行活动方面的信息 4 职业健康安全管理体系要素 37 4 职业健康安全管理体系要素 评估危险源辨识 危险评价与危险控制计划过程的关键要点 辨识与评价程序的充分性 辨识与评价方法的合理性 辨识与评价过程的动态适用性 与其他要素联系的明确一致性 38 4 职业健康安全管理体系要素 辨识评价方法的合理性 考虑作业场所危险源与危险的范围 性质和时限及其所适用法律法规的要求 具有预防性 能够提供危险级别 确定危险控制的优先序 简单 实用 具有可操作性 39 4 职业健康安全管理体系要素 辨识与评价过程的动态适用性 根据组织内外部条件的变化而不断更新危险源辨识和风险评价的信息 当组织的生产活动采用了新工艺 新方法或者新物质时 当组织的生产经营范围 作业区域有所改变时 当危险源辨识与危险评价有了新理论 新知识或新方法时 当职业健康安全法律法规与其他要求发生了变化时 40 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 2法规和其他要求 组织应建立并保持程序 以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求 组织应及时更新有关法规和其他要求的信息 并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方 41 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 2法规和其他要求 应遵守的法律法规 42 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 2法规与其他要求 应遵守的其他要求 非官方的产业协会 民间机构制定的各种规范或实施指南 集团公司的方针与规定等 组织自身内部标准 规范或操作规程等 相关方的要求或组织对外界的承诺 43 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 2法规与其他要求 要素理解要点 法律法规与其他要求对组织的适用范围取决于组织的危险因素 应建立并保持适用法律法规与其他要求的目录或清单 以记录其认定的结果 条款要求并反映其变化 建立有效畅通渠道 及时获取并掌握最新的法律法规与其他要求 以调整体系 适应变化 确保持续地遵守法律等要求 44 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 2法规与其他要求 本要素与其他要素的关系 45 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 3目标 组织应针对其内部各有关职能和层次 建立并保持形成文件的职业健康安全目标 如可行 目标宜予以量化 组织在建立和评审职业健康安全目标时 应考虑 法规和其他要求 职业健康安全危险源和风险 可选择的技术方案 财务 运行和经营要求 相关方的意见 目标应符合职业健康安全方针 包括对持续改进的承诺 46 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 3目标 在整个组织内建立文件化的 可测量的目标 以确保职业安全卫生方针的实现 47 1死亡重伤事故 轻伤事故29 无伤害事故300 不安全因素1000 000 海因里希事故法则 目标 目标 目标 目标 48 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 3目标 目標的類型 监测型 管理型 改善型 反映持续改进的要求 49 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 3目标 改善型目标 改善职业健康安全绩效范例 1 完善高处作业安全防护设施2 降低设备故障率 50 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 3目标 管理型目标 危险已被控制強化现行管理控制措施范例 加強分包商作业人员训练 51 监测型目标 由于技术 财务等因素限制 暂时无法改善 先进行可行性调查分析以找出改善方法问题尚不明确 需先进行监测分析以找出改善方法范例 全面进行工艺流程安全评价 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 3目标 52 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 3目标 安卫指标 范例 目标1 降低设备故障率 改善型 指标1 平均每台生产设备每1000小时故障1次 2001年底指标2 平均每座公用设施每1000小时故障2次 2001年底 53 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 4职业健康安全管理方案 组织应制定并保持职业健康安全管理方案 以实现其目标 方案应包含形成文件的 a 为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限 b 实现目标的方法和时间表 应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审 必要时应针对组织的活动 产品 服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订 54 4 职业健康安全管理体系要素 4 3 4职业健康安全管理方案 制定文件化的对策和行动计划 并对实现目标的进度进行监测 评审和记录 对对策和计划进行更新或做相应改进 确保OHS方针目标的实现 55 4 职业健康安全管理体系要素 制定OHS管理方案需考虑的因素 OHS方针和目标法律法规与其他要求危险源辨识 危险评价与危险控制计划的结果组织实现生产与服务的过程获取新的或不同的可选技术方案的机会持续改进活动资源的可利用性 56 4 职业健康安全管理体系要素 OHS管理方案 范例 方针重大危险因素目標指标管理方案职责 预防外包商发生事故危险品裝卸加強包商作业人員训练2001年底前完成所有包商作业人员危险品裝卸安全训练规划并实施危险品裝卸安全训练课程人事 主 安环 采购 辅 57 4 职业健康安全管理体系要素 4 4实施与运行 组织应开发实现组织的方针 目标和指标所需的能力和支持机制 以确保体系的有效运行和计划内容的有效实施 包括 机构和职责培训 意识和能力协商和交流文件 文件与资料控制运行控制应急准备与响应 58 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 1结构和职责 对组织的活动 设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理 执行和验证工作的人员 应确定其作用 职责和权限 形成文件 并予以沟通 以便于职业健康安全管理 职业健康安全的最终责任由高最管理者承担 组织应在最高管理者中指定一名成员 如 某大组织内的董事会或执委会成员 作为管理者代表承担特定职责 以确保职业健康安全管理体系正确实施 并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求 59 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 1结构和职责 管理者应为实施 控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源 注 资源包括人力资源 专项技能 技术和财力资源 组织的管理者代表应有明确的作用 职责和权限 以便 a 确保按本标准建立 实施和保持职业健康安全管理体系要求 b 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告 以供评审 并为改进职业健康安全管理体系提供依据 所有承担管理职责的人员 都应表明其对职业健康安全绩效改进的承诺 60 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 1结构和职责 为了有效地实施职业健康安全管理 组织应对影响其活动 设施和生产过程中职业健康安全风险的管理 操作与检查检验人员的作用 职责和权限进行界定 文件化和传达 并由管理层提供实施 控制和改进职业健康安全管理体系所必需的资源 61 4 职业健康安全管理体系要素 确定机构与职责应考虑的因素 组织构成及机构图危险源辨识 风险评价及风险控制策划的结果职业健康安全目标法律法规与其他要求作业指导书 62 4 职业健康安全管理体系要素 应对其职责和权限予以规定的人员包括 最高管理者职业健康安全管理者代表组织各层次上的业务经理负责承包方职业健康安全管理的人员负责职业健康安全培训的人员对职业健康安全有关键影响的设备负责人组织内具有职业健康安全资质的专业人员在协商的基础上确定的员工职业健康安全代表岗位操作人员 63 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 1结构和职责 最高管理者的职责 承担OHS的最终责任 任命OHS管理者代表 确定组织的职业健康安全方针 提供足以实施职业健康安全方案和活动以及包括绩效测量和监测工作的人力 专项技能与技术 财力资源 64 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 1结构和职责 OHS管理者代表的职责与权限 建立 实施与保持职业健康安全管理体系监督整个职业健康安全管理体系的运行情况全面了解体系绩效并向最高管理者汇报坚持参与目标制定和定期评审 65 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 1结构和职责 文件化的职业健康安全职责和权限 可采取以下一种或几种形式 职业健康安全管理体系手册作业程序或作业任务说明书作业指导书培训软件 66 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 2培训 意识与能力 对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员 应有相应的工作能力 在教育 培训和经历方面 组织就对其能力作出适当的规定 组织应建立并保持程序 确保处于各有关职能和层次的员工都意识到 符合职业健康安全方针 程序和职业健康安全管理体系要求的重要性 在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果 以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益 67 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 2培训 意识与能力 在执行职业健康安全方针和程序 实现职业健康安全管理体系要求 包括应急准备和响应要求 见4 4 7 方面的作用和职责 偏离规定的运行程序的潜在后果 培训程序应考虑不同层次的 职责 能力及文化程度 风险 68 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 2培训 意识与能力 建立并保持有效的培训程序 以确保和提高全体员工的OHS意识 知识和技能 使其具备完成OHS工作任务的能力 69 4 职业健康安全管理体系要素 确定培训需求和制定培训计划时应考虑的因素 作用和职责规定 危险源辨识 危险评价与危险控制结果 OHS程序及作业指导书 OHS方针和目标 OHS管理方案 员工绩效评估 70 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 2培训 意识与能力 培训使员工应具备的职业健康安全意识 基本培训内容 遵循职业健康安全方针与程序 以及职业健康安全管理体系各项要求的重要性 作业活动对员工职业健康安全的实际或潜在的影响 本岗位涉及的OHS风险 以及改进个人行为所带来的职业健康安全效益 包括相应的OHS管理方案 在符合职业健康安全方针与程序以及职业健康安全管理体系各项要求方面的作用与职责 包括发生事故和事件时应采取的应急措施与职责 偏离规定的运行程序可能带来的后果 71 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 2培训 意识与能力 评估培训效果的方法 在培训程序中包括评价过程 通过现场检查确定员工是否具备相应的意识与技能 利用监测和测量来监测培训的长期影响 72 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 3协商与沟通 组织应具有程序 确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通 组织应将员工参与和协商的安排形成文件 并通报相关方 员工应 参与风险管理方针和程序的制定和评审 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化 参与职业健康安全事务 了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表 见4 4 1 73 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 3协商与沟通 保障员工的职业健康安全权益 鼓励其积极参与有效的职业健康安全实践 支持组织的职业健康安全方针与目标的实现 建立有效渠道 确保顺畅有序的信息流动 促进体系的正常运作和持续改进 74 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 3协商与沟通 以文件化形式确保员工参与以下活动 职业健康安全方针 程序的制定与评审 以及危险源辨识评价活动 以便有效地控制风险 参与协商影响作业场所职业健康安全状况的任何变更 如引入新的或改造设备 原料 技术 工艺过程 程序或作业模式等变更 了解组织有关职业健康安全信息 了解组织职业健康安全员工代表及管理者代表 75 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 3协商与沟通 内部信息交流 顺畅有序的内部信息流动有助于组织内部各个环节的成功协作 是OHSMS有效运作的必要条件 作用明确的员工职业健康安全代表与管理部门的信息交流机制 包含职业健康安全绩效资料和其他有关安全卫生信息的传达或公告 局部层次或其他形式的简要汇报会 职业健康安全通讯或宣传单 76 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 3协商与沟通 外部信息交流 组织应从信息的接受 记录在案 调查研究 处置决定到回复的全过程建立完整的程序控制 作为组织形象工程和企业文化的一部分来积极向外界展示自己的职业健康安全绩效 确保组织在竞争中取得有利地位 向执法机构或管理单位报告监测结果 应急计划 事故事件处理以及就职业健康安全事务进行交流并取得支持 接受外部相关方的要求 抱怨和投诉并进行记录和处理 向外界展示组织的职业健康安全方针 77 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 4文件 组织应以适当的媒介 如 纸或电子形式 建立并保持下列信息 a 描述管理体系核心要素及其相互作用 b 提供查询相关文件的途径 注 重要的是 按有效性和效率要求使文件数量尽可能少 78 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 4文件 针对组织活动 产品或服务的特点 规模 惯例以及人员素质等情况 制定一套文件化管理制度和管理办法 以便对组织OHS管理工作的开展起到支持 指导和依据性作用 确保OHSMS能够得到充分的理解和有效的运行 并为组织的内部管理与外部审核提供依据 79 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 5文件与资料控制 组织应建立并保持程序 控制本标准所要求的所有文件和资料 以确保 a 文件和资料易于查找 b 对文件和资料进行定期评审 必要时予以修订并由被授权人员确认其适其性 c 凡对职业健康安全体系的有效运动具有关键作用的岗位 都可得到有关文件和资料的现行版本 d 及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回 或采取其他措施防止误用 e 对出于法规和 或 保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识 80 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 5文件与资料控制 对所有影响职业健康安全管理体系运行和职业健康安全活动的重要文件和资料均予以标识和控制 以保证与职业健康安全管理体系运作有关的每一个人在履行其职责时都能方便地获取所需的文件 得到及时准确的文件指导 81 4 职业健康安全管理体系要素 文件与资料控制要素活动的结果 文件与资料控制程序文件登记册受控文件及其位置清单归档文件记录 82 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 6运行控制 组织应识别与所认定的 需要采取控制措施的风险有关的运行和活动 组织应针对这些活动 包括维护工作 进行策划 通过以下方式确保它们在规定的条件下执行 a 对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针 目的的运行情况 建立并保持形成文件的程序 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织所购买和 或 使用的货物 设备和服务中已识别的职业健康安全风险 建立并保持程序 并将有关的程序和要求通报供方和合同方 d 建立并保持程序 用于工作场所 过程 装置 机械 运行程序和工作组织的设计 包括考虑与人的能力相适应 以便从根本上消除或降低职业健康安全风险 83 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 6运行控制 对所有与所认定的危险有关并需采取控制措施的运行与活动加以职业健康安全规划 即制定具体指导工作场所活动的程序 从而使这些运行与活动都处于受控状态 并确保所采取的控制与消除措施得以有效实施 84 4 职业健康安全管理体系要素 设计与确定运行控制程序时应考虑的因素 职业健康安全方针与目标危险源辨识 危险评价与危险控制计划的结果已确定的法律法规与其他要求 85 4 职业健康安全管理体系要素 规划运行控制的活动过程 确定与所标识的危险有关并需采取控制措施的运行与活动 对上述运行与活动建立文件化的控制程序 并在程序中规定运行标准 定期检查危险控制程序并实施必需的变化 确保其适用性和有效性 86 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 6运行控制 为便于相关人员遵照执行 并有利于检查运行控制程序的实施情况 应在程序中规定运行标准 相关职业健康安全法律法规的规定与要求 相关作业条件与作业方法的标准 职业健康安全方针 目标的要求 操作规范等 87 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 7应急准备与响应 组织应建立并保持计划和程序 以识别潜在的事件或紧急情况 并作出响应 以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害 组织应评审其应急准备和响应的计划和程序 尤其是在事件或紧急情况发生后 如果可行 组织还应定期测试这些程序 88 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 7应急准备与响应 确定识别和评价潜在的意外事故或紧急情况以及进行应急响应的需求 开发实现此需求的计划 制定进行处理的程序和过程并进行测试 以寻求对响应有效性的改进 从而尽可能减少或消除由于这类紧急情况或意外事故所造成的损失 89 4 职业健康安全管理体系要素 制定应急准备与响应程序应考虑哪些因素 危险源辨识 风险评价与风险控制策划的结果 地方应急服务的可用情况及协商的信息 法律法规及其他要求 以往事故 事件和紧急情况的经过 应急与演练评审及其后续措施的结果 90 4 职业健康安全管理体系要素 组织应如何实现本要素的要求 制定应急计划 完善应急中的信息交流 明确应急设备 实施应急训练与演习 91 4 职业健康安全管理体系要素 4 4 7应急准备与响应 潜在的意外事故与紧急情况主要依据危险源辨识与风险评价及内部审核的结果来确定 包括供方与承包方 可考虑 火灾和爆炸 毒物泄露或事故性溢出 安全控制设备的失灵或损坏 特殊气候的影响 操作过程中的失误 92 4 职业健康安全管理体系要素 应具体描述意外事故和紧急情况发生时所采取的措施 主要包括 识别潜在的意外事故和紧急情况 确定应急期间的负责人及所有人员在应急期间的职责 应急期间起特殊作用人员的职责 权限和义务 疏散程序 危险物料的识别和位置及其要求的应急措施 与外部应急机构的接触 与立法部门及相邻部门的交流 重要记录和设备的保护 装置布置图 联络电话号码等在应急期间的必要信息 应急计划 93 4 职业健康安全管理体系要素 应急设备需求项目主要包括 报警系统 应急照明和动力 逃生工具和安全避难所 安全隔离阀 开关和切断阀 消防设备和通讯设备 急救设备 包括应急喷淋 眼冲洗设备等 94 4 职业健康安全管理体系要素 4 5检查与纠正措施 组织应经常和定期的监督 测量和评价管理体系的运行情况 对发生偏离OHS方针 目标和指标的情况及时加以纠正 并防止不符合事项的再次发生 包括 绩效测量与监测 事故 事件 不符合 纠正与预防措施 记录和记录管理 审核 95 4 职业健康安全管理体系要素 4 5 1绩效测量和监视 组织应建立并保持程序 对职业健康安全绩效进行常规监视和测量 程序应规定 适合组织需要的定性和定量测量 对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视 主动性的绩效测量 即监视是否符合职业健康安全管理方案 运行准则和适用的法规要求 被动性的绩效测量 即监视事故 疾病 事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据 记录充分的监视和测量的数据和结果 以便于后面的纠正和预防措施的分析 如果绩效测量和监视需要设备 组织应建立并保持程序 对此类设备进行校准和维护 并保存校准和维护活动及其结果的记录 96 4 职业健康安全管理体系要素 4 5 1绩效测量和监测 对贯穿于整个组织内职业健康安全绩效的关键绩效参数进行测量和监测 以识别体系需要改进的地方和发现危险控制的机会 从而正确地评估组织体系运行的状况与绩效 97 4 职业健康安全管理体系要素 4 5 1绩效测量和监测 绩效是指基于方针和目标来控制其有关危险所取得的可测量的结果 因此 绩效测量包括对职业健康安全管理活动和结果两个方面的测量 以便于依据其结果来确定体系的目标是否达到 具体的测量与监测的形式分为 主动的绩效测量 监测职业健康安全管理体系活动与结果的符合性 被动的绩效测量 调查 分析和记录职业健康安全管理体系的失败 98 4 职业健康安全管理体系要素 4 5 1绩效测量和监测 绩效测量与监测的程序应满足下列要求 提供组织所需的定性与定量的监测与测量 明确测量和监测的对象 方法 频率 内容和标准 规定的监测与测量应与OHS目标相适应 应提供监测与测量的数据与结果记录 以便于对以后的纠正和预防措施进行分析 应规定所需使用监测设备的校准与维护要求 并对其结果予以记录和保存 99 4 职业健康安全管理体系要素 4 5 1绩效测量和监测 关键绩效参数的确定与测量应能确保提供下列信息 OHS方针与目标正处于实现之中 风险控制已得到实施且行之有效 从OHSMS故障 包括事故 事件和职业危险源案例 中正在吸取教训 对员工和相关方的培训以及协商与交流计划行之有效 用于评审或改善OHSMS状况的信息正在产生和使用 100 4 职业健康安全管理体系要素 4 5 1绩效测量和监测 制定绩效测量与监测计划的主要依据 危险源辨识与评价的结果 法律法规要求 运行标准等其他要求 职业健康安全方针和目标 设备测试和校准记录 包括承包商的 培训记录 包括承包商的 101 4 职业健康安全管理体系要素 4 5 2事故 事件 不符合 纠正和预防措施 组织应建立并保持程序 确定有关职责和权限 以便 a 处理和调查 事故 事件 不符合 b 采取措施减小因事故 事件或不符合而产生的影响 c 采取纠正和预防措施 并予以完成 d 确认所采取的纠正和预防措施的有效性 102 4 职业健康安全管理体系要素 这些程序应要求 对于所有拟定的纠正和预防措施 在其实施前应先通过风险评价过程进行评审 为消除实际和潜在不符合原因而采取的任务何纠正或预防措施 应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应 组织应实施并记录固纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改 4 5 2事故 事件 不符合 纠正和预防措施 103 4 职业健康安全管理体系要素 4 5 2事故 事件 不符合 纠正和预防措施 事件 不符合 事故 未遂过失 造成人身伤亡与财产损失等的意外事件 未造成人身伤亡与财产损失等的事件 任何能够直接或间接造成人身伤亡或财产损失等的 违背作业标准 惯例 程序 规章 管理体系要求的行为或偏差 104 4 职业健康安全管理体系要素 制定和维护纠正措施程序应考虑的要素 确认和实施纠正措施评估对危险源辨识和风险评价结果的影响记录所有因纠正措施或危险评价导致的在程序中需要进行的变动应用或修改现有控制措施 确保纠正措施的实施与有效 105 4 职业健康安全管理体系要素 4 5 2事故 事件 不符合 纠正和预防措施 纠正与预防措施信息的来源 内部与外部审核 绩效测量与监测 员工的建议 相关方投诉 其他来源 106 4 职业健康安全管理体系要素 实施与维护纠正与预防措施的注意事项 通过实施前的风险评价过程对其进行评审组织出现的事故 事件 不符合现象是多种多样的 其纠正与预防措施也应针对其问题的严重性和伴随风险的程度相一致 分级别 分层次 注重对风险大的事故 事件与不符合的处理 当纠正与预防措施引起文件程序的更改时 组织应按新的规定实施管理并予以记录 107 4 职业健康安全管理体系要素 4 5 3记录和记录管理 组织应建立并保持程序 以标识 保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果 职业健康安全记录应字迹清楚 标识明确 并可追溯相关的活动 职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅 避免损坏 变质或遗失 应规定并记录保存期限 应按照适于体系和组织的方式保存记录 用于证实符合本标准的要求 108 4 职业健康安全管理体系要素 4 5 3记录和记录管理 建立与保持程序来规范职业健康安全记录的标识 保存和处置 以便证明职业