HSE管理体系标准培训.ppt

HSE管理体系标准培训 第2页 健康 安全与环境管理体系第1部分 规范HealthsafetyandenvironmentalmanagementsystemsPart1 SpecificationQ SY1002 1 2007 第3页 1 内容提要 第4页 本部分规定了健康 安全与环境管理体系的基本要求 旨在使组织能够控制健康 安全与环境风险 实现健康 安全与环境目标 并持续改进其绩效 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立 实施 保持和持续改进健康 安全与环境管理体系 组织依据本标准的要求建立 实施 保持和改进健康 安全与环境管理体系时 应充分考虑组织的健康 安全与环境方针 活动性质 运行的风险与复杂性等因素 1范围 第5页 下列文件中的条款通过Q SY1002的本部分的引用而成为本部分的条款 凡是注日期的引用文件 其随后所有的修改单 不包括勘误的内容 或修订版均不适用于本部分 然而 鼓励根据本部分达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本 凡是不注日期的引用文件 其最新版本适用于本部分 GB T24001 2004环境管理体系要求及使用指南 ISO14001 2004 IDT GB T28001 2001职业健康安全管理体系规范SY T6276 1997石油天然气工业健康 安全与环境管理体系 2规范性引用文件范围 第6页 3 1事故accident造成死亡 疾病 伤害 污染 损坏或其他损失的意外情况 2007年6月1日第493号令 生产安全事故报告和调查处理条例 替代1991年国务院颁布的 企业职工伤亡事故报告及处理规定 1987年颁发的 职业病范围和职业病患者处理办法的规定 卫生部颁发的 职业病诊断管理办法 3 18事件incident导致或可能导致事故的情况 注 其结果未产生疾病 伤害 损坏或其他损失的事件叫 未遂事件 在英文中还可称为 near miss 英文中 术语 incident 包含 near mi见GB T28001 2001中的3 6 3术语和定义 第7页 金字塔理论 第8页 千万次的隐患 海因里希事故法则海因希里Heinrich20世纪50年代统计55万件机械事故其中48334件轻伤事故1666件死亡重伤事故 安全是优先选项还是原则 事故系统要素4M 人Men 人的不安全行为 机Machine 机的不安全状态 环Medium 环境不良 管理Management 管理欠缺 事故隐患HiddenPeril 3 2内部审核audit客观的获取审核证据并予以评价 以判定组织对其健康安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的 独立的 形成文件的过程 3 3审核员经过培训 并取得相应资质 有能力实施审核的人员 第11页 清洁生产 CP 3 4清洁生产cleanerproduction将整体预防的环境战略持续应用于生产过程 产品和服务中 以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏 清洁生产 将综合预防的环境策略持续地应用于生产过程和产品中 以便减少对人类和环境的风险性 联合国环境规划署与环境规划中心 UNEPIE PAC 第12页 清洁生产 清洁生产包括清洁能源 清洁生产过程和清洁的产品 包括服务 三个方面的内容将废物减量化 资源化和无害化 消灭于生产过程之中 1 清洁能源 采用各种方法对常规的能源 例如煤 采取清洁利用的方法 如城市煤气化供气等 逐步提高液体燃料和天然气的使用比例 可再生能源的利用 如水资源的开发和利用 对沼气等再生能源的利用 新能源的开发 如太阳能 生物能 风能 潮汐能 地热能的开发和利用 各种节能技术和措施的开发利用 如在能耗大的化工行业采用热电联生产技术 提高能源利用率 第14页 2 清洁生产过程 对于一个生产过程系统 实施清洁生产的基本途径可概括为以下几个方面 尽量少用和不用有毒有害的原料 采用无毒 无害的中间产品 选用少废 无废工艺和高效设备 尽量减少生产过程中的各种危险性因素 如高温 高压 低温 低压 易燃 易爆 强噪声 强振动等 采用可靠和简单的生产操作和控制方法对物料进行再利用和内部循环利用 完善生产管理 不断提高科学管理水平 第15页 3 清洁产品 要从产品及其设计抓起 考察其整个生命周期的环境影响 将环境因素预防性地纳入到产品的设计开发阶段中 产品设计应考虑节约原材料和能源 少用昂贵和稀缺的原料 产品在使用过程中以及使用后不含危害人体健康和破坏生态环境的因素 产品的包装合理 产品使用后易于回收 重复使用和再生 合理的使用寿命和使用功能合理 以及具有节能 节水 降低噪声的功能 通过开展产品生命周期的环境影响评价进行生态产品的设计是推动清洁生产向纵深发展的极其重要方面 第16页 第17页 3 5持续改进continualimprovement为改进健康 安全与环境总体绩效 根据健康 安全与环境方针 组织不断强化健康 安全与环境管理体系的过程 注 该过程不必同时发生在活动的所有领域 3 6纠正corrective消除已发现的不符合 3 7纠正措施correctiveaction为消除已发现的不符合的原因所采取的措施 见GB T24001 2004中的3 3 3 26预防措施preventiveaction为消除潜在不符合原因所采取的措施 见GB T24001 2004中的3 17 第18页 3 8顾客customer接受产品的组织或个人 3 9文件document信息及其承载媒体 注 媒体可以是纸张 计算机磁盘 光盘或其他电子媒体 照片或标准样品 或它们的组合 见GB T24001 2004中的3 4 3 10环境environment组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及他们之间的相互关系 注 从这一意义上 外部存在从组织内延伸到全球系统 见GB T24001 2004中的3 5 3术语和定义 第19页 3 11环境影响environmentalimpact全部或部分地由组织的活动 产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化 见SY T6276 1997中的3 4 3 12健康health影响工作场所内员工 临时工作人员 合同方人员 访问者和其他人员的身体 精神 行为等方面达到良好状态的条件和因素 职业健康安全occupationalhealthandsafety影响工作场所内员工 临时工作人员 合同方人员 访问者和其他人员健康和安全的条件和因素 劳动保护 3术语和定义 危害因素 危险源 环境因素 3 13危害因素health safetyandenvironmenthazard一个组织的活动 产品或服务中可能导致人员伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏 有害的环境影响或这些情况组合的要素 包括根源和状态 危险源hazard可能导致伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态 环境因素environmentalaspect一个组织的活动 产品和服务中能与环境发生相互作用的要素 注 重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素 第20页 第21页 3 14危害因素辨识health safetyandenvironmenthazardidentification识别健康 安全与环境危害因素的存在并确定其特性的过程 3 15健康 安全与环境管理体系health safetyandenvironmentmanagementsystem HSE MS 总的管理体系的一个部分 便于组织对与其业务相关的健康 安全与环境风险的管理 它包括为制定 实施 实现 评审和保持健康 安全与环境方针所需的组织结构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 3术语和定义 第22页 3 16健康 安全与环境方针health safetyandenvironmentpolicy组织对其健康 安全与环境绩效的意图与原则的声明 3 17健康 安全与环境指标health safetyandenvironmenttarget直接来自健康 安全与环境目标 或为实现目标所需规定并满足的具体的健康 安全与环境绩效要求 准则 它们可适用于组织或其局部 如可行应予以量化 3术语和定义 3 19相关方interestedparties关注组织的健康 安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体 注 相关方包括了立法者 政府 毗邻者 合作者 顾客 3 8 保险商 承包方 供应方等 3 20管理方案managementplans为实现健康 安全与环境目标和指标 经策划所编制的规定职责权限 资源 程序 措施 和期限的文件 注1 管理方案是健康 安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一 注2 管理方案是针对组织的活动 产品 服务和 或运行条件的变化 采取不同的健康 安全与环境管理的具体对策或措施 形式可以列表或是综合性指导文件 注3 作业计划书可视为针对具体项目的管理方案 第23页 3术语和定义 第24页 3 21不符合non conformance任何与工作标准 惯例 程序 法规 管理体系绩效等的偏离 其结果能够直接或间接导致伤害或疾病 财产损失 工作环境破坏 有害的环境影响或这些情况的组合 3 22目标objectives组织在健康 安全与环境绩效方面所要达到的目的 3 23组织organization职责 权限和相互关系得到安排的一组人员和设施 注 对于拥有一个以上运行单位的组织 可以把一个单独的运行单位视为一个组织 3术语和定义 3 24绩效performance基于健康 安全与环境方针和目标 与组织的风险控制有关的健康 安全与环境管理体系的可测量结果 注1 绩效测量包括健康 安全与环境管理活动和结果的测量 注2 绩效 也可称为 业绩 3 25事故预防preventionofaccident采用技术和管理等措施以避免事故的发生 3 27程序procedure为进行某项活动或过程所规定的途径 见GB T24001 2004中的3 19 注1 程序可以形成文件 也可以不形成文件 注2 当程序形成文件时 通常称为 书面程序 或 形成文件的程序 含有程序的文件 3 7 2 可称为 程序文件 第25页 3术语和定义 第26页 3 28记录record阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件 见GB T24001 2004中的3 20 3 29风险risk某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合 见GB T28001 2001中的3 14 3 30风险评价riskassessment评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程 3 31安全safety免除了不可接受的损害风险的状态 见GB T28001 2001中的3 16 3 32可容许风险tolerablerisk根据组织的法律义务和健康 安全与环境方针 已降至组织可接受程度的风险 3术语和定义 第27页 组织应建立 实施 保持和持续改进健康 安全与环境管理体系 确定如何实现这些要求 并形成文件 第5章描述了健康 安全与环境管理体系的要求 组织应界定健康 安全与环境管理体系的范围 并形成文件 健康 安全与环境管理体系模式如图1所示 4总要求 持续改进 PDCA管理模式 DO CHECK PLAN ACTION 第28页 第29页 本标准基于查理斯 戴明 策划 实施 检查 改进 PDCA 的运行模式 其含意是 策划 建立所需的目标和过程 以实现组织的环境方针所期望的结果 实施 对过程予以实施 检查 根据环境方针 目标 指标以及法律法规和其他要求 对过程进行监测和测量 并报告其结果 改进 采取措施 以持续改进环境管理体系的绩效 4总要求 HSE管理体系运行模式 螺旋桨模型 第30页 第31页 Q SY1002 1 2007标准是按PDCA的模式建立起来的 共7个一级要素 28个二级要素 7个一级要素是 5 1领导和承诺5 2健康安全与环境方针5 3规划 策划 4个二级要素5 4组织结构 资源和文件7个二级要素5 5实施和运行8个二级要素5 6检查和纠正措施6个二级要素5 7管理评审 第32页 5 3 1危害辨识风险评价风险控制 第33页 组织应明确各级领导健康 安全与环境管理的责任 保障健康 安全与环境管理体系的建立与运行 最高管理者应对组织建立 实施 保持和持续改进健康 安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺 建立和维护企业健康 安全与环境文化 各级领导应通过以下活动予以证实 a 遵守法律 法规及相关要求 b 制定健康 安全与环境方针 c 确保健康 安全与环境目标的制定和实现 d 主持管理评审 e 提供必要的资源 f 确保健康 安全与环境管理体系有效运行 5 1领导和承诺 第34页 组织应具有经过最高管理者批准的健康 安全与环境方针 规定组织健康 安全与环境管理的原则和政策 健康 安全与环境方针应 a 包括对遵守法律 法规和其他要求的承诺 以及对持续改进和清洁生产 事故预防 社会责任的承诺等 b 与上级组织的健康 安全与环境方针保持一致 c 适合于组织的活动 产品或服务的性质和规模以及健康 安全与环境风险 d 传达到所有为组织或代表组织工作的人员 使其认识各自的健康 安全与环境义务 e 形成文件 实施并保持 f 可为相关方所获取 g 定期评审 组织应建立健康 安全与环境战略 总 目标 并应与健康 安全与环境方针相一致 以提供建立和评审健康 安全与环境目标和指标的框架 5 2健康 安全与环境方针 以人为本 预防为主 全员参与 持续改进 中国石油健康 安全与环境方针 中国石油健康 安全与环境战略目标 追求零伤害 零污染 零事故 在健康 安全与环境管理方面达到国际先进水平 北京中油东方诚信认证咨询有限公司 第36页 5 3策划本部分从四个方面对策划活动进行了描述 具体包括如下要素 5 3 1对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划5 3 2法律法规和其他要求5 3 3目标和指标5 3 4健康安全与环境管理方案 第37页 5 3 1对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划 一 组织应建立 实施和保持程序 用来确定其活动 产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康 安全与环境危害因素 以持续进行危害因素辨识 风险评价和实施必要的风险控制和削减措施 这些程序应包括但不限于 a 常规和非常规的活动 b 所有进入工作场所的人员 包括合同方人员和访问者 的活动 c 工作场所的设施 无论由本组织还是由外界所提供 d 事故及潜在的危害和影响 e 以往活动的遗留问题 组织在建立健康 安全与环境目标时 应考虑危害因素辨识 风险评价的结果和风险控制的效果 第38页 5 3 1对危害因素辨识 风险评价和风险控制的策划组织应开发危害因素辨识 风险评价和风险控制的方法 a 依据健康 安全与环境风险和影响的范围 性质和时限性进行 确保该方法是主动性的而不是被动性的 b 规定风险分级 识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险 c 与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应 d 为确定设施要求 识别培训需求和 或 开展运行控制提供输入信息 e 规定对所要求的活动进行监视 以确保其及时有效实施 组织应对危害因素辨识 风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审 并根据需要进行改进 组织应将危害因素辨识 风险评价和风险控制结果方面的信息形成文件并及时更新 注 危害因素辨识 风险评价和风险控制包括了健康 安全与环境三个方面的因素 第39页 5 3 2法律 法规和其他要求组织应建立 实施和保持程序 用来 a 识别适用于其活动 产品和服务中危害因素的法律 法规和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于组织的危害因素 组织应及时更新有关法律 法规和其他要求的信息 并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方 组织应确保在建立 实施 保持和改进健康 安全与环境管理体系时 应考虑现行适用的法律法规和其他要求 第40页 5 3 3目标和指标组织应针对其内部各有关职能和层次 建立 实施和保持形成文件的健康 安全与环境目标和指标 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应符合健康 安全与环境方针及战略 总 目标 并考虑对遵守法规 事故预防 清洁生产和持续改进的承诺 组织在建立和评审健康 安全与环境目标和指标时 应考虑 a 法律 法规和其他要求 b 健康 安全与环境危害因素和风险 c 可选择的技术方案 d 财务 运行和经营要求 e 相关方的意见 第41页 5 3 4管理方案组织应制定 实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动 产品或服务的健康 安全与环境管理方案 方案应形成文件 内容应包括但不限于 a 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限 b 实现目标和指标的方法和时间表 应在计划的时间间隔内对方案进行评审 必要时应针对组织的活动 产品 服务或运行条件的变化 对方案进行修订 事例 第42页 5 4组织结构 资源和文件本部分为支持性要素 共有七项内容5 4 1组织结构和职责5 4 2管理者代表5 4 3资源5 4 4能力 培训和意识5 4 5协商和沟通5 4 6文件5 4 7文件控制 第43页 5 4 1组织结构和职责组织应确定与健康 安全 环境风险有关的各级职能层次及岗位的作用 职责和权限 形成文件 便于健康 安全与环境管理 健康 安全与环境的最终责任由最高管理者承担 所有承担管理职责的各职能和层次 应表明其对健康 安全与环境绩效持续改进的承诺 第44页 5 4 2管理者代表组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表 以确保健康 安全与环境管理体系的有效实施 并在组织内推行各项要求 组织的管理者代表 无论是否还负有其他方面的责任 应有明确的健康 安全与环境作用 职责和权限 以便 a 确保按本部分的要求建立 实施和保持健康 安全与环境管理体系 b 向最高管理者报告健康 安全与环境管理体系的运行情况和绩效 以供评审 并提出改进建议 第45页 5 4 3资源管理者应为建立 实施 保持和持续改进健康 安全与环境管理体系提供必要的资源 包括但不限于以下 a 基础设施 b 人力资源 c 专项技能 d 技术资源 e 财力资源 f 信息资源 为确保提供的资源适合于组织的活动 产品或服务的性质和规模以及健康 安全与环境风险控制的需要 应考虑来自各级管理者和健康 安全与环境专家的意见 且定期评审资源的适宜性 第46页 5 4 4能力 培训和意识对于其工作可能产生健康 安全与环境风险和影响的所有人员 应具有相应的工作能力 在教育 培训和 或 经历方面 组织应对其能力做出适当的规定 并对员工完成工作的能力进行定期的评估 组织应确定培训的需求并提供培训 评估培训效果并采取改进措施 培训程序应考虑不同层次的职责 能力和文化程度以及风险 组织应建立 实施和保持程序 确保处于各有关职能和层次的员工都意识到 a 符合健康 安全与环境方针 程序和健康 安全与环境管理体系要求的重要性 b 在工作活动中实际的或潜在的健康 安全与环境风险 以及个人工作的改进所带来的健康 安全与环境效益 c 在执行健康 安全与环境方针和程序 实现健康 安全与环境管理体系要求 包括应急准备和响应要求 见5 5 8 方面的作用和职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 第47页 5 4 5协商和沟通组织应建立 实施和保持程序 确保就相关健康 安全与环境信息进行相互沟通 a 组织内各职能层次间的内部沟通 b 与外部相关方联络的接收 文件形成和答复 c 组织应考虑对涉及健康 安全与环境重要危害因素的信息的处理 并记录其决定 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流 并将其决定形成文件 如决定进行外部交流 则应规定交流的方式并予以实施 组织应将员工参与和协商的安排形成文件 并通报有关的相关方 员工应 a 参与风险管理 方针和程序的制定 实施和评审 b 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化 c 参与健康 安全与环境事务 d 支持员工代表和管理者代表的工作 见5 4 2 第48页 5 4 6文件健康 安全与环境管理体系文件应包括 a 承诺 b 方针 目标和指标 c 对健康 安全与环境管理体系覆盖范围的描述 d 对健康 安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 以及相关文件的查询途径 e 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件和记录 f 本部分所要求的其他文件 包括记录 第49页 5 4 7文件控制组织应对健康 安全与环境管理体系文件和资料进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据5 6 5的要求进行控制 组织应建立 实施和保持程序 以规定 a 在文件发布前进行审批 以确保其充分性和适宜性 b 必要时对文件进行评审和修订 并重新审批 c 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 d 确保在使用处得到适用文件的有关版本 e 确保文件字迹清楚 易于识别 f 确保对策划和运行健康 安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的非预期使用 如需将其保留 要做出适当的标识 第50页 5 5实施和运行本部分为体系的控制要素 其目的在于通过以下相关的活动建立并运行好管理体系 主要是过程控制的要求 5 5 1设施完整性5 5 2承包方和 或 供应方5 5 3顾客和产品5 5 4社区和公共关系5 5 5 作业许可5 5 6运行控制5 5 7变更管理5 5 8应急准备与响应 第51页 5 5 1设施完整性组织应建立 实施和保持程序 以确保对设施的设计 建造 采购 操作 维护和检查等达到规定的准则要求 对项目建设 设施购置及建造前应进行健康 安全与环境评价 用满足本质健康 安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响 对设计 建设 运行 维修过程中与准则之间的偏差 组织应当进行评审 找出偏差的原因 确定纠正偏差的措施并形成文件 第52页 5 5 2承包方和 或 供应方组织应当建立 实施和保持程序 以保证其承包方和 或 供应方的健康 安全与环境管理与组织的健康 安全与环境管理体系要求相一致 组织与承包方和 或 供应方之间应当有特定的关系文件 以便明确各自的职责 在工作之前解决存在的差异 认可有关工作文件 组织应当收集承包方和 或 供应方的相关信息并定期评审 在确定承包方和 或 供应方的评定过程中应当考虑 a 资质 b 历史业绩 c 能力 d 健康 安全与环境管理状况等 第53页 5 5 3顾客和产品组织应识别 确定并满足顾客有关健康 安全与环境方面的需求 对产品的生产 运输 储存 销售 使用和废弃处理过程中的健康 安全与环境风险和影响应进行评估和管理 提供与产品相关的健康 安全与环境信息资料 第54页 5 5 4社区和公共关系组织应就其活动 产品或服务中的健康 安全与环境危害和影响 与社区内关注组织健康 安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通 通过适当的规划和活动 展示组织的健康 安全与环境绩效 获取社区各相关方对组织改进健康 安全与环境表现的支持 第55页 5 5 5作业许可组织应建立 实施和保持作业许可程序 规定作业许可类型和证明 以及作业许可的申请 批准 实施 变更与关闭 作业许可内容应包括区域划分 风险控制措施和应急措施 作业人员的资格和能力 责任和授权 监督和审核 交流沟通等 通过执行作业许可及伴随证明上的所有指令 确保对关键活动和任务的控制 举例 第56页 5 5 6运行控制组织应确定控制健康 安全与环境风险的活动和任务 并且不同职能和层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划 通过以下方式确保其在规定的条件下执行 a 对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康 安全与环境方针 目标和指标的运行情况 应建立 实施和保持形成文件的程序和工作指南 b 在程序和工作指南中对运行准则予以规定 c 对于组织所购买和 或 使用的货物 设备和服务中已识别的健康 安全与环境风险和影响 应建立 实施和保持程序 并将有关的程序和要求通报承包方和 或 供应方 d 建立 实施和保持程序 用于工作场所 过程 装置 机械 运行程序和工作组织的设计 包括考虑与人的能力相适应 以便从根本上消除或降低风险和影响 e 建立 实施和保持程序 推行清洁生产 对使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质以及污染物超标排放时 应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案 第57页 5 5 7变更管理组织应建立 实施和保持程序 以控制组织内设施 人员 过程 工艺 和程序等永久性或暂时性的变化 避免对健康 安全与环境的有害影响及风险 包括 a 对提议的变更及实施应确定并形成文件 b 对变更及其实施可能导致的健康 安全与环境风险和影响进行评审和做出记录 c 对认可的变化及其实施程序形成文件 d 提议的变更应当经过授权部门的批准 注 当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化 变更管理不再适宜 组织需要建立专门的管理计划 第58页 5 5 8应急准备和响应组织应建立 实施和保持程序 以系统地识别潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应 以便预防和减少可能随之引发的疾病 伤害 财产损失和环境影响 组织应评审其应急准备和响应的程序和措施 必要时对其修订 尤其是在事故或紧急情况发生后 如果可行 组织还应定期测试这些程序和措施 第59页 5 6检查和纠正措施本部分主要是体系以及组织自我监督 自我完善 自我控制的内容 强调的是体系一 二级监控机制 5 6 1绩效测量和监视5 6 2合规性评价5 6 3不符合 纠正措施和预防措施5 6 4事故 事件报告 调查和处理5 6 5记录控制5 6 6内部审核 第60页 5 6 1绩效测量和监视组织应建立 实施和保持程序 对可能具有健康 安全与环境影响的运行和活动的关键特性以及健康 安全与环境绩效进行监视和测量 程序应规定 a 适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量 b 对组织的健康 安全与环境目标和指标的满足程度的监视和测量 c 主动性的绩效测量 即监视和测量是否符合健康 安全与环境管理方案 运行准则 d 被动性的绩效测量 即监视和测量事故 事件 疾病 污染和其他不良健康 安全与环境绩效的历史证据 e 记录充分的监视和测量的数据和结果 以便于后面的纠正措施和预防措施的分析 如果绩效测量和监视需要设备 组织应建立 实施和保持程序 对此类设备进行校准和验证 并予以妥善维护 且应保存相关记录 第61页 5 6 2合规性评价为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺 组织应建立 实施和保持程序 以定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 第62页 5 6 3不符合 纠正措施和预防措施组织应建立 实施和保持程序 确定有关的职责和权限 以便 a 识别和纠正不符合 采取措施减少因不符合而产生的风险和影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取纠正措施避免再次发生 c 评价采取预防措施的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 对于所有拟定的纠正措施和预防措施 在其实施前应先通过风险评