证券投资第一章教案.doc

周次授 课 简 要 内 容课时计划（节）备注一第一章 证券与证券市场 证券与证券市场概述2一证券市场的产生发展及基本功能2二第二章 股票与股份有限公司股份制与股份有限公司股份有限公司的设立2三股份有限公司的变更破产和解散股票的特征与类型及其价格和价格指数2三第三章债券债券概述政府债券2四金融债券，企业债券，国际债券2五第四章投资基金投资基金概述2五投资基金的产生与发展我国的投资基金2六第五章证券机构证券经营机构2七证券服务机构证券管理机构2七证券业自律组织2八第六章证券发行证券发行市场概述2九股票的发行与承销九债券的发行与承销2周次授 课 简 要 内 容课时计划（节）备注十第七章证券交易证券交易概述2十一证券上市2十一证券交易所及证券交易程序2十二第八章 证券投资分析证券投资分析概述2十三基本分析方法2十三技术分析方法2十四技术指标法和主要技术指标2十五第九章 证券投资风险管理风险与风险管理2十五证券投资风险种类2十六证券投资风险的评估与控制2十七证券投资组合理论及资本资产定价模型2十七第十章证券市场监管证券市场监管体系及主要内容2十八串讲2周次授 课 简 要 内 容课时计划（节）备注十九串讲2十九串讲2二十复习222222222 班 课程 成 绩 记 分 表 2010-2011年第 1 学期 学 号 姓 名平 时 成 绩平时总评期末考试总评备注12345678 学 号 姓 名平 时 成 绩平时总评期末考试总评备注12345678证券投资与管理课程说明 证券投资与管理是全国高等教育自学考试金融专业（专科）的专业课。其研究对象主要是证券投资的基本理论知识、基本业务知识与技能和基本制度规定。既研究股票、债券、基金等证券市场活动的一般规律以及现代金融和证券运行的一般形式规范、原则、操作程序，又着力研究社会主义市场经济条件下证券投资和管理运行的特殊规律、原则和形式规范。其内容既具有宏观性、综合性、战略性，又具有微观性、个别性、策略性、适用性的特点。故本课程既是金融学的具体和深化，又是证券投资本身运动规律和运行规律、规则、经营方法的概括与升华。本课程主要包括如下内容：第一，证券与证券市场，具体包括股票、债券、投资基金等证券投资工具；第二，证券机构及其业务，包括证券发行、交易；第三，证券投资分析方法和风险管理，包括证券投资的基本分析法和技术分析法，风险管理的一些理论；第四，证券市场的监管。 本课程总学时60课时，周学时3节，10月份考试课程能力培养目标： 学习证券投资与管理课程的主要目的是认识证券市场在国民经济中的地位和作用，加深理解金融证券工作对经济管理的影响；弄清证券投资和管理的基本范畴；掌握投资的基本理论；熟悉证券投资的基本业务知识和技能。使用教材：证券投资与管理(任淮秀主编，2001年中国人民大学出版社出版参考资料：证券投资与管理配套辅导书自考通 课程考核：采用闭卷形式考试，10月份考试 教学内容：授课班级 09金融自考班授课形式课堂讲授授课日期 年 月 日授课时数 2 周 次第1 周授课章节名称第一章 第一节证券与证券市场概述第二节 证券市场的构成要素教学目的和要求通过节的学习使学生理解证券的含义理解证券市场的构成要素教学重点、难点重点：证券市场的构成要素难点：无教学过程基本知识点讲解举例分析教学方法和手段课堂讲授作业内容课后记第一章证券与证券市场一、 证券（一） 定义：证券是多种经济权益凭证的统称，可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。（二） 分类：1. 分为有价证券和无价证券2. 按构成的内容不同分为：财务证券、货币证券、资本证券3. 按发行主体不同分为：政府证券、金融证券、公司证券4. 按是否上市分为：上市证券、非上市证券（三） 特性1. 权益性2. 流通性3. 机会性4. 风险性二、 证券市场（一） 含义：证券市场是提供有效的竞争买卖证券的场所，是证券所体现的各种经济关系的总和。（二） 分类：1. 按市场职能分为：发行市场、流通市场2. 按交易对象分为：股票市场、债券市场、基金市场3. 按市场的组织形式分为：场内交易市场、场外交易市场（三） 特征1. 交易对象和交易目的不同2. 价格的决定因素不同3. 市场风险和流动性不同4. 市场的功能和作用不同（四） 构成要素1. 投资者：分为个人投资者和机构投资者2. 证券发行人：包括企业、金融机构和政府部门3. 证券交易场所（1） 场内交易：通过证券交易所进行，证券交易所是根据国家有关法规，经证券监管部门批准成立的证券集中交易的有形场所。有公司制和会员制形式。（2） 场外交易：通过电子技术和发达的通讯网络进行。4. 证券经营机构：按其业务范围划分为证券承销商、证券经纪商和证券自营商。5. 其他证券中介机构6. 证券监管机构和自律组织授课班级 09金融自考班授课形式课堂讲授授课日期 年 月 日授课时数 2 周 次第1 周授课章节名称第一章 第三四节证券市场的产生发展及基本功能教学目的和要求了解证券市场的产生与发展理解证券市场的基本功能教学重点、难点重点：证券市场的基本功能难点：无教学过程基本知识点讲解举例分析教学方法和手段课堂讲授作业内容课后记（五） 产生和发展1 起源和发展的三个阶段（1） 自由放任阶段（2） 法制建设阶段（3） 迅速发展阶段2 中国证券市场的产生和发展3 证券市场概况（1） 美国（2） 英国（3） 日本（4） 国际三大证券交易所（5） 中国证券市场概况4 证券市场的发展（1） 推动发展的因素：A股份和信用制度的发展B 投资者数量的增加C证券监管体系的完善D证券市场中介的成熟E现代信息技术的进步（2） 发展的特点：A融资方式证券化 B投资主体机构化 C证券市场国际化 D交易品种多元化 E交易方式电子化 F市场体系统一化（六） 证券市场功能1 融通资金2 配置资源3 转换机制4 宏观调控5 分散风险 练习自考通授课班级 09金融自考班授课形式课堂讲授授课日期 年 月 日授课时数 2 周 次第1 周授课章节名称第二章 股票与股份有限公司股份制与股份有限公司股份有限公司的设立教学目的和要求了解股票及股份有限公司的含义掌握股份有限公司的设立方式及原则教学重点、难点重点：股份有限公司的设立方式及原则难点：无教学过程基本知识点讲解举例分析教学方法和手段课堂讲授作业内容课后记第二章股份和股份有限公司一、 股份制与股份有限公司1. 股份制：（1） 定义：是按一定的法规程序，通过发行股票筹集资本，创立法人企业，对产生要素实行社会占有联合使用，企业拥有独立的法人资产，从事生产经营，投资者按投资入股的份额参与企业的管和分配，同时承担有限经济责任的一种企业组织形式和财产制度。（2） 性质：是一种中性的、新型的企业组织制度和产权制度，不是资本主义专利，它不是一种独立的所有制，它的社会性质是以社会制度和社会生产关系的性质为转移的。2. 股份公司：（1） 定义：股份公司是股份制企业的典型组织形式。是指通过发行股票把分散的资金筹集起来，用以从事工商经营确的经济组织。（2） 分类：按筹资方式不同，分为公开招股公司和非公开招股公司；按股东所负责不同，分为无限责任公司、有限责任公司、两合公司、股份有限公司。最重要、最普通、最有代表性的是股份有限公司。（3） 特点：A股份有限公司是通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份 B股份有限分司股东的责任是有限的。 C股份有限公司是一个独立的公司法人 D股份有限公司实行财务公开原则 E股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性 F股份有限公司的股权是分散的多元化的（4）组织结构：股东大会、董事会、监事会、总经理二、 股份有限公司的设立1. 方式：（1） 发起设立（2）