2012年12月证券市场基础知识考前冲刺试题及答案

高顿财经 高顿网校 CopyRight 版权所有 如有疑问 请致电或访问网站 1 2012年年12月证券市场基础知识考前冲刺试题及答案月证券市场基础知识考前冲刺试题及答案 参考答案及详细解析参考答案及详细解析 一 单项选择题一 单项选择题 1 C 解析 股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种 2 D 解析 中央银行以公开市场操作作为政策手段 通过买卖政府债券或金融债券 影响货 币供应量进行宏观调控 3 D 解析 社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产 不得超过年度社保 基金委托资产总值的 20 4 B 解析 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构 通常把两者合称 为证券中介机构 5 D 解析 l602 年 在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所 6 A 解析 l918 年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所 7 B 解析 截至 2008 年年底 分别有 12 家内地证券公司 4 家内地基金公司获准在香港设 立分支机构 8 D 解析 本题考查股票的性质 股票是要式证券 所以选项 D 错误 9 C 解析 本题考查股票的类型 股票按股东享有权利的不同 可以分为普通股票和优先 股票 10 D 解析 本题考查股份回购的相关内容 通常股份回购会导致公司股价上涨 所以选项 D 错误 11 D 解析 本题考查财政政策的手段 选项 ABC 属于货币政策 12 C 解析 本题考查普通股票股东的权利 股东大会作出修改公司章程 增加或减少注册 资本的决议 以及公司合并 分立 解散或者变更公司形式的决议 必须经出席会议的 股东所持表决权的 2 3 以上通过 13 B 解析 本题考查优先股票的特征 当股份公司因解散或破产进行清算时 在对公司剩 余资产的分配上 优先股票股东排在债权人之后 普通股票股东之前 14 A 高顿财经 高顿网校 CopyRight 版权所有 如有疑问 请致电或访问网站 2 解析 本题考查累积优先股的概念 15 A 解析 本题考查境外上市外资股的内容 16 D 解析 本题考查债券的定义 债券是一种有价证券 是社会各类经济主体为筹集资金 而向债券投资者出具的 承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务 凭证 17 C 解析 本题考查债券的分类 根据发行主体的不同 债券可以分为政府债券 金融债 券和公司债券 18 D 解析 本题考查国债的分类 19 A 解析 本题考查储蓄国债 电子式 的特点 储蓄国债 电子式 针对个人投资者 不向 机构投资者发行 20 A 解析 我国和日本一样 将金融机构发行的债券定义为金融债券 以突出金融机构作 为证券市场发行主体的地位 21 C 解析 本题考查中央银行票据的本质 中央银行票据本质上属于特殊的金融债券 22 A 解析 本题考查我国企业债券的发展阶段 23 A 解析 本题考查外国债券的定义 24 C 解析 一般认为 基金起源于英国 是在 18 世纪末 l9 世纪初产业革命的推动下出 现的 25 B 解析 本题考查股票基金的概念 在我国 根据 证券投资基金运作管理办法 的规定 60 以上的基金资产投资于股票的 为股票基金 26 C 解析 ETF 有 最小申购 赎回份额 的规定 通常最小申购 赎回单位是 50 万份或 100 万份 27 D 解析 本题考查基金管理人不得具有的行为 选项 ABC 是基金管理人的职责 28 C 解析 目前 我国股票基金大部分按照 l 5 比例计提基金管理费 债券基金的管理费 率一般低于 1 货币基金的管理费率为 0 33 29 D 解析 本题考查基金资产估值的原则 估值日无市价的 但最近交易日后经济环境未 发生重大变化 应采用最近交易市价确定公允价值 30 C 解析 本题考查公司型基金的概念 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来 高顿财经 高顿网校 CopyRight 版权所有 如有疑问 请致电或访问网站 3 的信托财产 公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本 31 A 解析 选项 A 属于嵌入式衍生工具 32 D 解析 本题考查金融远期合约的定义 33 A 解析 金融远期合约是最基础的金融衍生产品 34 C 解析 截至 2009 年 12 月 31E1 沪深 300 指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约 为 72 35 C 解析 本题考查股票指数期货投机 当日即实现盈利 2748 6 2648 300 30180 元 投入资金 2648 300 120 95328 元 日收益率 30180 95328 31 66 36 B 解析 本题考查金融期权的分类 根据合约所规定的履约时间的不同划分 金融期权 可以分为欧式期权 美式期权和修正的美式期权 37 C 解析 我国 上市公司证券发行管理办法 规定 可转换公司债券的期限最短为 l 年 最长为 6 年 38 D 解析 存券银行是 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介 39 A 解析 按发行对象分类 证券发行分为公募发行和私募发行 40 A 解析 上市公司非公开发行股票的 发行价格应不低于定价基准日前 20 个交易日公司 股票均价的 90 41 B 解析 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 42 D 解析 本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件 选项 D 的正 确表述是 公司在最近 3 年无重大违法行为 财务会计报告无虚假记载 43 B 解析 中小企业股票的收盘价通过收盘前最后 3 分钟集合竞价的方式产生 44 D 解析 代办股份转让系统始建于 2001 年 6 月 45 D 解析 本题考查中证规模指数的概念 两岸三地指数成分股原则上每半年定期调整 一次 46 C 解析 本题考查现金股息的相关内容 47 B 高顿财经 高顿网校 CopyRight 版权所有 如有疑问 请致电或访问网站 4 解析 我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司 48 D 解析 我国证券公司的设立实行审批制 由中国证监会依法对证券公司的设立申请进 行审查 决定是否批准设立 49 C 解析 证券公司风险控制指标管理办法 建立了以净资本为核心的风险控制指标体系 和风险监管制度 50 C 解析 证券公司从事资产管理业务 应当获得证券监管部门批准的业务资格 公司净 资本不低于 2 亿元 51 B 解析 本题考查证券公司独立董事的任职资格 选项 ACD 都不得担任证券公司的独立 董事 52 D 解析 本题考查合规总监的履职保障 独立性 知情权 必要的工作条件 53 C 解析 证券公司经营证券经纪业务的 应当按托管的客户交易结算资金总额的 3 计算 经纪业务风险资本准备 54 A 解析 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新 证券法 于 2006 年 1 月 1 日起生效 55 B 解析 根据 证券发行与承销管理办法 首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与 报价的询价对象不足 20 家 发行 4 亿股以上的 参与报价的询价对象不足 50 家 发行 人不得定价并应中止发行 56 B 解析 招股说明书的有效期为 6 个月 自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署 之日起计算 57 A 解析 本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标 保护投资者 保证证券市场 的公平 效率和透明 降低系统性风险 58 C 解析 操纵证券市场的 责令依法处理非法持有的证券 没收违法所得 没有违法所 得或者违法所得不足 30 万元的 处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款 59 A 解析 本题考查上市公司信息披露应遵循的原则 真实原则 准确原则 完整原则 及时原则 60 B 解析 取得执业证书的人员 连续 3 年不在证券经营机构从业的 由中国证券业协会 注销其执业证书 2 多项选择题多项选择题 1 ABCD 高顿财经 高顿网校 CopyRight 版权所有 如有疑问 请致电或访问网站 5 本题考查有价证券的主要特征一一收益性 流动性 风险性 期限性 2 ABCD 本题考查证券市场的结构 除一 二级市场区分之外 证券市场的层次性还体现 为区域分布 覆盖公司类型 上市交易制度以及监管要求的多样性 3 ABD 本题考查机构投资者中的企业年金 投资股票等权益类产品及投资性保险产品 股票基金的比例 不高于基金净资产的 30 而不是 20 4 ABCD 本题考查中国证券业协会 选项 ABCD 都正确 5 ABCD 本题考查 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 选项 ABCD 都 正确 6 BCD 本题考查股票的性质 股票本身没有价值 所以选项 A 错误 7 ABD 本题考查股票的风险性 风险不等于损失 高风险的股票可能给投资者带来较大 损失 也可能带来较大的预期收益 所以选项 C 错误 8 ABC 本题考查无记名股票 无记名股票认购时要求一次缴纳出资 所以选项 D 错误 9 ABC 本题考查影响股价变动的基本因素之一一公司经营状况 公司经营状况好坏可 通过公司治理水平与管理层质量 公司竞争力 财务状况 公司改组或合并来分析 10 AB 赋予普通股票股东优先认股权的主要目的有两个 能保证普通股票股东在股份 公司中保持原有的持股比例 能保护原普通股票股东的利益和持股价值 11 ABD 本题考查债券所规定的资金借贷双方的权责关系 主要有三点 即选项 ABD 12 ACD 本题考查债券按债券券面形态的分类 实物债券 凭证式债券 记账式债券 13 ABD 本题考查混合资本债券 我国的混合资本债券发行期限在 15 年以上 14 BC 本题考查公司债券 选项 AD 属于金融债券 15 A 本题考查国际债券的种类一一外国债券和欧洲债券 16 BC 本题考查证券投资基金的作用 一基金为中小投资者拓宽了投资渠道 有利于 证券市场的稳定和发展 17 ABD 本题考查公司型基金 公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司 的股东 18 ABCD 本题考查应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项 选项 ABCD 都 正确 19 BCD 高顿财经 高顿网校 CopyRight 版权所有 如有疑问 请致电或访问网站 6 本题考查申请取得基金托管资格的条件 选项 A 的正确表述是净资产和资本充 足率符合有关规定 而不是 总资产 20 ABCD 本题考查基金资产估值的暂停 选项 ABCD 都正确 21 ABCD 本题考查金融衍生工具的基本特性 选项 ABCD 都正确 22 ABC 本题考查金融衍生工具 金融远期合约 金融期货 金融期权 金融互换通常被称作建构模块工具 它 们是最简单和最基础的金融衍生工具 23 ABCD 本题考查金融期货交易与普通远期交易的区别 选项 ABCD 都正确 24 ABCD 本题考查沪深 300 股指期货的主要交易规则 选项 ABCD 都正确 25 ABC 本题考查利率期权合约 利率期权合约通常以政府短期 中期 长期债券 欧 洲美元债券 大面额可转让存单等利率工具为基础资产 26 BCD 本题考查向原股东配售股份 配股 的条件 选项 A 的正确表述是拟配售股份数 量不超过本次配售股份前股本总额的 30 而不是 25 27 ABD 本题考查中小企业板块的 四个独立 运行独立 监察独立 代码独立 指 数独立 28 AB 本题考查证券交易的交易原则 价格优先原则 时间优先原则 29 ABCD 本题考查股票价格指数的编制步骤 选项 ABCD 都正确 30 ABD 决定债券再投资收益的主要因素 债券的偿还期限 息票收入和市场利率的 变化 31 ACD 本题考查证券公司的设立条件 选项 B 的正确表述是有合格的经营场所和业务 设施 32 ABCD 本题考查证券公司融资融券业务管理的基本原则 选项 ABCD 都正确 33 ABC 本题考查融资融券业务的风险指标规定 主要有三点 即选项 ABC 34 ABD 本题考查合规总监的履职保障 独立性 知情权 必要的工作条件 35 ABCD 本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为 选项 ABCD 都正确 36 ABD 本题考查证券公司申请融资融券业务试点的条件 选项 C 的正确表述是财务状 高顿财经 高顿网校 CopyRight 版权所有 如有疑问 请致电或访问网站 7 况良好 最近两年各项风险控制指标持续符合规定 最近 6 个月净资本均在 12 亿元以 上 注意是 两年 而不是 三年 37 ABCD 本题考查证券市场监管的原则 主要有四点 即选项 ABCD 38 BCD 本题考查上市公司和公司债券上市交易的公司报送的中期报告的内容 选项 A 属于年度报告的内容 39 ABCD 本题考查证券投资者保护基金的来源 选项 ABCD 都正确 40 ABC 本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为 选项 D 属于证券公司从业人员的 一般性禁止行为 三 判断题三 判断题 1 B 本题考查虚拟资本 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价 格 甚至与真实资本的重置价格也不一定相等 其变化并不完全反映实际资本额的变化 2 B 本题考查机构投资者中的政府机构 中央银行以公开市场操作作为政策手段 通 过买卖政府债券或金融债券 影响货币供应量进行宏观调控 注意是 政府债券或金融债 券 而不是 政府债券或股票 3 A 本题考查机构投资者中的社保基金 题干表述正确 4 A 本题考查证券市场中介机构 题干表述正确 5 A 本题考查证券市场的发展阶段 题干表述正确 6 B 本题考查中国证券市场发展史 l990 年 10 月 郑州粮食批发市场开业并引入期 货交易机制 成为新中国期货交易的实质性发端 注意是 期货 而不是 期权 7 A 本题考查中国证券市场的对外开放 题干表述正确 8 A 本题考查中国证券市场的对外开放 题干表述正确 9 A 本题考查股票的定义 题干表述正确 10 B 本题考查股票的性质 股票应具备 公司法 规定的有关内容 如果缺少规定的 要件 股票就无法律效力 11 A 本题考查股票的永久性特征 题干表述正确 12 A 本题考查股票的分割与合并 题干表述正确 高顿财经 高顿网校 CopyRight 版权所有 如有疑问 请致电或访问网站 8 13 B 通常情况下 再贴现率的下降必定使市场利率随之下降 股票价格相应提高 14 B 本题考查股息率可调整优先股票 发行股息率可调整优先股票 可以保护股票 持有者的利益 同时对股份公司来说 有利于扩大股票发行量 15 B 本题考查外资股的概念 外资股是指股份公司向外国和我国香港 澳门 台湾 地区投资者发行的股票 16 A 本题考查金融债券的资金来源 题干表述正确 17 B 本题考查政府债券的定义 政府债券的发行主体是政府 不是政府机构 所以 题干表述错误 18 A 本题考查金融债券 题干表述正确 19 A 本题考查财务公司债券 题干表述正确 20 A 本题考查我国企业债券的发展 题干表述正确 21 B 在我国发行可交换公司债券的适用法规是 公司债券发行试点办法 可转换公 司债券的适用法规是 上市公司证券发行管理办法 22 B 本题考查外国债券的特点 外国债券的特点是债券发行人属于一个国家 债券 的面值货币和发行市场则属于另一个国家 23 A 本题考查亚洲债券市场 题干表述正确 24 A 本题考查我国证券投资基金业的发展 题干表述正确 25 A 本题考查开放式基金和封闭式基金的主要区别 题干表述正确 26 A 本题考查指数基金 题于表述正确 27 B 本题考查基金托管人 基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司 担任 28 B 基金管理费率的大小通常与基金规模成反比 与风险成正比 29 A 本题考查基金资产估值 题干表述正确 30 A 本题考查 ETF 的特点 题干表述正确 31 A 高顿财经 高顿网校 CopyRight 版权所有 如有疑问 请致电或访问网站 9 本题考查远期交易 题干表述正确 32 B 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具 而金融期货交易的对象是金 融期货合约 33 B 为防止操纵市场行为 交易所通常会选取流通盘较大 交易比较活跃的股票推 出相应的期货合约 并且对投资者的持仓数量进行限制 34 A 本题考查期货套利 题干表述正确 35 B 从保值角度来说 金融期货通常比金融期权更为有效 也更为便宜 36 A 本题考查权证的行权结算方式 题干表述正确 37 A 本题考查存托凭证 题干表述正确 38 B 本题考查美国的中央存托公司 美国的中央存托公司负责 ADR 的保管和清算 而托管银行负责保管 ADR 所代表的基础证券 39 A 本题考查证券市场的分类 题干表述正确 40 B 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超 过最近 1 期末净资产额的 40 而不是 50 41 A 本题考查主板市场 题干表述正确 42 B 股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以 ST 字样 43 B 综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗 交易或协议交易提供的交易系统 44 A 本题考查人民币债券的交易方式和品种 题干表述正确 45 A 本题考查两岸三地指数 题于表述正确 46 B 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务 院财政部门规定列入资本公积金的其他收入 应当列为资本公积金 而不是