第四章-内部审核PPT课件.ppt

2020 3 27 可编辑 ISO9001 2000 内部审核 1 2020 3 27 可编辑 第一章质量管理体系审核的概念 一 审核的基本概念二 与审核相关的其他术语三 内部质量审核概述 2 2020 3 27 可编辑 一 审核的基本概念 审核 audit 为获得审核证据 3 9 4 并对其进行客观评价 以确定满足审核准则 3 9 3 的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 ISO9000 2000 质量管理体系基础和术语 3 2020 3 27 可编辑 二 与审核相关的其他术语 审核方案 auditprogramme 审核准则 auditcriteria 审核证据 auditevidence 审核发现 auditfindings 审核结论 auditconclusion 审核委托方 auditclient 受审核方 auditee 审核员 auditor 审核组 auditteam 技术专家 technicalexpert 4 2020 3 27 可编辑 审核方案 3 9 2 针对特定时间段所策划 并具有特定目的的一组 一次或多次 审核 审核委托方 3 9 7 要求审核的组织或人员 审核准则 3 9 3 用作依据的一组方针 程序或要求 受审核方 3 9 8 被审核的组织 审核发现 3 9 5 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 审核 3 9 1 审核员 3 9 9 有能力实施审核的人员 审核组 3 9 10 实施审核的一名或多名审核员 技术专家 3 9 11 提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员 审核证据 3 9 4 与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息 审核结论 3 9 6 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果 5 2020 3 27 可编辑 三 内部质量审核概述 审核的分类 认证机构 第一方审核 第二方审核 第二方审核 供方 组织 顾客 第一方审核 第一方审核 第三方审核 第三方审核 按审核主体分类 6 2020 3 27 可编辑 三 内部质量审核概述 质量审核 体系质量审核 产品质量审核 过程质量审核 服务质量审核 按审核对象分类 7 2020 3 27 可编辑 三 内部质量审核概述 按审核范围分类 质量审核 全部审核 部分审核 跟踪审核 8 2020 3 27 可编辑 三 内部质量审核概述 审核对象审核的对象必须是规范的体系 衡量体系规范性应从下列几点入手 1 具有完整的质量管理体系文件 2 文件控制符合标准规定的要求 3 实际运作符合体系文件的规定 4 运作情况可以追溯 9 2020 3 27 可编辑 三 内部质量审核概述 审核的目的和作用1 确定体系满足审核准则的程度 符合性 文文相符 体系文件与标准相符文实相符 实际运作与文件相符 有效性 评价体系运行的效果评价文件的实施程度 适宜性 体系活动是否适宜于达到质量目标2 评价是否需要采取改进或纠正措施 10 2020 3 27 可编辑 三 内部质量审核概述 审核范围1 以活动 过程来界定2 以区域 部门来界定3 以产品来界定外审 应严格限定于注册认证的范围内审 可以涉及到组织的所有范围 11 2020 3 27 可编辑 三 内部质量审核概述 审核准则1 相关的法律法规要求 社会要求2 合同 顾客的要求和期望3 ISO9001 2000标准要求4 组织的质量管理体系文件要求5 责任人员叙述的责任范围内的规定 12 2020 3 27 可编辑 三 内部质量审核概述 审核原则1 客观性原则2 系统性原则3 独立性原则4 抽样原则5 保密原则6 采信原则7 正面证实原则 13 2020 3 27 可编辑 三 内部质量审核概述 审核的两个阶段 文件审核阶段1 审查受审核方是否建立了规范的 文件化的质量管理体系 2 文件内容是否正确 充分满足标准要求 3 了解受审核方的基本情况 现场审核阶段1 审查受审核方的现场运作是否符合审核准则要求 2 评价受审核方体系满足要求和持续改进的能力 14 2020 3 27 可编辑 三 内部质量审核概述 审核的特点1 根本目的在于改进 2 是组织内部一项有效的管理活动 3 主要动力来自管理者 4 内审的规范性比外审灵活 但内容要求更全面 细致和深入 15 2020 3 27 可编辑 第二章内审的策划与准备 一 内审员应具备的相关知识二 内审的策划三 内审的准备 16 2020 3 27 可编辑 一 内审员应具备的相关知识 八项质量管理原则和基本术语ISO9001 2000标准的主要内容企业管理的基本原理ISO9001 2000标准的审核要点 17 2020 3 27 可编辑 二 内审的策划 最高管理者应提高认识 重视内审管理者代表应主持内审活动确定职能部门管理内审工作组建内审员队伍建立规范的内审程序编制年度内审计划 18 2020 3 27 可编辑 二 内审的策划 年度内审计划 集中式1 新建质量管理体系运行后2 体系发生重大变化时3 外部质量审核前4 发生重大事故时5 其他情况下最高管理者认为必要时 滚动式特点 1 体系已通过认证并正常运行2 审核时间持续较长3 在年度内应保证体系的所有过程 部门 区域和活动都得到审核4 重要过程和部门可多次审核 19 2020 3 27 可编辑 二 内审的策划 集中式的年度审核计划示例 20 2020 3 27 可编辑 二 内审的策划 21 2020 3 27 可编辑 二 内审的策划 内审准备1 制订内审实施计划2 组成审核组3 文件审核4 编制检查表5 通知受审核部门 22 2020 3 27 可编辑 二 内审的策划 检查表的作用1 使审核程序规范化2 保持明确的审核目标3 明确与审核目标有关的样本4 保持审核进度5 减少重复的审核6 形成审核记录7 树立审核员形象 23 2020 3 27 可编辑 二 内审的策划 检查表编写要点1 对照标准和手册要求2 选择典型的质量问题3 结合受审核部门特点4 明确检查方法5 抽样应具有代表性6 考虑审核时间 24 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 首次会议现场审核确定不符合项 开出不符合项报告审核组讨论末次会议编写审核报告 25 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 首次会议1 与会人员签到2 审核组长宣布会议开始 介绍审核组成员 资格3 受审核方代表介绍受审核方与会人员4 受审核方最高管理者致辞5 审核组长宣布审核目的 范围 审核准则和审核计划 并由双方确认6 审核组长介绍审核程序和方法 26 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 7 确定陪同人员陪同人员的作用 向导 桥梁 见证8 确认审核期间所需的资源9 确认末次会议 结束会议 的时间10 审核组长致谢 宣布会议结束在内部质量体系审核时 内容可作适当简化 为了保持内审的正规化 首次会议的形式是必须的 27 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 现场审核过程控制控制审核计划控制审核进度 控制审核气氛 控制审核的客观性 控制审核结果 28 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 现场审核注意事项选择样本要有代表性 应由审核员随机抽样要依靠查表 若要偏离检查表 必须小心谨慎要从问题的各种表现形式去寻找客观证据当发现不合格时 要调查研究到必要的深度与受审核方的负责人共同确认事实始终保持客观 公正和有礼貌 29 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 关于客观证据客观证据的定义 支持事物存在或其真实性的数据 ISO9000 2000 通过观察 测量或试验获得的并且能被验证的 与产品和服务质量有关的或某一质量体系要素的存在和实施有关的定性或宣传的信息 记录或事实陈述 ISO19011 30 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 审核的路线1 自上而下和自下而上的路线2 正向和逆向的审核路线3 按过程审核和按部门审核的路线 31 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 审核的方法1 观察2 提问开放式提问封闭式提问带主题的提问重复提问假设提问议论性提问无字句提问3 聆听4 验证5 客观证据的收集6 审核记录 32 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 现场审核中各类审核对象的应对1 没问题 型2 抵触 型3 军人 型4 一问三不知 型5 专家 型6 办不到 型7 主动暴露 型8 求饶 型9 热情过度 型10 故意拖延 型 33 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 不符合项及其报告1 不符合项的定义不合格 不符合 未满足要求 ISO9000 2000 其中 要求 是指 有关的法律法规要求和社会要求 ISO9001 2000标准要求 合同和顾客要求组织的质量管理体系文件责任人员叙述的责任范围内的规定 34 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 2 确定不符合项的原则和要点a 必须以客观事实为基础 b 必须以审核准则为判定依据 c 对产生不符合项的原因要进行分析 找出体系上存在的问题 从不符合项产生原因分析 d 与受审核方共同确认审核发现的不符合项事实 e 正式提交不符合项报告前 应经过审核组内部的充分讨论 35 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 3 不符合项的类型和分级按性质分 体系性不符合 实施性不符合 效果性不符合 按严重程度分 严重不符合项 一般不符合项 观察项 4 各类不符合项的处置原则严重不符合项 不允许一般不符合项 实施纠正措施观察项 改进 36 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 不符合项报告的内容基本信息 不符合事实的描述 应确切描述观察到的事实并可追溯 应经过受审核方授权人员的确认 不符合项的结论和性质 要明确指出该事实所违反的审核准则条款 以及性质或严重程度 纠正及纠正措施的实施计划 完成期限 纠正及纠正措施的实施记录及完成时间 采取纠正措施后的效果验证记录及验证时间 37 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 不符合项的条款判定原则最直接的原则 不游离的原则 易改进的原则不符合项报告编写注意事项a 所描述的客观事实描述应程度适当 恰如其份 b 不符合事实应清楚 明确 可以追溯 c 涉及到具体人员时 通常使用岗位和职务 d 尽量使用审核双方都理解一致的技术语言 e 同类不符合事实 可以合并提交一份不符合项报告 f 不符合项报告所描述的客观事实 应经过受审核方确认 至于该事实是否属于不符合 不符合程度如何判断 属于审核员的职责 不需确认 38 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 审核组内部会议1 交流审核情况2 确认不符合项并进行汇总分析3 作出审核结论a 汇总审核发现 作出体系符合性的判定b 分析发现的不符合项 研究确定其对体系的影响程度c 对体系运行作出有效性评价 39 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 召开末次会议末次会议的任务 a 向受审核方介绍审核情况 报告审核结果 并予以确认b 报告审核发现 包括各项不符合项和审核结论c 提出纠正措施和改进要求 以及跟踪验证的要求末次会议的内容 40 2020 3 27 可编辑 三 内审的实施 编写审核报告1 内审报告的内容2 审核报告的格式由组织自行在程序文件中规定 但报告的内容应完整 3 编写审核报告注意事项a 报告的内容应真实 客观b 应对事不对人c 应简明扼要 突出重点 引用典型事例和数据d 对纠正措施的要求不能就事论事 要着眼于体系的整体改进 41 2020 3 27 可编辑 四 纠正措施 纠正措施在内部质量体系审核中的重要性内部质量体系审核的目的决定了实施纠正措施的重要性 内审的目的在于发现质量体系的问题 查出原因 采取纠正措施并加以消除 以免重犯类似不合格 使质量体系得到不断改进 纠正措施要求的提出纠正措施建议的认可与批准 42 2020 3 27 可编辑 四 纠正措施 纠正措施的实施程序1 确定不符合项的责任部门或人员 2 分析不符合项产生的原因 通常从人 机 法 料 环五个方面入手分析 3 制定纠正措施的实施计划 落实职责 4 按计划有效地实施纠正措施 5 检查纠正措施是否实施并验证其效果 6 巩固纠正措施成果 进行必要的文件修改和更新 7 如纠正措施的效果不明显 可进入下一循环 43 2020 3 27 可编辑 四 纠正措施 跟踪验证1 跟踪验证的目的2 跟踪验证审核的实施要点应有专门的管理部门负责 建立文件规定 确保正常 规范地实施验证效果不理想时 应重新循环 对于有效的纠正措施 应采取巩固措施实施跟踪验证的人员 可以是原审核组成员 也可委派其他有资格的人员 但应了解和掌握原审核资料和背景情况跟踪验证应形成并保持记录 44 2020 3 27 可编辑 五 审核员的能力和素质要求 审核员的职责遵守相应的审核要求传达和阐明审核要求有效地策划和履