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第七章项目采购管理本章重点 项目采购类型及方式 项目采购管理内容 工程项目招标的方式 特点及相关规定 工程项目招标的程序和主要内容 工程施工投标的程序和主要内容 货物采购的概念 方式 主要内容 咨询采购的概念 方式 主要内容 1 项目采购分为工程采购 ProcurementofWorks 货物采购 ProcurementofGoods 咨询服务采购 ProcurementofConsultingServices 项目采购管理是指从执行组织外部获取工程 货物 服务的过程 2 按项目采购形态 项目采购分为有形采购和无形采购 其中有形采购包括货物采购和工程采购 无形采购包括服务采购 1 货物采购货物采购属于有形采购 是指通过招标或其他方式采购项目建设所需投入物的活动 第一节项目采购管理概述一 项目采购类型 3 2 工程采购工程采购也属于有形采购 是指通过招标或其他方式选择工程承包单位的活动 即选定合格的承包商承担项目建设任务 如房屋建筑工程 公路工程 灌溉工程 污水处理工程等 以及与之相关的服务 例如人员培训 工程维修等 4 3 服务采购服务采购属于无形采购 是指通过招标或其他方式采购服务的活动 常见的咨询服务包括项目立项研究 技术援助等 5 1 公开招标采购公开招标 是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标 从中择优选定中标者的招标方式 公开招标采购 是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的供应商 统称投标人 参加投标的采购方式 二 项目采购方式 6 2 邀请招标采购邀请招标 是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标 从中选定中标者的招标方式 邀请招标采购是指招标人以投标邀请书的方式邀请规定之人数 招标投标法规定3人 政府采购法规定5人 以上的供应商参加投标的采购方式 7 中华人民共和国政府采购法 规定符合下列情形之一的货物或者服务 可以采用邀请招标方式进行采购 1 具有特殊性 只能从有限范围的供应商处采购的 2 采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的 此外 联合国贸易法委员会示范法还规定 采用邀请招标方式采购的 须事先经政府有关主管部门审批 8 3 竞争性谈判采购竞争性谈判是指采购机关直接邀请规定人数 政府采购法规定3人 以上的供应商就采购事宜进行谈判的采购方式 9 中华人民共和国政府采购法 规定符合下列情形之一的货物或服务 可以采用竞争性谈判方式进行采购 1 招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的 2 技术复杂或者性质特殊 不能确定详细规格或者具体要求的 3 采用招标方式所需时间不能满足用户紧急需要的 4 不能事先计算出价格总额的 10 4 单一来源采购单一来源采购是指采购机关向供应商直接购买的采购方式 中华人民共和国政府采购法 规定下列情形之一的货物或服务 可以采用单一来源方式进行采购 1 只能从唯一供应商处采购的 2 发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的 3 必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求 需要继续从原供应商处添购 且添购资金总额不超过原合同采购金额10 的 11 5 询价采购询价采购是指对特定数量 政府采购规定了3家以上 的供应商提供的报价进行比较 以确保价格具有竞争性的采购方式 中华人民共和国政府采购法 规定 对于货物规格 标准统一 现货货源充足 且价格变化幅度小的政府采购项目 可以采用询价采购方式 12 项目采购管理是构成项目管理的重要内容之一 包括计划 询价 供方选择 合同管理以及合同收尾等 三 项目采购管理 13 1 采购计划编制采购规划结束时应提出采购管理计划 包括 1 确定合同类型 2 确定评价标准 3 如果执行组织设有采购部 那么应明确项目管理班子可以采取的措施 确定标准采购文本 管理多个卖方的方法 确定采购的其他方面 例如进度计划和绩效报告 14 2 询价计划编制制订询价计划要充分利用已有标准格式 询价计划结束时要编制好招标文件 要求投标人提出报价 3 询价询价是从潜在的卖方那里获取反馈意见 例如建议书或投标文件 的过程 卖方准备的建议书 或投标文件 用于向所有买方提供其产品生产能力和意愿 15 4 供方选择供方选择包括接受建议书 或投标文件 按既定评价标准评价并选择供应商等工作 价格是基本的决定因素 但是及时提供产品或服务也很重要 5 合同管理合同管理是确保卖方履行合同要求的过程 16 6 合同收尾合同收尾类似于管理收尾 它涉及产品核实和管理收尾 合同条款可以规定合同收尾的具体程序 包括 1 合同归档 2 正式验收和收尾 合同管理人员和组织应给卖方发出合同已完成的正式书面通知 17 1 公开原则公开原则就是要求招标活动应具有很高的透明度 体现在招标信息 招标程序公开及发布招标通告 公开开标 公开中标结果等方面 以使每一个投标人获得同等信息 知悉招标的一切条件和要求 第二节工程招标与投标一 招标投标活动原则 18 2 公平原则公平原则就是要求给予所有投标人平等的机会 使其享有同等的权利并履行相应的义务 不歧视 偏袒任何一方 3 公正原则公正原则是指招标人或招标代理机构在招标过程中 严格按照法律 法规和规章以及招标主体的规定公正对待所有投标人 招标人严格按照事先制定的评标原则择优确定中标人 19 4 诚实信用原则招标投标当事人应以诚实 守信的态度行使权利 履行义务 以维持双方的利益平衡 20 1 公开招标公开招标 无限竞争招标 是指招标人通过报刊杂志 电视 网络等方式发布工程招标公告 有兴趣的承包商都可以参加资格预审 合格的承包商可购买招标文件 参加投标的招标方式 二 招标分类 21 优点 投标的承包商多 范围广 竞争激烈 业主有较大的选择余地 能获得有竞争性的报价 提高工程质量和缩短工期 缺点 由于申请投标人较多 一般要设置资格预审程序 而且评标的工作量也较大 所需招标时间长 费用高 22 工程建设项目招标范围和规模标准规定 以下五类在建项目须纳入招投标范围 1 关系社会公共利益 公众安全的基础设施项目 2 关系社会公共利益 公众安全的公用事业项目 3 使用国有资金投资项目 4 国家融资项目 5 使用国际组织或者外国政府资金的项目 23 6 上述规定范围内的各类工程建设项目 包括项目的勘察 设计 施工 监理以及与工程建设有关的重要设备 材料等的采购 达到下列标准之一的 必须进行公开招标 施工单项合同估算价在200万元人民币以上的 24 重要设备 材料等货物的采购 单项合同估算价在100万元人民币以上的 勘察 设计 监理等服务的采购 单项合同估算价在50万元人民币以上的 单项合同估算价低于以上 项规定的标准 但项目总投资额在3000万元人民币以上的 25 2 邀请招标邀请招标 有限竞争招标 是指招标人根据承包商的资质和业绩以及招标项目的特点要求 选择不少于3家的法人或其他组织 向其发出投标邀请书 邀请他们参加投标竞争 26 招标邀请书主要包括招标人的名称和地址 招标项目的性质 数量 实施地点和时间以及获取招标文件的办法等 优点 目标集中 招标的组织工作比较容易 工作量比较小 缺点 由于参加的投标单位较少 竞争性较差 招标人选择余地较少 27 工程建设项目施工招投标办法 规定 有下列情形之一的 经批准可以进行邀请招标 1 项目技术复杂或有特殊要求 只有少量几家潜在投标人可供选择的 2 受自然地域环境限制的 28 3 涉及国家安全 国家秘密或者抢险救灾 适宜招标但不宜公开招标的 4 拟公开招标的费用与项目的价值相比 不值得的 5 法律 法规规定不宜公开招标的 29 工程建设项目施工招投标办法 规定依法必须招标的工程建设项目 应当具备下列条件才能进行施工招标 1 招标人已经依法成立 2 初步设计及概算应当履行审批手续的 已经批准 三 招标程序及主要内容 30 3 招标范围 招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的 已经核准 4 有相应资金或资金来源已经落实 5 有招标所需的设计图纸及技术资料 31 2 招标的一般程序公开招标主要分为14个步骤 1 建设工程项目报建建设单位应当自项目可行性研究报告或者其他立项文件被批准或者报送备案之日起30日内 向建设行政主管部门的招投标管理机构 简称 招标办 办理报建 填写并报送 江苏省工程建设项目报建表 交验项目审批或者备案文件 32 省招标办对其审批内的建设项目 收到报建表后 对符合条件的应当在1个工作日内办理完报建手续 不符合条件的 应当在1个工作日内 向提请报建的建设单位说明原因 补正后予以办理 33 2 审查建设单位是否具备自行招标的能力建设单位应当具有编制招标文件和组织评标的能力 具体包括 具有项目法人资格 或者法人资格 具有与招标项目规模和复杂程度项适应的工程技术 概预算 财务和工程管理等方面专业技术力量 34 有从事同类工程建设项目招标的经验 设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员 熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章 经审批认定招标人不符合自行招标条件的 必须委托招标代理机构办理招标事宜 35 3 编制资格预审文件和招标文件资格预审文件一般应当包括资格预审申请书格式 申请人须知 以及需要投标申请人提供的企业资质 业绩 技术装备 财务状况和拟派出的项目经理与主要技术人员的简历 业绩等证明材料 36 招标文件是招标人向供应商或施工承包商发出的 旨在向其提供为编写投标文件所需的资料并向其通报招标投标将依据的规则和程序等项内容的书面文件 是招标投标过程中最重要的文件之一 37 主要内容如下 1 投标人须知 2 招标项目的性质 数量 3 技术规格 4 投标价格的要求及其计算方法 5 评标的标准和方法 6 交货 竣工或提供服务的时间 投标人应当提供的有关资料和资信证明文件 38 8 投标保证金的数额和其他形式的担保 9 投标文件的编制要求 10 提供投标文件的方式 地点和截止时间 11 开标 评标 定标的日程安排 12 主要合同条款 39 投标保证金除现金外 可以是银行出具的银行保函 保兑支票 银行汇票或现金支票 投标保证金一般不得超过投标总价的2 但最高不得超过80万元人民币 投标保证金有效期应当超出投标有效期30天 投标人不按招标文件要求提交投标保证金的 该投标文件将被拒绝 作废标处理 40 4 发布资格预审公告和招标公告资格预审公告一般应包括以下内容 1 招标人的名称和地址 2 招标项目的性质和数量 3 招标项目的地点和时间要求 4 获取资格预审文件的办法 地点和时间 5 对资格预审文件收取的费用 6 提交资格预审申请书的地点和截至时间 7 资格预审的日程安排 41 招标公告的主要内容包括 1 招标人的名称和地址 2 招标项目的性质 数量 实施地点和时间 3 获取招标文件的办法 投标邀请书也应当包括投标公告载明的内容 42 5 资格预审对潜在投标人送交的填报的资格预审文件和资料进行评比分析 确定出合格的投标人的名单 并报招标管理机构核准 所谓潜在投标人 是指知悉招标人招标项目有关条件和要求 又可能愿意参加投标竞争的供应商或施工承包商 43 6 发售招标文件对已经通过资格预审的投标人 告知发售投标文件的时间 地点 使之能在规定时间 地点买到招标文件 7 踏勘现场招标人在发出招标公告或投标邀请书后 可以根据招标项目的实际需要 通知并组织潜在投标人到项目现场进行实地踏勘 44 8 招标预备会招标预备会的目的在于澄清招标文件中的疑问 解答潜在投标人对招标文件 勘察现场和图纸中所提出的疑问和问题 9 确定标底招标人设有标底的 应在开标之前确定标底 标底可由招标人组织专业人员自行编制 或委托项目设计单位 其他有资质的咨询合同 估价公司承担 标底必须保密 45 10 接受投标文件依法必须进行招标的项目 自招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止 最短不得少于20天 投标人将投标文件密封标志 按规定的地点递交至招标人 招标人收到投标文件后 应当签收保存 不得开启 投标人少于3个的 招标人应当重新招标 在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件 招标人应当拒收 46 11 开标开标是指在投标人提交投标截止时间后 招标文件规定的时间和地点 开启投标人提交的投标文件 公开宣布投标人的名称 投标价格及投标文件中其他内容的活动 47 开标时 由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况 也可以由招标人委托的公证机构检查并公证 12 评标评标是指依据招标文件的规定和要求 对投标文件进行审查 评审和比较等活动 评标委员会完成评标后 应当向招标人提出书面评标报告 并推荐合格的中标候选人 48 13 定标招标人根据评标委员会提出的书面评标报告 可以根据具体情况在推荐的中标候选人 通常1 3个 中确定中标人 在某些情况下 招标人也可以直接授权评标委员会确定中标人 中标人确定后 招标人应当向中标人发出中标通知书 49 14 签订合同招标人和中标人应当在自中标通知书发出之日起规定时间 例如30天 内 按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同 招标文件要求中标人提交履约保证金的 中标人应当提交 随后招标人向所有投标人退还投标保函 50 案例7 1 某单位临时宿舍招标文件 51 投标是指作为卖方的投标人根据业主提供的招标文件 以报价形式取得承包任务的承揽方法 工程投标包括勘察投标 施工投标 设计投标等 四 项目投标 52 一 工程施工投标程序 二 工程施工投标工作内容1 投标前期的准备工作投标前期的准备工作包括获取投标信息 投标前期决策 选择投标对象 接受资格预审 53 投标信息包括 1 建筑市场信息 如劳动力供求信息 建筑材料供求信息 当地运输情况等 2 自然条件 当地的气象 水文 地质等条件 3 竞争环境 了解分析潜在的竞争对手的实力及报价情况 4 本企业拟投入的人力 物力 财力的额度 水平 5 有关报价资料 尽可能搜集当地近期的同类型工程的报价资料 6 业主的信誉 包括项目是否经过论证 费用的支付能力 承担的资源供应能力等 54 2 投标决策当招标工程较多时 需要慎重选择 寻找适合本企业条件 盈利较多的工程 集中精力有选择地投标 3 投标报价用工程量清单报价 工程量清单包括拟建工程的分部分项工程项目 措施项目 其他项目名称和相应数量的明细清单 55 4 标书的编制与递送 1 编制投标文件的注意事项 投标文件必须采用招标文件规定的文件表格格式 重要的项目或数字 如质量等级 价格 工期等 如未填定 将作为无效或作废的投标文件处理 所编写的投标文件 正本 只有1份 副本 则按招标文件前附表的份数 若正本与副本不一致 以正本为准 56 投标文件应打印清楚 整洁 美观 所有投标文件均应由投标人的法定代表人签署 加盖印章及法人单位公章 投标报价是投标人承包工程项目的总价格 应核对报价数据 清除算术计算错误 投标文件中如有涂改和行间插字 则所有这些地方均应由投标文件签字人签字并加盖印章 57 如招标文件规定投标保证金为投标报价的某一百分比时 投标人不宜过早开具投标保函 以防泄漏自己的报价 投标文件必须严格按照招标文件的规定编写 且勿对招标文件的实质性要求进行修改或突出保留意见 编制投标文件时 必须考虑在评标过程中应采取的对策 58 2 投标文件的主要内容通常分为商务文件 技术文件 价格文件 商务文件 它是用以证明投标人履行了合法程序及招标人了解投标人商业资信 合法性的文件 包括投标保函 投标人的授权书及证明文件 联合体投标人提供的联合协议 投标人所代表公司的资信证明等 如有分包商 还应出具资信文件供招标人审查 59 技术文件 如果是建设项目 则包括全部施工组织设计内容 用以评价投标人的技术实力和经验 60 价格文件 全部价格文件必须完全按照招标文件的规定格式编制 不允许有任何改动 如有漏项 则视为其已经包括在其他价格报价中 招标项目属于建设施工项目的 投标文件的内容还应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历 业绩和拟用于完成招标的机械设备等 61 3 投标文件的递交投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前 将投标文件送达投标地点 招标人收到投标文件后 应当签收保存 不得开启 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前 可以补充 修改或者撤回已提交的投标文件 并书面通知招标人 62 4 投标技巧 不平衡报价指在总价基本确定的前提下 如何调整内部各个子项的报价 以期既不影响报价 又在中标后投标人可尽早收回垫支于工程中的资金和获取较好的经济效益 63 零星用工 计日工 一般可稍高于工程单价表中的工资单价 多方案报价法多方案报价法是利用工程说明书或合同条款不够明确之处 以争取达到修改工程说明书和合同为目的的一种报价方法 64 案例7 2 投标技巧1 背景某承包商准备对该项目投标 根据图纸计算 报价为8000万元 其中基础工程估价为1000万元 上部结构工程估价为4500万元 装饰和安装工程估价为2500万元 65 该承包商为了既不影响中标 又能在中标后取得较好的收益 决定对原报价作适当调整 基础工程调整为1200万元 结构工程调整为4600万元 装饰和安装工程调整为2200万元 66 另外 该承包商还考虑到 该工程虽然有预付款 但平时工程款按季度支付不利于资金周转 决定除按上述调整后的数额报价外 还建议业主将支付条件改为 预付款为合同价的5 工程款按月支付 其余条款不变 67 2 问题该承包商所采用了哪些报价技巧 运用是否得当 3 分析 1 采用不平衡报价法 该报价技巧运用恰当 因为该承包商在总报价不变的前提下 将属于首期工程的基础工程和主体结构工程的报价调高 而将属于后期工程的装饰和安装工程的报价降低 可以在施工的早期阶段收到较多的工程款 减少工程后期资金回收风险 68 2 采用多方案报价法 该报价技巧运用恰当 因为承包商的报价既适用于原付款条件也适用于建议的付款条件 69 第三节货物采购一 概述 一 概念货物采购是指业主按照一定方式获取货物的所有活动 即业主对项目所需的工程设备 原材料 燃料等通过特定的形式进行采购及选择合格供货商的工作之总称 70 二 货物采购方式 1 国际竞争性招标国际竞争性招标一般适用于购买大宗材料设备 且标的金额较大 市场竞争激烈的情况 其招标信息必须通过国际公开广告的途径予以发布 使所有合格的投标者享有同等的机会了解投标要求和参与投标竞争 71 2 有限国际招标有限国际招标实质上是一种不公开刊登广告 而直接邀请投标人投标的国际竞争性招标 一般适用于 1 合同金额小 2 供应商数量有限 3 有其它作为例外的理由可证明不完全按照国际竞争性招标的程序进行采购是正当的 72 3 国内竞争性招标国内竞争性招标是根据国内有关法律法规的规定 在国内指定媒体上刊登广告 并按照国内招标程序进行的采购 4 询价采购 国际和国内 询价采购是对几个供应商 通常至少三家 提供的报价进行比较 以确保价格具有竞争性的一种采购方式 这种方式适合用于采购小金额的货架交货的现货或标准规格的商品 73 5 直接采购直接采购即单一来源采购 是指向供应商直接购买的采购方式 1 只能从惟一供应商处采购的 2 发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的 3 必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求 需要继续从原供应商处添购 且添购资金总额不超过原合同采购金额10 的 74 一 货物采购程序货物采购应遵循如下采购程序 采购通告 准备 资格预审文件 招标文件 资格预审 发售招标文件 标前会 开标 评标 资格后审 授予合同 合同实施 二 货物采购内容 75 二 货物采购的准备工作1 明确保证意图 拟定采购清单 2 进行市场调查 3 了解拟购生产设备的技术要求 4 拟定考察的供货厂家 进行技术交流 76 三 编制货物采购招标文件招标文件在经过规定的审批程序之后就成为招标采购的法律文件和依据 因此招标文件不仅规定需要采购货物的技术规格 还应规定如何采购这些货物 即投标人须知 和以什么样的条件采购 即合同条件 等 根据 世界银行采购项目招标文件范本 货物采购招标文件主要由投标邀请书 投标人须知 招标资料表 合同通用条款 合同专用条款 货物需求一览表 技术规格 合同格式 各种附件等组成 77 四 开标与评标1 开标按照招标资料表中规定的时间 地点公开进行开标 并邀请投标人或其委派的代表参加 开标时 买方应当场宣读投标人名称 投标价格 有无撤标 有无提交合格的投标保证金及买方认为其他合适的内容等 开标后不得对投标作任何实质性的修改 2 评标程序开标结束后就应立即开始评标 78 五 包装 运输 保险 税费1 包装与运输 1 包装 2 包装重量和尺寸 3 包装箱内必须放入要求的文件 4 包装箱外部要求 79 2 保险在到岸价合同中 保险合同以卖方的名义订立 费用由卖方承担 在出厂价合同中 保险合同由买方或买方委托卖方订立 费用由买方承担 保险合同的受益人是买方 80 3 税费 1 世界银行提供的资金除可以支付那些计入本国制造的最终成品中的关税和税款外 不能用于支付借款国以外的其他任何税费 2 世界银行不支付国内制造生产货物出厂之后的税费和国外制造生产货物到岸以后的税费 3 招标文件中应要求出厂价的报价不能含增值税等税费 到岸价的报价不能含中国的关税和进口环节增值税等税费 81 4 评标时不能将税费作为评标因素 5 我国对于世界银行贷款项目所进口的货物在规定范围内免征关税和进口环节增值税 82 案例7 3 工程电线电缆投标文件 目录 83 咨询服务是指付出智力劳动获取回报的过程 是一种有偿服务 咨询服务以专门的知识 信息 技能和经验为资源 帮助用户解决各种复杂问题 提供解决某一问题的建议或方案 或为领导决策提供参谋性意见 第四节咨询服务采购一 咨询服务概念 84 一 项目投资前研究项目投资前研究是指在确定项目之前进行的调查研究 其目的在于确定投资的优先性和部门方针 确定项目的基本特性及其可行性 提出和明确项目在政府政策 经营管理和机构方面所需的变更和改进 二 咨询服务内容 85 二 准备性服务准备性服务是指为了充分明确项目内容和准备实施项目所需的技术 经济和其他方面的工作 三 执行服务执行服务是指工程监理和项目管理 包括检查和督促工作 审核承包商和供货商出具的发票 提供与合同文件的解释有关的技术性服务 86 四 技术援助技术援助是指范围广泛的咨询服务和支持借款人的服务 87 一 基于质量和费用选择咨询人咨询服务采购中 采购人主要考核被选执行项目的合同及其人员的能力和资历 咨询意见的质量 客户与咨询人员的关系等 有时也可将所提的财务条件作为考虑问题的附加因素 三 咨询服务采购方法 88 二 基于质量选择咨询人对于技术复杂程度高 工作任务对最终产品影响大的咨询项目 采购时不应考虑费用因素 而只