项目5 提单业务与法规.ppt

项目5提单业务与法规 知识目标 掌握海运提单的基本概念及种类 熟悉提单的作用与条款 掌握海运提单的主要内容 掌握海运提单的缮制与流转 技能目标 熟悉海运提单的缮制与签发 能够识别货代的风险并学会避免风险 5提单的概念及种类5 1海运提单的概念海运提单 OceanBillofLading 是承运人收到货物后出具的货物收据 也是承运人所签署的运输契约的证明 提单还代表所载货物的所有权 是一种具有物权特性的凭证 中华人民共和国海商法 第71条规定 提单 是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船 以及承运人保证据以交付货物的单证 提单中载明的向记名人交付货物 或者按照指示人的指示交付货物 或者向提单持有人交付货物的条款 构成承运人据以交付货物的保证 是承运人与托运人之间签订的海上货物运输合同的证明 是承运人承认按提单所记载情况收到货物的收据 是承运人保证凭以交付货物的物权凭证 5 2海运提单的种类 一 班轮公司提单 无船承运人提单1 班轮公司提单 LinerB LorOceanB L 俗称船东提单 MasterB L 2 无船承运人提单 NVOCCB LorHouseB L 俗称货代提单 HouseB L 二 已装船提单 备运提单1 已装船提单 OnBoartorShippedB L 2 备运提单 ReceivedforshipmentB L 清洁提单 不清洁提单按照对货物外表状况有无批注可分为清洁提单和不清洁提单1 清洁提单 CleanB L 是指货物在装船时 表面状况良好 承运人 船公司 在提单上未加任何有关货物受损或包装不良等批注的提单 2 不清洁提单 UncleanB L FoulB L 是指承运人在提单上对货物表面状况或包装加有不良或存在缺陷等批注的提单 例如 铁条松失 Ironstraplooseormissing 等 四 记名提单 不记名提单 指示提单1 记名提单 StraightB 3 指示提单 OrderB L 2 不记名提单 OpenB LorBlankB L 是指该Consignee栏不填写任何内容指示提单有四种抬头 A 凭银行指示 即提单收货人栏填写为 totheorderofxxBank B 凭收货人指示 即提单收货人栏填写为 totheorderofA B C Co Ltd C 凭发货人指示 即提单收货人栏填写为 totheorderofshipper 并由托运人在提单背面空白背书 D 不记名指示 即提单收货人栏填写为 Totheorder 倒签提单 顺签提单 预借提单倒签提单 Anti dateB L 顺签提单 Post dateB L 预借提单 AdvancedB L 2 直达提单 DirectB L 转船提单 TranshipmentB L 联运提单 ThroughB L 六 其他特殊提单1 船舶运营方式的不同 可分为班轮提单和租船提单 3 过期提单 StaleB L4 舱面货提单 OnDeckB L 货代操作案例分析1 货代操作1 广东美的制冷设备有限公司与家乐福 希腊公司 签订出口一批空调设备 3X40GP 2010年11月10日委托CEVALogistics 美商宏鹰全球货代公司 租船订舱 从顺德北滘港口装运出口 在香港转运去希腊的雷艾夫斯港 PIRAEUS GREECE 订舱单号 BOOKINGNO 861057359 承运人MAERKELINE 马士基航运公司 向广东美的确定相关的船名航次 做订舱确认 下SHIPPINGORDER 简称SO 图5 1货代操作2 在MAERSK船开之前 货代操作员利用邮件或传真接收客户的补料SI 即提单补料 ShippingInstruction 通过CEVA公司的制单系统录入客户相关信息 及时补料给MAERSK船务单证员 2010年11月20日 船开日 MAERSK船公司根据SI相关信息及已装船的情况 为CEVALogistics 美商宏鹰全球货代公司 签发MB L MASTERBILLOFLADING 船东提单 根据UCP600一般是2 3份正本 多份副本 图5 2 货代操作3 CEVALogistics 美商宏鹰全球货代公司 在船开日后的2 3天收到船东提单 并根据MB L为广东美的制冷设备有限公司签发货代提单HB L 2 3份正本 多份副本 广东美的制冷设备有限公司在付清相关代理费用后去CEVA公司领取HB L正本提单 图5 3 任务2海运提单的缮制 5 3海运提单的主要内容 一 海运提单的基本内容1 提单的号码 B L NO 承运人或其代理人按承运人接受托运货物的先后次序或按舱位入货的位置编排的号码2 提单的名称 必须注明 提单 Marine OceanBillofLading 字样 3 托运人 Shipper 的名称和营业所予以缮制 4 收货人或指示 ConsigneeorOrder 的名称5 通知地址 NotifyAddress 6 海运船只 OceanVessel 7 装货港 PortofLading 8 卸货港 PortofDischarge 9 交货地点 PlaceofDelivery 10 收货地点 PlaceofReceipt 11 标志和号码 MarksandNos 12 包装种类和件数 货名 NumberandKindofPackages DescriptionofGoods 13 毛重和尺码 GrossWeightandMeasurement 14 运费和其他费用 FreightandCharges 15 运费支付地点 FreightPayableat 16 签单地点和日期 PlaceandDateofIssue 17 正本提单份数 NumberofOriginalB Ls 18 代表承运人签字 SignedfororonbehalfortheCarrier 二 提单的背面条款 1 定义条款 Definition 定义条款是提单或有关提单的法规中对与提单有关用语的含义和范围作出明确规定的条款 2 首要条款 ParamountClause 首要条款是承运人按照自己的意志 印刷于提单条款的上方 通常列为提单条款第一条用以明确本提单受某一国际公约制约或适用某国法律的条款 通常规定 提单受 海牙规则 或 海牙 维斯比规则 或者采纳上述规则的某一国内法的制约 如英国 1971年海上货物运输法 1936年美国海上货物运输法 的制约 提单上出现了首要条款 通过当事人 意思自治 原则 在某种意义上扩大了国际公约或国内法的适用范围 各国法院通常承认首要条款的效力 3 管辖权条款 JurisdictionClause 在诉讼法上 管辖权是指法院受理案件的范围和处理案件的权限 在这里是指该条款规定双方发生争议时由何国行使管辖权 即由何国法院审理 有时还规定法院解决争议适用的法律 提单一般都有此种条款 并且通常规定对提单产生的争议由船东所在国法院行使管辖权 例如 我国中远公司提单就规定 本提单受中华人民共和国法院管辖 4 承运人责任条款 Carrier sResponsibility 一些提单订有承运人责任条款 规定承运人在货物运送中应负的责任和免责事项 一般概括地规定为按什么法律或什么公约为依据5 承运人的责任期间条款 PeriodofResponsibility 海牙规则 中没有单独规定承运人的责任期间 因而各船公司的提单条款中都列有关于承运人对货物运输承担责任的起止时间条款 6 危险货物条款 DangerousGoods 此条款规定托运人对危险品的性质必须正确申报并标明危险品标志和标签 托运人如事先未将危险货物性质以书面形式告知承运人 并未在货物包装外表按有关法规予以标明 则不得装运 5 4缮制海运提单注意事项1 认真审核客户提供的提单补料2 认真核对船名 开船日期 集装箱箱号 封志号3 注意集装箱的交接方式4 一定要与客户签字确认后方能签发 5 5海运提单的签发1 海运提单必须经过签署才能产生效力2 海运提单签发的份数和签发日期3 海运提单的更改与补发 任务3电放提单 5 6海运单与电放提单海运单 SeaWaybill SWB 又称为海上货运单 是承运人直接签发给托运人或其代理的表明已收到货物的单证电放提单 是指船公司或其代理人签发的注有 Surrendered 或 TelexRelease 字样的提单 提单副本 一 海运单的流转程序船公司签发海运单给托运人船公司在船舶到达卸货港前向收货人发出到货通知 收货人出示有效证件证明身份 并签署完到货通知并退还给船代理 船代理据以签发提货单给收货人 船抵港后 收货人凭提货单提货 二 电放提单的流转程序在船公司收取货物后 托运人 卖方 向船公司提出电放申请并提供保函 船公司接受申请后向托运人签发 电放提单 在已经签发传统提单情况下则在收回以后再签发 电放提单 船公司之后马上以电讯方式 包括电报 电传等 通知目的港船代 允许该票货物由托运人指定的收货人凭身份或者自己盖章后的 电放提单 传真件提货 等货物到达目的港时 收货人就可以凭身份证明或者盖章后的 电放提单 传真件向船公司提取货物 这种形式是电放操作中最常用的 这里省略了货代公司 当然 在申请电放时 如果已经签发完海运提单 则必须在装运港全部上交正本提单后才能签发电放提单 1 给托运人 卖方 带来的影响三 电放提单 对各方当事人带来的影响 2 给承运人带来的影响3 对收货人 买方 的影响 电放提单案例分析 货代操作1 天图电子有限公司TotemAmusementCo LTD与MIKEPERRY 澳洲公司 签订出口一批电脑机箱 10CTNS 2 192CBM 2011年03月1日委托广州凯荣货运代理有限公司EVERTRIUMPHLOGISTICSLIMITED租船订舱 计划在3月15日前从广州黄埔装运出口 在香港转运去澳洲的布里斯班港 Brisbane 运费预付 天图电子传托运单 BOOKINGNOTE 图5 9给凯荣货代 注意 该票货属于散货需要拼箱 注意散货的集货地点和时间要求 并要及时与拖车公司联系 确保装运出口 货代操作2 广州凯荣货运代理有限公司向凯迪海运 深圳 有限公司LLLCN租船订舱 并签订运输合同 凯迪海运根据凯荣货代的要求安排船名航次 根据广州黄埔港去布里斯班港没有直航船 需要在香港转运 安排2011年3月11日一程船ZHONGDA06 黄埔 香港 二程船OOCLYOKOHAMA040S 香港 布里斯班港 周一截关周二开 货代操作3 在OOCL船开之前 货代操作员利用邮件或传真接收客户的补料SI 通过LLLCN公司的制单系统录入客户相关信息 及时补料给OOCL船务单证员 2011年3月11日 船开日 LLLCN根据SI相关信息及已装船的情况 为托运人TotemAmusementCo LTD签发货代提单 根据托运人提交的电放保函 图5 10 LLLCN不需要签发正本 只是签发COPY 图5 11 给托运人 备注 凯迪海运 深圳 有限公司LLLCN 专业从事海运进出口拼箱 整箱货物的国际运输代理及增值业务 公司类型属于外资企业 己取得交通部颁发的 无船承运人 业务资格证 同时也是美国联邦海事委员会 FMC 的注册成员 5 7电放提单的几种实务情况 1 不出任何B L 只出船东单电放 2 对MB L电放 签发HB L 3 对H B L电放签发正本M B L使用货代的代理 4 双电放 不签正本HB L与MB L 5 8不允许电放的情况 1 以信用证 L C 为付款条件不允许电放 2 海运提单为Order单 B L上中收货人Consignee未填BusinessName Orderofshipper或OrderofXXXBankCo或OrderofXXXCo 3 空白提单 寄B L中收货人 Consignee 未填 4 付款条件为Collection托收 托收包括付款交单 D P DocAgainstPayment 承兑交单 D A DocAgainstAcceptance 5 9电放提单时要注意的事项 1 若签正本提单 B L 给Shipper后 Shipper才提出电放申请 须收回全套正本B L 同意电放后 有的出具电放信 有的给出一个电放号 如密码一样 为阿拉伯数字或英文字母 2 电放下通常采用PP Prepaid 预付运费 3 如果货物有不良情况 请于电放信上要打上 Mate sRemark 大副批注 4 电放日应在货柜抵目的港前 5 使用电放放货 并非不出B L 只是不出正本B L而出B LCopy或Memo件 6 使用电放 通常需向客户收取电放费 任务4提单运输法规 5 10提单运输法规关于国际海上货物运输合同的国际公约有 海牙规则 海牙 维斯比规则 和 汉堡规则 我国则有 海商法 一 海牙规则 海牙规则 HagueRules 全称为 统一提单的若干法律规定的国际公约 是关于提单法律规定的第一部国际公约 于1931年6月2日起生效 我国未加入该公约 但多数远洋运输公司的提单条款是参照该公约规定的 海牙规则 规定的承运人的责任是最低限度的 仅包括两项强制性的义务 一是适航义务 二是管货的义务 责任制为不完全的过错责任制 责任期间是从货物装上船起至卸完船为止的期间 承运人的免责事项规定很多 约有17项 列举如下 1 船长 船员 引水员或承运人的雇用人在驾驶或管理船舶中的行为 疏忽或不履行职责 2 火灾 但由于承运人实际过失或者私谋所造成的除外 3 海上或其他可航水域的风险 危险或者是以外事故 4 天灾 5 战争行为 6 公敌行为 7 君主 统治者或人民的扣留或拘禁或依法扣押 8 检疫限制 9 货物托运人或货主 其代理人或代表的行为或不行为 10 不论由于何种原因引起的局部或全面的罢工 关厂 停工或劳动力受到限制 11 暴乱和民变 12 救助或企图救助海上人命或财产 13 由于货物的故有瑕疵 性质或缺陷所造成的容积或者重量的损失 或者任何其他灭失或损害 14 包装不当 15 标志不清或不当 16 尽适当的谨慎所不能发现的潜在缺陷 17 不是由于承运人的实际过失或私谋 或是承运人的代理人或受雇人员的过失或疏忽所引起的任何其他原因 二 维斯比规则 维斯比规则 是 修改统一提单若干法律规定的国际公约议定书 ProtocoltoAmendtheInternationalConventionfortheUnificationofCertainRulesofLawRelatingtoBillsoflading 的简称 于1968年6月23日在布鲁塞尔外交会议上通过 自1977年6月23日生效 截止1996年9月 参加该规则的国家共有29个 其中包括英国 法国 德国 荷兰 西班牙 挪威 瑞典 瑞士 意大利和日本等主要航运国家 因该议定书的准备工作在瑞典的维斯比完成而得名 是 海牙规则 的修改和补充 故常与 海牙规则 一起 称为 海牙 维斯比规则 海牙 维斯比规则 主要对 海牙规则 的第三 四 九 十条进行了修改 其主要修改内容有 1 提高了承运人对货物损害赔偿的限额 2 增加了 集装箱条款 3 强调了承运人及其受雇人员的责任限制 4 明确了提单的证据效力 5 诉讼时效的延长 三 汉堡规则汉堡规则是联合国海上货物运输公约 UnitedNationsConventionontheCarriageofGoodsbySea 1978 的简称 于1978年3月6日至31日在德国汉堡举行由联合国主持的由78国代表参加的海上货物运输大会讨论通过 于1992年11月1日生效 截至1996年10月 共有成员国25个 其中绝大数为发展中国家 占全球外贸船舶吨位数90 的国家都未承认该规则 1 承运人的责任原则 而汉堡规则确定了推定过失与举证责任相结合的完全过失责任制 规定凡是在承运人掌管货物期间发生货损 除非承运人能证明承运人已为避免事故的发生及其后果采取了一切可能的措施 否则便椎定 损失系由承运人的过失所造成 承运人应承担赔偿责任 很明显 汉堡规则较海牙规则扩大了承运人的责任 汉堡规则第四条第一款规定 承运人对货物的责任期间包括在装货港 在运输途中以及在卸货港 货物在承运人掌管的全部期间 即承运人的责任期间从承运人接管货物时起到交付货物时止 与海牙规则的 钩至钩 或 舷至舷 相比 其责任期间扩展到 港到港 解决了货物从交货到装船和从卸船到收货人提货这两段没有人负责的空间 明显地延长了承运人的责任期间 2 承运人赔偿责任限额汉堡规则第六条第一款规定 承运人对货物灭失或损坏的赔偿 以每件或其他装运单位的灭失或损坏相当于835特别提款权或毛重每公斤2 5特别提款权的金额为限 两者之中以其较高者为准 3 对迟延交付货物的责任迟延交付货物的责任在海牙规则和维斯比规则中都没有规定 汉堡规则第五条第二款则规定 如果货物未能在明确议定的时间内 或虽无此项议定 但未能在考虑到实际情况对一个勤勉的承运人所能合理要求时间内 在海上运输合同所规定的卸货港交货 即为迟延交付 对此 承运人应对因迟延交付货物所造成的损失承担赔偿责任 而且在第三款还进一步规定 如果货物在第二款规定的交货时间满后连续六十天内仍未能交付 有权对货物灭失提出索赔的人可以认为货物已经灭失 汉堡规则第六条第一款还规定 承运人对迟延交付的赔偿责任 以相当于迟延交付货物应支付运费的2 5倍的数额为限 但不得超过海上货物运输合同规定的应付运费总额 4 承运人和实际承运人的赔偿责任汉堡规则中增加了实际承运人的概念 当承运人将全部或部分货物委托给实际承运人办理时 承运人仍需按公约规定对全部运输负责 如果实际承运人及其雇用人或代理人的疏忽或过失造成的货物损害 承运人和实际承运人均需负责的话 则在其应负责的范围内 承担连带责任 这种连带责任托运人既可向实际承运人索赔 也可向承运人索赔 并且不因此妨碍承运人和实际承运人之间的追偿权利 5 托运人的责任汉堡规则第十二条规定 托运人对于承运人或实际承运人所遭受的损失或船舶遭受的损坏不负赔偿责任 除非这种损失或损坏是由于托运人 托运人的雇用人或代理人的过失或疏忽所造成的 6 保函的法律地位海牙规则和维斯比规则没有关于保函的规定 而汉堡规则第十七条对保函的法律效力作出了明确的规定 托运人为了换取清洁提单 可以向承运人出具承担赔偿责任的保函 该保函在承 托人之间有效 对包括受让人 收货人在内的第三方一概无效 但是 如果承运人有意欺诈 对托运人也属无效 而且承运人也不再享受责任限制的权利 7 索赔通知及诉讼时效海牙规则要求索赔通知必须由收货人在收到货物之前或收到货物当时提交 如果货物损失不明显 则这种通知限于收货后三日内提交 汉堡规则延长了上述通知时间 规定收货人可在收到货物后的第一个工作日将货物索赔通知送交承运人或其代理人 当货物灭失或损害不明显时 收货人可在收到货物后的十五天内送交通知 同时还规定 对货物迟延交付造成损失 收货人应在收货后的六十天内提交书面通知 8 管辖权和仲裁的规定海牙规则 维斯比规则均无管辖权的规定 只是在提单背面条款上订有由船公司所在地法院管辖的规定 这一规定显然对托运人 收货人极为不利 汉堡规则第二十一条规定 原告可在下列法院选择其一提起诉讼 被告的主要营业所所在地 无主要营业所时 则为其通常住所所在地 合同订立地 而合同是通过被告在该地的营业所 分支或代理机构订立 装货港或卸货港 海上运输合同规定的其他地点 汉堡规则 的适用范围该规则适用于两个不同国家之间的所有海上货物运输合同 并且海上货物运输