证券投资顾问业务PPT课件.pptx

证券投资顾问业务 以方正证券为例 业务范围 证券经纪 证券自营 证券资产管理及其他证券业务与证券 证券承销与保荐 证券投资顾问 交易 证券投资活动有关的财务顾问 1 投资顾问业务模式 2 投资顾问业务流程 投资顾问业务模式 1 公司投资顾问业务模式 营业部层面 公司总部层面 投资顾问业务模式 2 投资顾问业务收费方式及收费标准 比例收费标准 佣金率 时间 基准佣金率 实际佣金率 基准期 签约前 签约时 基准期前开户的客户签署投资顾问业务协议时 如交易佣金率低于其基准期的交易佣金率 比例收费的费率为标准费率减去交易佣金率差额部分 基准期2011年4月29日 佣金率下降 比例收费方式基准期特殊说明 投资顾问业务模式 固定收费标准 客户选择固定收费 在签约日前三个月内不能调低交易佣金 如果调低过交易佣金率需要将交易佣金调至2011年4月29日的交易佣金水平 投资顾问业务模式 3 投资顾问业务收入分配 比例收费分配 投资顾问业务模式 固定收费分配 1 投资顾问业务模式 2 投资顾问业务流程 投资顾问业务流程 签约流程 投资顾问业务流程 前期准备工作 前期准备工作 投资顾问业务流程 第一步 客户签署协议 客户与投资顾问沟通 同意签约后 雅贵客服专员或开发人填写 客户签约客户信息汇总表 并复印 同时指导客户填写 方正证券投资顾问业务协议书 向投资顾问索取 一式三份 并需营业部负责人签字 非公司交易客户不需要 公司交易客户签约信息汇总表 非公司交易客户签约信息汇总表 投资顾问业务流程 第二步 客户缴费 1 比例收费客户 营业部相关人员按照客户签署的协议书内容设置客户证券账户的相关资料并填写好表1 表1由营业部相关人员妥善保存 表1 比例收费设置申请表 比例费用在日终清算时 按客户每笔交易成交金额的一定比例向客户收取 需要对客户的特殊费用类别进行设置 属于账户类操作 在统一账户系统进行 具体菜单为 账户 资产账户修改 资产账户修改 比例费用的费率设置必须在客户资产账户的上海特殊二级费用 上海特特殊场内基金费用 深圳特殊二级费用 深圳特殊场内基金费用中进行设置 投资顾问业务流程 2 固定收费客户通过保证金扣划方式缴纳投资顾问业务服务费 营业部相关人员按照客户签署的协议书内容设置客户证券账户的相关资料并填写好表2 表2由营业部相关人员妥善保存 表2 固定收费保证金扣划申请表 投资顾问业务流程 固定收费保证金扣划方式属于资金业务类操作 在集中交易06版柜台进行 具体菜单为 客户 佣金管理 收取佣金年费 投资顾问业务流程 3 固定收费客户通过银行转账方式缴纳投资顾问业务服务费 公司在证监局备案的统一银行账号为43001700661052501634 账户名称为方正证券股份有限公司 开户行为建设银行长沙解放西路支行 见协议书首页 雅贵客服专员将客户银行转账凭证扫描 投资顾问业务流程 投资顾问业务流程 第三步 投资顾问确认 雅贵客服专员或开发人向客户签约的投资顾问核对签约客户信息汇总表 协议书 银行转账凭证等 投资顾问业务流程 第四步 建立OA审批流程办公自动化 OfficeAutomation 简称OA 通过实现办公自动化 或者说实现数字化办公 可以优化现有的管理组织结构 调整管理体制 在提高效率的基础上 增加协同办公能力 强化决策的一致性 最后实现提高决策效能的目的 雅贵客服专员或开发人员将信息汇总表和协议书扫描发起OA流程 投资顾问业务签约OA申请流程内容格式见表3 表3 OA申请流程内容格式 投资顾问业务流程 第五步 寄送 方正证券投资顾问业务协议书 邮寄客户签署的 方正证券投资顾问业务协议书 一式三份 和客户本人身份证复印件 OA流程中零售业务服务部补长青审核后即可将 方正证券投资顾问业务协议书 寄送 投资顾问业务流程 第六步 建立CRM审批流程 CRM CustomerRelationshipManagement 即客户关系管理 客户签署的 方正证券投资顾问业务协