第7章破产的开始.doc

第七章 破产案件的开始 第一节 破产申请一、概述 作为破产程序开始的形式要件，破产申请是指依法享有申请权的当事人请求法院宣告债务人破产的意思表示。 纵观各国破产法，有权提出破产申请的，一般为债权人和债务人，我国也不例外。我国企业破产法（试行）第7条第1款规定：“债务人不能清偿到期债务，债权人可以申请宣告债务人破产”；第8条第1款规定：“债务人经其上级主管部门同意后，可以申请宣告破产。”从而赋予了国有企业的债权人和国有企业自身以破产申请权。我国民事诉讼法第199条也规定：“企业法人因严重亏损，无力清偿到期债务，债权人可以向人民法院申请宣告债务人破产还债，债务人也可以向人民法院申请宣告破产还债。”这进一步说明，在我国债权人和债务人是法定的破产申请人。二、债权人申请破产（一）债权人申请破产的条件1债务人不能清偿到期债务 企业破产法（试行）第7条和民事诉讼法第199条都明确将“债务人不能清偿到期债务”作为债权人申请破产的前提条件。 与破产宣告不同，破产申请只需债务人出现不能清偿到期债务的情况即可，而破产宣告必须具备破产原因。这样规定体现了对债权人利益的保护和倾斜。通常情况下，债权人很难知悉债务人的财务状况，更难以准确地判断债务人是否亏损， 因此，如果一定要债权人在掌握了充分证据证明债务人已资不抵债后，才能申请债务人破产，则债权人高昂的信息搜集成本将导致破产法的应用价值大大降低。所以，采用“债务人不能清偿到期债务”这一较为客观的标准，将使得债权人可以较为便利地行使破产申请权，更好地维护自身的合法权益。2债权人的债权是财产上的请求权 因为破产程序是对债务人的财产进行清理的程序，所以只有享有财产上的请求权的债权人才可以通过破产程序获得清偿，从而法律赋予其申请开始破产程序的权利才有实际意义。相反，没有财产请求权的债权人通过破产程序不能获得满足，法律赋予其申请开始破产程序的权利没有任何意义。因此，基于物权或人身权提出的无给付内容的请求不能在破产程序中提出。例如，排除妨害、赔礼道歉、消除影响等。3债权人的债权应是已到期的债权 债权人的债权必须是可得行使的，即该债权已到期，且未受清偿。债权人享有的债权如果是附期限的，必须是期限已经到来；如果是附条件的，必须是条件已经成就。 但是，在破产程序开始后，未到期债权视为已到期。也就是说，未到期债权的请求人虽无申请破产的资格，却享有参加破产程序的权利。4债权人的债权是没有超过诉讼时效的债权 超过诉讼时效的债权债务属于自然之债，债权人不再享有胜诉权，即不能通过司法强制执行手段满足其债权。破产程序即是以司法强制执行的手段满足债权人的债权，自然之债自然无法适用。在司法实践中，如果债权人的债权已经超过诉讼时效，法院应当驳回其破产申请。（二）债权人申请破产的程序 根据关于审理企业破产案件若干问题的规定第7条的规定，债权人申请破产应当向有管辖权的人民法院提交下列材料：1债权发生的事实与依据；2债权性质、数额、有无担保，并附证据；3债务人不能清偿到期债务的证据。三、债务人申请破产（一）债务人提出申请的条件 企业破产法（试行）第8条规定，国有企业作为债务人申请破产要经其上级主管部门同意；民事诉讼法对于债务人提出破产申请虽没有这样规定，但是关于审理企业破产案件若干问题的规定第5条规定：“国有企业向人民法院申请破产时，应当提交其上级主管部门同意其破产的文件；其他企业应当提供其开办人或者股东会议决定企业破产的文件”。 在我国，国有企业的所有者是全体人民，而人民对国有企业的所有权是通过国家国务院国务院授权的投资机构企业这样的层层代理链条来分级行使的，所以，国有企业作为债务人申请破产时，上级主管部门是以所有者代表的身份作出是否同意申请破产的意思表示。非国有企业中，企业的开办人或股东会都是以企业所有者的身份作出这样的意思表示的。 所以，我们可以说，债务人申请破产的决定权在于企业所有者。（二）债务人申请破产的程序 根据关于审理企业破产案件若干问题的规定第6条的规定，债务人申请破产时，应当向人民法院提交下列文件：1书面破产申请；2企业主体资格证明；3企业法定代表人与主要负责人名单；4企业职工情况和安置预案；5企业亏损情况的书面说明，并附审计报告；6企业自破产申请日的资产状况明细表，包括有形资产、无形资产和企业投资情况等；7企业在金融机构开设帐户的详细情况，包括开户审批材料、账号、资金等；8企业债权情况表，列明企业的债务人名称、住所、债务数额、发生时间和催讨偿还情况；9企业债务情况表，列明企业的债权人名称、住所、债权数额、发生时间；10企业涉及的担保情况；11企业已发生的诉讼情况；12人民法院认为应当提交的其他材料。 由于国有企业申请破产须经其上级主管部门批准，其申请程序还应增加以下几个步骤：1债务人向其上级主管部门递交破产申请；2上级主管部门作出同意破产的批复；3债务人持上级主管部门的批复向人民法院申请破产。四、破产申请的撤回和驳回 普通民事诉讼中，法院是允许原告撤回起诉的，因为撤回起诉是原告对自身权利的一种处分，法律不应禁止。然而破产程序是一种带有强制执行性质的特别程序，法院不应准许申请人随意撤回申请，否则当事人就有可能为实现自身利益的最大化而滥用破产申请权。故各国都对破产申请的撤回进行了严格的限制。总体说来有以下几种立法体例： 法院许可主义。即在法院受理破产案件前，申请人可以请求撤回申请，但准许与否由法院决定。我国正在起草的破产法拟采用这种体例。 任意撤回主义。即在法院受理破产案件前，申请人可以任意撤回申请。 有限制的自由撤回主义。即在一般情况下，申请人可自由撤回其申请，但在出现法律规定的事由时，则不得撤回。 区别主义。即区分债权人提出的申请和债务人提出的申请两种情况来分别处理。 法院在接到破产申请后，应当认真审查，发现不符合法律规定要求的，应当裁定驳回。驳回申请的事由主要有以下几种：1.未预交诉讼费用；2.债务人的财产不足以清偿诉讼费用；3.破产申请的目的仅在于对抗一般民事执行；4.申请人或被申请人不适法；5.无破产原因；6.破产申请的形式不合法律要求；7.已有和解或重整申请的；8.在已开始的和解或重整程序中，债务人无转换为破产程序的事由的。 破产申请一旦被驳回，即发生以下法律效力：（1）申请人享有上诉权；（2）因恶意申请破产给被申请人造成损害的，申请人承担损害赔偿责任。 第二节 破产案件的受理一、概述 破产案件的受理，又称立案，是指人民法院在收到破产案件申请后，认为申请符合法定条件而予以接受，并由此开始破产程序的司法行为。 破产案件的受理具有以下特征：（一）受理是人民法院收到破产申请后依职权进行的司法行为，而不是主动发起的司法行为；（二）受理是人民法院对破产案件是否符合破产条件进行审查的必经程序；（三）受理是破产程序开始的标志。二、破产案件受理的程序（一）审查 人民法院在受理阶段的审查包括形式审查和实质审查两个方面。1形式审查（1）接受申请的法院是否有管辖权 根据关于审理企业破产案件若干问题的规定第1条至第3条的规定，企业法人破产案件由债务人住所地的，与核准其登记注册的工商行政管理机关同级的人民法院管辖。其中地市级以上工商行政管理机关核准登记的企业的破产案件一律由债务人住所地的中级人民法院管辖。 对于需要移送管辖的破产案件按照民事诉讼法第39条办理。（2）申请人是否有破产申请权 适格的破产申请人是债务人、债权人。 其中，债务人申请破产的，还要审查其是否为企业法人， 是否持有上级主管机关的批文或股东会的决议。 申请破产的债权人是自然人的，要求其具有完全的民事行为能力；是法人的，要求其具有法定代表人的身份证明，代理申请人应当提交委托人的身份证明及授权委托书。当以上条件不具备时，人民法院不得受理破产申请。 在多个债权人共同提出破产申请时，只要其中有一人适格即可，人民法院不得以部分申请人不适格为由驳回破产申请。（3）破产申请书及相关材料是否齐备 对于上文提到的债权人和债务人申请破产时应提交的相关材料，法院应当进行形式审查。如果材料有欠缺，人民法院认为需要更正、补充的，可以责令申请人限期更正、补充。2实质审查（1）债务人有无破产能力 根据我国现行的企业破产法和民事诉讼法的相关规定，在我国，只有企业法人才具有破产能力，自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙和其他组织均不具有破产能力。人民法院收到破产申请后要对债务人的主体资格进行审查，确定其是否有破产能力，债务人属非企业法人的，法院应当驳回其申请。（2）债务人是否已达破产界限 破产界限是判断债务人是否具备破产原因的标准。由于在破产案件受理阶段人民法院无法对债务人的情况进行深入的调查，所以，法院对于这一内容仍然以初步审查为限。实践中，人民法院只需对债权人或债务人提供的不能清偿到期债务的证据进行初步审查，如果证据不够充分且又不能补足的，法院应当驳回破产申请。人民法院也可以依职权主动收集相关证据，以确定债务人是否达到破产界限。（二）决定 根据关于审理企业破产案件若干问题的规定第10条的规定，人民法院收到破产申请后，应当在7日内决定是否立案。 人民法院对破产申请的处理主要有以下四种情况：1.经审查认为破产申请符合有关规定的，应当作出裁定并制作案件受理通知书，送达申请人和债务人，但案件受理的时间以作出通知书的日期而不是送达日期为准。2.经审查认为需要更正、补充的，可以责令申请人限期更正、补充；按期更正、补充的，自收到更正或补充材料次日起7日内决定是否立案；逾期未予更正、补充的，视为撤回申请。3.经审查发现不符合法律规定的受理条件的，驳回申请。4.经审查发现下列情况的，不予受理：（1）债务人有隐匿、转移财产等行为，为了逃避债务而申请破产的；（2）债权人借破产申请毁损债务人商业信誉，意图损害公平竞争的。 人民法院对破产申请不予受理的，应当作出裁定。破产申请人对不予受理的裁定不服的，可以在裁定送达之日起10日内向上一级人民法院提起上诉。 人民法院受理破产案件后，发现不具备受理条件或具有以上第4项所列情形的，应当裁定驳回破产申请。此外，人民法院受理债务人的破产申请后，发现债务人巨额财产下落不明且不能合理解释财产去向的，也应当裁定驳回破产申请。破产申请人对驳回破产申请的裁定不服的，可以在裁定送达之日起10日内向上一级人民法院提起上诉。（三）组成合议庭 人民法院受理破产案件后，应当组成合议庭进行审查，并依法处理该破产案件的相关问题。（四）通知和公告 人民法院受理破产申请后，应当及时通知债务人和破产申请人并发布公告。 受理阶段的通知主要有以下几方面内容：1人民法院受理破产案件后，应当在10日内通知债务人，要求债务人自收到通知之日起15日内，提交有关资产和负债的情况说明。2受理案件10日内以公告形式通知所有债权人相关事宜。3人民法院在收到债务人提交的债务清册后10日内，应当通知已知的债权人。 公告的内容应当包括：（1）在法院公告栏上张贴企业破产受理公告，写明受理时间、债务人名称，申报债权的期限、地点和逾期未申报债权的法律后果、第一次债权人会议召开的日期和地点；（2）在债务人企业发布公告，要求保护好企业财产，不得擅自处理企业的帐册、文书、资料、印章，不得隐匿、私分、转让、出售企业财产；（3）人民法院应当在破产案件受理后30日内，在国家、地方有影响的报纸上刊登公告，公告内容应当与法院公告栏上公布的内容相同。三、破产受理的法律效力 破产受理将产生以下几个方面的法律效果：（一）中止或终结涉及破产企业的其他诉讼或仲裁案件 正在审理的案件由于债权债务关系还没有认定，应当中止，并服从于破产案件的审理，案件中债权人可转向受理破产案件的人民法院申报债权，按破产程序主张权利。（二） 中止对破产企业财产的民事执行程序 对已经判决但还未执行完结的案件，应当由申请执行人将生效判决书上需执行的清偿数额作为破产债权进行申报。（三）以债务人为原告的其他民事纠纷案件，区分两种不同情况处理：1.案件尚在一审程