风险与机会评价与应对策划表.xls

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有有限限公公司司 风风险险与与机机会会评评价价与与应应对对策策划划表表 类别 质量 环境 过程记录编号 FX QR 002 序序号号 风风险险和和机机遇遇来来源源 内内部部 外外部部 风风险险和和机机遇遇内内容容 风风险险分分析析 管管理理措措施施责责任任部部门门 人人 实实施施时时间间 开开始始 完完成成 评评价价措措施施有有效效 性性 严严重重 程程度度 发发生生 概概率率 可可探探 测测性性 RPNRPN 风风险险 级级别别 1内部财务状况良好 资金充足 33218三级 财务监管财务部2016 6 1有效 2内部 本公司购置的设备精密度和性能均属于行 业内领先水准 但需要持续维护 22312三级 加强维修保养 确保设备 的性能和精度长期稳定 成型部 片材部 持续有效 3内部公司人员不足 相对流动性大 45360三级 人员招聘和培训人事部2016 6 15有效 4内部 公司由总经理负责制 管理人员太多 管 理成本高 决策时间长 56260三级 结构优化总经理2016 6 1有效 5外部 外来务工人员减少 招工难 用工成本增 加 45240三级 人员招聘和培训人事部2016 6 15有效 6外部 本公司为出口企业 人民币升值对企业收 入有影响 43224三级 加大国内市场比例业务部2016 6 15有效 7外部 公司刚从事食品用塑胶餐具和其他食品包 装物品的生产 对本行业没有技术积累和 沉淀 对行业的认知度较低 56260三级 开发市场潜力业务部持续有效 8外部 本公司为质量稳定 但在市场中同行也多 而且同行大都是知名企业 例如 上 海广起 深圳市创兴隆 普宁市梅塘钦利 广州普乐 东莞长安恒进竞争压力大 44348三级 加大市场开发业务部持续有效 9外部 产品质量法 要求企业提供满足质量要 求的合格产品 3126三级 质量管理 成型部 片材部 2016 6 1有效 编制 审核 批准 江江苏苏运运联联信信息息股股份份有有限限公公司司 风风险险与与机机会会评评价价与与应应对对策策划划表表 类别 质量 环境 过程记录编号 FX QR 002 序序号号 风风险险和和机机遇遇来来源源 内内部部 外外部部 风风险险和和机机遇遇内内容容 风风险险分分析析 管管理理措措施施责责任任部部门门 人人 实实施施时时间间 开开始始 完完成成 评评价价措措施施有有效效性性严严重重 程程度度 发发生生 概概率率 可可探探 测测性性 RPNRPN 风风险险级级 别别 1COP01客户开发 合同评审过程 1 对市场需要产品的发展趋 势判断失误 2 客户要求识别不完整 3 未能确保能够满足客户要 求就签署合同 41312 一般 风险 1 对市场需求产品的发展趋势分 析应该经过反复论证 2 对客户的要求实施监视和测量 3 在确定与客户签署合同前落实 合同评审事宜 相关文件 订单合同评审控制程序 技术开发部2016 6 1有效 2COP02研发样品 1 研发的样品未能迎合客户 的需求 42324高风险 1 新产品开发立项时反复论证市 场需求 2 研发产品时尽量选择可重复利 用的材料制成产品 3 加大设计开发的资源投入 尽 可能缩短产品研发周期 相关文件 产品设计与开发控制程序 技术开发部2016 6 1有效 3COP03生产计划 1 计划制定不合理 导致无 法按时完成计划任务 从而 延误产品交付 52330高风险 1 合理计算公司的实际产能 2 依据产品特点和本公司的实际 产能合理安排生产计划 3 安排跟单员全程跟进生产计划 的实现过程 业务部2016 6 1有效 4COP04制造过程 1 生产不能准时完成计划 2 不良率过高 3 效率太低 4 产品标识不清 混料 72228高风险 1 生产计划管制 2 过程能力提前策划 3 不良率前期策划 4 标识管理要求 相关文件 1 生产过程管理控制程序 2 标识与可追溯性管理程序 3 产品防护管理控制程序 成型部 片材部 2016 6 1有效 5COP05产品交付 1 不能按时交付 2 交付的产品不符合客户的 要求 52220高风险 1 生产计划管制 2 生产过程的品质控制 3 成品的品质检验 4 出货前的品质检验 相关文件 1 生产过程管理控制程序 2 产品监视和测量控制程序 3 不合格品控制程序 成型部 片材部 2016 6 1有效 6COP06顾客服务 1 顾客投诉未能有效解决 2 顾客满意度低 导致顾客 丢失 73242高风险 1 对所接到的客户投诉登记汇总 安排专人负责处理并及时回复 客户 客诉处理一律以8D报告格 式存档 2 确保产品质量和交期 与客户保持积极沟通 以确保 客户的满意度 从而稳定客户 相关文件 1 顾客沟通与服务控制程序 2 相关方需求和期望控制程序 业务部2016 6 1有效 7MP01经营计划管理 1 和竞争对手相比的优劣势 分析失误 导致业务萎缩 41312 一般 风险 1 对竞争对手的调查分析应严谨 细致 2 加强公司内部的研发能力和技 术积累 随时保持在行业顶尖水 准 相关文件 1 经营计划管理控制程序 管理者代表 总经理 业务部 2016 6 1有效 8MP02内部审核 1 审核人员业务技能不熟悉 导致审核浮于表面 2 审核发现的不符合项目未 能及时改善和更近 导致问 题长期存在 52330高风险 1 对内审员实施培训 经考核合 格后获取内审证书 安排内审员 时必须是获得内审员资格证书的 人员 2 对内审开出的不符合项目 责 任部门必须落实改善对策 审核 员持续跟进 直至不符合项目关 闭 相关文件 1 内部审核控制程序 2 纠正和预防措施控制程序 各部门2016 6 1有效 9MP03持续改进过程 1 不合格识别不充分 2 改善意识不到位 3 人员不具备改善的能力 52220高风险 1 明确不合格的范围 2 意识培训 3 明确改善的流程和方法 并在 组织内实施培训 相关文件 1 纠正预防措施控制程序 各部门2016 6 1有效 10MP04 组织环境及相关方管理过 程 1 组织环境识别不齐全 2 相关方要求识别不完整 52330高风险 1 定期进行监视和评审 2 采取以对策 相关文件 1 环境分析与风险和机遇控制 程序 2 相关方需求和期望控制程序 管理者代表 总经理 2016 6 1有效 11MP05应对风险和机遇过程 1 风险识别不齐全 2 风险没有制订相应的措施 3 措施没有得到有效的实施 43336高风险 1 制订风险对策 相关文件 1 环境分析与风险和机遇控制 程序 各部门2016 6 1有效 12MP06领导作用 1 领导对管理体系不重视 没有履行足够的承诺 2 未能配置足够的资源 41312 一般 风险 1 在管理体系中重点体现总经理 的作用 确保总经理能够履行承 诺 2 通过对体系的监视和测量 配 置足够的资源 相关文件 1 质量 环境和职业健康安全 手册 总经理2016 6 1有效 13MP07管理评审 1 输入项目不全 2 输出项目未能有效落实 62336高风险 1 管理评审计划要反复确认 将 每一项输入落实到责任部门 2 总经理确保每一项输入均得到 评审 3 输出项目需要执行 谁去做 怎么做 什么时候完 成 以确保管理评审的输出 得到有效落实 4 每年的管理评审务必评审上年 度输出的执行情况 相关文件 1 管理评审控制程序 总经理 各部门 2016 6 1有效 14MP08数据分析 1 数据信息不准确 导致分 析的结论不合理 52330高风险 1 要求用于数据分析的数据必须 保持准确 2 公司责成品质部测试科负责对 数据的真实性实施监督和验证 相关文件 1 数据分析控制程序 各部门2016 6 1有效 15MP09质量管理体系策划 1 策划质量管理体系时 遗 漏了的要求 2 策划的控制措施不能满足 质量管理体系各项要求的控 制 52330高风险 1 策划质量管理体系时 应识别 产品要满足的所有要求 包括客 户提出的 隐含的 以及法律法 规或行业特定的要求 2 各项要求的控制措施要经过不 断的讨论 改进 最终确定 以 确保控制措施的有效性 3 策划各过程的控制要求必须依 照PDCA过程发放展开 管理者代表 各部门 2016 6 1有效 16MP10信息交流 1 交流的对象不明确 2 交流的方法不当 3 交流未能保证最终结 32212 一般 风险 1 建立有效的信息交流机制 以 确保交流能够顺畅 2 配置适宜的信息交流设施 例 如 网络 电话 传真等 3 必要的信息在交流过程中做好 记录并跟进交流结果 相关文件 1 信息交流控制程序 人事部 各部门 2016 6 1有效 17SP01文件管理 1 需要遵守的外来文件识别 不全 导致出现不符合要求 的情况 2 失效文件投入使用 导致 引发不良后果 62336高风险 1 建立外来文件清单 将需要使 用的外来文件予以规范管理 2 失效文件及时回收销毁 如需 留档必须加盖 失效文件 仅供 参考 字样印章 以对失效文件 进行区分 相关文件 1 文件与记录管理控制程序 人事部2016 6 1有效 18SP02人力资源控制 1 人员不足 2 能力不足 3 沟通不畅 54240高风险 1 采取的适当措施可包括对在职 人员进行培训 辅导或重新分配 工作 或者招聘具备能力的人员 等 相关文件 1 人力资源管理控制程序 人事部2016 6 1有效 19SP03设备管理 1 设备产能不足 2 设备能力不足 3 设备经常损坏 影响生产 进度 64372高风险 1 设备的保养及备件储备 2 建立完整的设备故障应急预案 以确保生产过程的持续流畅 相关文件 1 设备设施管理控制程序 技术开发部2016 6 1有效 20SP04采购管理 1 供应商不配合 2 采购物料不符合要求 3 交货不及时 4 价格成本高 64248高风险 1 供应商定期评审 2 开发建立备用供应商 3 价格成本核算 与供方共赢 4 供应商定期整改 相关文件 1 采购与供应商管理控制程序 财务部2016 6 1有效 21SP07仪器校准管理 1 仪器精度不够 导致检测 结果不准备 62336高风险 1 建立仪器清单 并制度每年度 的校准计划 按计划时间对仪器 实施校准 2 使用的仪器必须持有校准报告 和张贴校准合格证 相关文件 1 监视和测量设备控制程序 技术开发部2016 6 1有效 22SP08知识产权管理 1 组织知识不足 对产品及 过程设计不足 64372高风险 1 可利用的知识的前期准备 相关文件 1 知识产权管理控制程序 人事部2016 6 1有效 24SP09工程变更管理 1 工程变更未能及时通知到 相关部门 2 工程变更验证不充分 导 致变更后出现不符合 52330高风险 1 所有工程变更需要及时下发 工程变更通知单 至相关部门 2 所有变更需要验证 相关文件 1 工程变更管理控制程序 技术开发部2016 6 1有效 25SP10不合格品管理 1 标识不清楚 导致非预期 的应用 62224高风险 1 所有出现的不合格品需要及时 张贴红色 不合格品 标贴 以 避免投入使用 2 出现不合格品后 应及时分析 原因 采取对策 以确保不再产