上半年四川省基金从业资格：期权合约概念考试试卷

20152015 年上半年四川省基金从业资格 期权合约概念考试试卷年上半年四川省基金从业资格 期权合约概念考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共 50 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 关于债券的基本性质 下列描述错误的是 A 债券本身有一定的面值 通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B 债券与其代表的权利联系在一起 转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D 债券代表债券投资者的权利 这种权利是一种债权 2 从反映的经济关系上来看 股票反映的是 关系 债券反映的是 关系 契约型基金反 映的是 关系 A 债权债务 信托 所有权 B 所有权 债权债务 所有权 C 所有权 债权债务 信托 D 债权债务 所有权 信托 3 场外认购 LOF 份额 应使用 A 上海人民币普通证券账户 B 深圳人民币普通证券账户 C 中国结算公司上海开放式基金账户 D 中国结算公司深圳开放式基金账户 4 甲公司与乙公司签订建设工程合同 由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程 合同签 订后不久 甲公司所在地发生特大地震 原拟建办公大楼的土地已经洼陷 甲公司损失惨 重 拟取消办公大楼建设计划 根据合同法律制度的规定 下列说法正确的是 A 乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点 继续履行建设工程合同 B 甲公司有权通知乙公司解除合同 但应当向乙公司承担违约责任 C 只有经乙公司同意 甲公司才能解除合同 D 甲公司有权通知乙公司解除合同 且无须承担任何违约责任 5 基金份额净值等于 除以基金当前的总份额 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金公允价值 D 基金资产估值 6 基金份额净值等于 除以基金当前的总份额 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金公允价值 D 基金资产估值 7 公司的资产净值是全体股东的权益 决定着股票的 A 票面价值 B 账面价值 C 清算价值 D 内在价值 8 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利 红利为每年 4 元 股 必要的收益率为 8 则该公司股票的理论价格为 元 股 A 32 B 40 C 50 2 D 80 9 赎回主要原则包括 A 确定价 原则 B 未知价 交易原则 C 金额申购 份额赎回 原则 D 份额申购 金额赎回 原则 10 下列关于国家股的说法 错误的是 A 国家股是国有股权的一个组成部分 B 国家股可由国务院授权投资的机构持有 C 国有股权原则上不可以转让 D 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 11 基金交易费中 由证券公司向基金收取的是 A 佣金 B 过户费 C 经手费 D 证管费 12 下列属于我国基金交易费用的有 A 印花税 B 开户费 C 过户费 D 经手费 13 债券和其他证券三大类 是按照 来分类的 A 证券发行主体的不同 B 是否在证券交易所挂牌上市交易 C 募集方式的不同 D 证券所代表权利性质的不同 14 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是 A 高久期高信用债券基金 B 高久期低信用债券基金 C 低久期高信用债券基金 D 低久期低信用债券基金 15 为保证本金安全或实现最低回报 保本型基金通常会将大部分资金投资于 A 与基金到期日一致的债券 B 股票 C 衍生工具 D 活期存款 16 关于交易型开放式指数基金 ETF 份额的上市交易规则 下列说法错误的是 A 上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B 实行价格涨跌幅限制 涨跌幅设置为 10 从上市首日开始实行 C 买入申报数量为 100 份及其整数倍 不足 100 份的部分可以卖出 D 基金申报价格最小变动单位为 0 01 元 17 深证券交易所公布的收费标准 封闭式基金交易佣金起点为 5 元 且不得高于成交金 额的 A 0 1 3 B 0 2 C 0 3 D 0 5 18 份额净值保持在 1 元人民币不变的是 A 股票基金 B 债券基金 C 混合基金 D 货币市场基金 19 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 股东凭借股票可以获得公司的 A 股息 B 等额资产 C 等额资金 D 红利 20 是用来分析货币市场基金的指标 A 融资比例 B 保本期 C 安全垫 D 担保人 21 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映 至少包括 A 无风险等级 B 低风险等级 C 中风险等级 D 高风险等级 22 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是 具备的功能 A 前台业务系统 B 自助式前台系统 C 后台管理系统 D 信息管理平台应用系统的支持系统 23 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有 A 对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B 对基金销售机构日常经营活动的监管 C 对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D 对基金销售机构基金销售各环节的监管 24 在基金招募说明书封面的显著位置 基金管理人作出的提示可以是 A 基于本基金的过往表现 今年本基金年收益率平均将超过 20 B 本基金投资于收益稳定的证券 预计但不保证年收益率为 10 C 基金过往业绩不预示未来表现 不保证基金一定有盈利 也不保证最低收益 D 基于本基金的过往表现 今年本基金年收益率肯定超过 15 25 为保证本金安全或实现最低回报 保本型基金通常会将大部分资金投资于 A 与基金到期日一致的债券 B 股票 C 衍生工具 D 活期存款 26 某基金的债券投资比重为 70 股票投资比重为 20 货币市场工具投资比重为 10 4 按照 证券投资基金运作管理办法 的规定 该基金属于 A 股票基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 混合基金 27 货币市场基金的份额净值 A 固定在 1 元人民币 B 随市场利率的上升而减少 C 随市场利率的上升而增加 D 随平均剩余期限的增加而增加 28 基金的销售过程中 客户追踪的具体做法有 A 及时更新原有的客户记录 B 定期向客户提供有用的信息服务 C 对客户的财务情况 投资情况进行跟踪 D 针对市场变化及时提供新的服务和产品 29 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法 正确的有 A 封闭式基金的交易时间为每周一至周五 每天 9 30 11 30 13 00 15 00 法定公众 节假日除外 B 封闭式基金的交易遵从 价格优先 时间优先 的原则 C 买入与卖出封闭式基金份额 申报数量应当为 100 份或其整数倍 D 沪 深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 30 下列各项中 不属于股票型基金的分析指标的是 A 久期 B 基金分红 C 已实现收益 D 净值增长率 31 投资者投资 10000 元申购某开放式基金 当日该基金单位净值为 1 0000 元 申购费率 为 1 00 则最后申购到的份额约为 份 A 9900 B 9901 C 9990 D 10000 32 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在 中 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金信息披露管理办法 33 关于开放式基金 以下说法错误的有 A 投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B 申购 赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C 开放式基金采取 金额申购 份额赎回 的原则 D 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 赎回或者 转换 34 下列关于基金销售流程的说法 不正确的是 5 A 基金销售基本流程包括投资者风险测试 产品适用性分析及风险提示 提供投资咨询 建议 受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投 资者确认 C 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询 提供市场资讯和了解资产状况并调整 投资建议 35 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一 但其发行证券的品种一般仅限 于 A 股票 B 债券 C 开放式基金 D 封闭式基金 36 基金产品的风险等级一般不包括 A 高风险等级 B 中风险等级 C 低风险等级 D 无风险等级 37 基金信息披露的内容不包括 A 募集信息披露 B 预期信息披露 C 运作信息披露 D 临时信息披露 38 缺铁性贫血早期最可靠的依据是 A 血清铁减少 B 血清铁蛋白降低 C 血清总铁结合力增高 D 运铁蛋白饱和度降低 E 红细胞内原卟啉增高 39 划分基金评价等级时 目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为 个等 级 A 3 B 5 C 6 D 10 40 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请 假设赎回日基金 份额净值为 1 1000 元 赎回费率为 0 50 则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为 元 A 9 095 B 9 950 C 10 945 D 10 995 41 结合紧密的行动方案 A 行动方案 6 B 组织结构 C 决策和奖励制度 D 人力资源和企业文化 42 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法 不正确的是 A 投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B 已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C 基金账户只能用于基金 国债及其他债券的认购及交易 D 每个投资者凭个人身份证可以开设 2 个基金账户 43 首次公开发行的股票以 方式确定股票发行价格 A 询价 B 协商定价 C 网上竞价 D 资产核算定价 44 承购包销和 等方式 A 私募发行 B 招标发行 C 私下发行 D 网上发行 45 根据运作方式的不同 基金可以分为 A 封闭式基金和开放式基金 B 契约型基金和公司型基金 C 公募基金和私募基金 D 主动型基金和被动型基金 46 根据现行法规 申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近 3 个会 计年度的年末净资产均不低于 亿元人民币 A 1 B 5 C 10 D 20 47 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的 基金不能成立 此时基金管理 人要在基金募集期限届满后 日内返还投资者已缴纳的款项 并加计银行同期存款利息 A 5 B 15 C 30 D 45 48 股票具有的特征有 A 收益性 B 流动性 C