国外图书馆应对金融风暴及供应商涨价的策略分析及启示

国外图书馆应对金融风暴及供应商涨价的策略分析及启示国外图书馆应对金融风暴及供应商涨价的策略分析及启示 摘要 调研金融风暴下全球图书馆界经费缩减状况 出版市场 应对金融危机的策略 分析国外图书馆应对金融风暴和供应商涨 价的策略 据此提出建立有效持续的资源评估机制 慎重评估资 源的新功能 突破传统 打包 销售模式 加强大幅涨价预警监 测以及建立国内图书馆界联合应对机制的应对策略和建议 关键词 金融风暴 图书馆 供应商 价格 经费 由美国次贷危机引发的金融风暴给全球经济造成了不可估量的 损失 尽管各国政府纷纷出台了多种应对措施并积极联合行动 以期能够减少金融风暴带来的消极影响 但收效有限 图书馆作 为世界经济 文化链条中的一个环节 其发展也受到了金融风暴 的影响 1 金融风暴对图书馆界的影响 伦敦大学 2009 年对世界范围内 835 所图书馆的调查显示 金 融风暴背景下 大多数图书馆受到了不同程度的冲击 经费预算 不但没有增加 甚至开始缩减 该调查覆盖了 61 个国家的 835 所图书馆 主要涉及北美地区 67 0 和欧洲 20 7 其中学术型 academic 图书馆占 76 8 公共型 pubhc sector andgovernment 图书馆占 14 1 根据该调查的结果 金融风暴中学术型图书馆受挫最重 43 8 的学术型图书馆和 29 9 的公共图书馆表示将在 2010 年进 一步缩减预算 大多数图书馆削减经费的比例在 15 左右 根据投资顾问公司 wilshireassociates 统计 2008 年 7 月 2009 年 6 月的财年中 全美各校的平均投资亏损为 18 其中耶 鲁大学校务基金亏损 25 哈佛大学更是达到 27 校务基金的 缩水直接导致了这些学校图书馆投入的减少 以下是美国部分高 校图书馆和公共图书馆削减经费的情况 东北部研究图书馆联盟 the northeast research libraries consortium nerl 2010 财年平均削减经费 4 5 麻省理工大学图书馆 2010 财年中削减预算 6 即 140 万美 元 进一步的经费削减将持续至 2012 年 斯坦福大学图书馆 2010 财年将从 8 亿美元总预算中削减近 1 亿美元 这比预期的大约多出了 3000 万美元 且将原计划在 2 个 财政年度内削减的额度在 1 年内完成 耶鲁大学图书馆 2010 财年削减预算 460 万美元 其中用于馆 藏建设的预算拨款削减了 7 5 约为 145 万美元 2011 财年计 划进一步削减了 5 康奈尔大学图书馆 2010 财年削减馆藏建设经费预算 7 1 约 94 万美元 2009 财年削减预算 230 万美元 加州大学洛杉矶分校图书馆 2009 财年 年中 预算削减接近 44 万美元 2010 财年继续削减 5 额度约 183 万元 加州大学伯克利分校图书馆 2010 2011 财年间 将削减预算 10 5 削减额度为 130 万美元 弗吉尼亚大学图书馆 2010 财年将在原计划削减 3 2 的基础 上增加削减 2 5 的预算 总削减额达到 125 万美元 华盛顿大学图书馆 2010 财年削减经费 12 额度为 370 万美 元 纽约公共图书馆 2011 财年计划削减预算 370 万美元 从相关材料中同时了解到 这些图书馆由于经费预算的缩减 不得不减少服务项目 缩短开馆时间 减少工作人员 停止招聘新 员工和裁员 甚至关闭一些分馆 其中有代表性的如 加州大学伯克利分校图书馆 试图关闭艺术图书馆 纽约公共图书馆 2010 2011 财年计划分别裁员 165 人 299 人 另分别有 90 个 135 个职位遇缺不补 开馆时间从原来的每 周 6 天缩短到 4 天 弗吉尼亚大学图书馆 不再招聘新员工 取消投入产出比不理 想的电子期刊约 40 万美元 波士顿公共图书馆 关闭 4 个分馆 耶鲁大学图书馆 空置 35 个岗位 减少图书馆差旅费 50 华盛顿大学图书馆 空置 34 5 个岗位 分馆缩短开馆时间 周 末闭馆 工作日晚 5 点闭馆 2 金融风暴背景下出版市场情况 奥特赛尔 2009 年的统计数据显示 2008 年全球科学 技术 医 学类英文出版期刊的收益大约为 80 亿美元 占整个科学 技术 医学 stm 类出版市值的一半 相较 2007 年增长 6 7 期刊出版 商的收益绝大部分来自图书馆订阅 占全部收入的 68 75 详细 来源分布见表 1 2 1stm 类出版商分布 stm 类出版市场垄断严重 top10 的出版商所出版的期刊品种占 全部 stm 类期刊市场总量的一半以上 其中处于领头羊地位的 elsevier springer taylor francis 和 wiley blackwell 4 家 商业出版巨头出版的期刊均超过 1000 种 而处于另一极的 95 的 出版商大多只出版 1 2 种期刊 这种不完全竞争市场导致处于垄 断地位的出版巨头基本上控制着 stm 期刊市场的价格体系 2010 年 stm 期刊出版商分布情况如图 l 所示 2 2 期刊价格走势 来自 library journal 的数据显示 2005 2007 年 stm 期刊总 体价格涨幅高达 18 96 2008 2010 年 stm 期刊总体价格涨幅 则为 12 48 比 2005 2007 年总体价格涨幅下降了 1 3 强 原 因可能在于金融风暴导致多数图书馆的文献保障经费紧缩 进而 影响其购买力 前文曾提到期刊出版商的绝大部分收益来自于图 书馆的订阅 图书馆整体购买力的萎缩也迫使期刊出版商不得不 放缓价格上涨的速度 2 3 金融风暴下出版社应对策略和价格比较 2008 年下半年开始的金融风暴对图书馆界造成了强大的冲击 国外图书馆的采购经费大幅削减 各出版商为应对金融风暴所带 来的市场冲击 分别采取了以下不同措施 保持价格不变或下调价格 annual review thieme acs karger 等出版社将价格维持在 2009 年的 水平 而 spie 下调了 10 保持电子版价格稳定 上调印本期刊价格 美国神经放射学会期刊 2010 年电子版的价格保持在 2009 年的 水平 而其纸本价格提高了 4 上调价格 例如 springer 出版社上调 5 elsevier 出 版社总体涨幅在 5 其中个别期刊如 柳叶刀 等上涨幅度达 9 英国牛津大学出版社因调整期刊计价基准 导致 2010 年 印本价格上涨 10 11 英国剑桥大学出版社上调 8 9 lee 上调 8 aps 上调 4 7 nature 出版社的 scientific american 印本价格上调 640 从 2009 年的 39 95 美 元到 2010 年的 299 美元 无论如何 时至今日 stm 出版市场似乎与金融风暴绝缘 几大 主要 stm 出版巨头的利润率仍然保持以两位数速度增长 这些 stm 出版巨头之所以能够在经济衰退的大背景下 独善其身 一方面 是因为 stm 出版市场的高度垄断 绑架 了图书馆 使得资源续订的利 润源源不断地流向出版商 另一方面 这些出版商也采取了一些 应对策略 包括开发新产品和服务 sell more things 拓展新 兴市场 sell to more people 以及通过调整价格策略变相提高价 格 charge more 等 通过这些策略增加获得利润的可能性 提高 增量收入 3 面对金融风暴和供应商涨价 图书馆界采取的策略 3 1 发表联合声明 呼吁供应商提供更加合理的方案和价格 2009 年初 国际图书馆联盟 icolc 和研究图书馆协会 arl 先 后发表声明 要求出版商慎重考虑金融风暴下图书馆界财政紧缩 的客观情况 并要求出版商保持合理价格 icolc 的声明 于 2009 年 1 月 19 日发表 并在 2010 年 6 月 14 日进行了补充 内容主要涉及 3 个方面 图书馆界正在并将继续受到金融风暴影响 包括 联合会成 员中 各个图书馆和联盟都在经历大幅度的经费削减 这种经 费削减将持续多年 外汇汇率波动使得金融风暴对图书馆界的 影响愈加严重 从图书馆和采购联盟角度对出版商提出应对金融风暴的 3 条原 则 最有效的方式是向图书馆提供灵活的定价方案 这个方案 应允许订户进行实质性选择 包括允许用户在保留相应比例访问 内容的前提下减少费用支出 为了出版商和图书馆联盟共同的 利益 共同寻求允许订户保持订阅内容完整性 不缺失主要访问内 容 的创新性解决方案 鼓励出版商在多个集成供应商的平台上 发布其内容 基于以上原则对出版商提出以下建议措施 订购方愿意以功 能 包括新的界面 平台等 换价格 考虑到图书馆预算削减的 实际情况 请将合理的价格放在首位 请按用户实际需求提供 内容打包和合理的相应价格 只有在明确允许退订和 或 减少 订购的前提下 才考虑多年合同 请提供半年或季度付款的方 式 同时调整订购周期以及更加灵活的退订方式和 或 减少订购 的条款 arl 随即在 2009 年 2 月 19 日发布了声明 同 icolc 的声明一样 arl 也对出版商提出了几点建议 要点如下 呼吁出版商审慎考虑对新产品 新功能 新市场的投资开发 呼吁出版商寻求降低成本并最终降低销售价格的途径 包括加 快将全部产品转为 e only 重申 icolc 声明中提到的内容 呼吁稳定价格 提倡实质性的 减价方案 呼吁出版商提供不同合同期的方案供选择 呼吁出版商正视目前非常态的预算情况 允许合同期内对方案 进行重新谈判 考虑到金融风暴使出版商企业倒闭的风险增加 学术出版社应 该加快向第三方的委托保存 呼吁出版商扩大和全面执行永久使用权条款 保障订户停订后 的合法使用权利 鼓励出版商与图书馆共同协商研究新的出版模式 尤其是小型 的不以盈利为主要目的的出版商 3 2 通过各种方式缓解经费压力 根据伦敦大学 2009 年的调查结果 图书馆主要通过 4 种方式缓 解经费压力 如图 2 所示 3 2 1 削减投入 making cutbacks 虽然所提供的 3 个选项互相 牵制 削减任何一项都会对其他两项产生影响 但仍有 41 的调 查对象认为减少资源订购是缓解经费压力的最有效方式 如图 3 所示 3 2 2 更广泛的馆际合作 greater library co opera tion 图书馆不断扩展与其他图书馆甚至其他行业的合作 共享资源 人员和运营设施等 降低成本 提高服务 如图 4 所示 主要方式和案例包括 在允许的范围内共享稀缺资源 充分利用馆际互借和原文传递 如康奈尔大学和哥伦比亚大学的 2cul 以及华盛顿大学的 uwired 项目 大学之间开展网络教学服务和学术合作 如美国犹他州各个大 学图书馆 佛罗里达大学牵头的 vivo 大学图书馆和院系合作 共同整合专业资源 如英国利兹大学 与院系直接合作的信息素质培养项目 与非图书馆机构合作 如与亚马逊网站联合按需出版 与大学出版社合作 推进开放获取 open aceess 如康奈尔大 学和杜克大学出版社合作的欧几里得数据库 70 内容实现开放 获取 3 2 3 寻求额外资金来源 seeking additional funding 根据调查结果 绝大多数图书馆不愿意将 转嫁用户 作为缓 解经费压力的方式 另外 北美图书馆更加倾向于向校外寻求新 的资助和捐赠渠道 而其他国家和地区的图书馆则更倾向于通过 请求其所在机构增加拨款来缓解压力 如图 5 所示 3 2 4 其他措施 doing things differently 加快资源的 e only 化是大多数图书馆采取的措施 北美和英国以外的图书馆同 时将引导读者使用免费电子资源作为有效的措施之一 只有 10 的图书馆认为设备和服务外包是缓解预算压力的有效途径 如图 6 所示 3 3 调整资源订购模式 在伦敦大学所做的调查中 图书馆认为 在目前的经济环境下 以不变应万变 的销售模式已经不适用了 出版商需要提供灵 活多样的销售模式 除了订购资源集合外 接近 40 的图书馆倾 向于按文献品种选购 而公共图书馆和企业图书馆对 用户主导 的访问 方式非常感兴趣 希望通过这种方式优化经费配置 如 图 7 所示 3 4 对涨价过高的出版商进行抵制 最有代表性 最成系列的应该是对 elsevier 出版社的抵制行动 从 2003 年开始 针对 elsevier 电子期刊的涨价和捆绑式销售 全球多所大学采取了抵制行动 2003 2004 年 包括哈佛大学 斯 坦福大学等在内的美国十多所大学就对高定价进行了抵制 并取 得了实际效果 2003 年 10 月 24 日 美国加州大学 uc santacruz 分校 ucsc 学术委员会号召 uc 的员工不再向 elsevier 期刊投稿 拒审 elsevier 出版社的来稿 放弃 elsevier 期刊编委的职位 elsevier 在线期刊用去该校电子资源总费用的 50 但对这些在 线期刊的使用仅占到 25 值得一提的是 加州大学许多教师在 elsevier 期刊中担当了重要角色 elsevier 期刊中大约 10 15 的内容是由 uc 提供的 有 1000 名教师担任 elsevier 期刊的 编委 其中 150 名任高级编辑 2003 年 11 月 1 日 加州大学旧金山分校学术委员会也作出内容 相似的备忘录 如果与 elsevier 的谈判失败 建议教师停止向 elsevier 期刊投稿 拒审 elsevier 出版社的来稿 放弃编辑职位 2003 年 11 月 24 日 哈佛大学图书馆馆长表示 自 2004 年 1 月 开始将削减 elsevier 期刊的品种或取消捆绑式销售协议 2003 年 12 月 11 日 康奈尔大学宣布 elsevier 期刊的价格过 去 10 年内每年提高 10 有时甚至高达 20 2003 年底康奈尔大学决定取消 200 多种 elsevier 的期刊 从捆绑式销售方案中退出 2004 年 2 月 9 日 美国斯坦福大学 20 日美国马里兰大学等十 多所大学都对 elsevier 出版社的期刊高定价和捆绑式销售政策采 取了不同程度的抵制 通过以上抵制行动 哈佛大学 麻省理工大学 康奈尔大学 马里兰大学等退出了捆绑式销售或取消了部分期刊订购 但仍有 一些图书馆认为抵制结果不理想而中断了与 elsevier 的合同 如 北卡罗来纳州立大学 elsevier 不合理的价格政策 也多次惹恼其旗下著名期刊的编 辑 他们兼具科学家身份 1999 年以来 陆续有顶尖期刊的编 辑委员会集体辞职 最早辞职的是 逻辑程序设计杂志 的全体 50 位编委 在长达 16 个月抗议 elsevier 的定价之后 他们选择离去 并在一家较低 价格的出版社创办了新杂志 逻辑程序设计的理论与实践 2003 年 著名期刊 算法杂志 的编委会集体辞职 创立了 算法汇刊 2006 年 8 月 10 日 力主降价未果后 数学界顶尖期刊之一