2016年上半年河北省证券从业《投资分析》：技术指标方法简述考试试卷

2016 年上半年河北省证券从业年上半年河北省证券从业 投资分析投资分析 技术指标方 技术指标方 法简述考试试卷法简述考试试卷 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 29 题 每题的备选项中 只有题 每题的备选项中 只有 1 个事最符合题意 个事最符合题意 1 通常由 直接为投资者开立资金结算账户 A 证券登记结算公司 B 证券公司 C 证券交易所 D 证券业协会 2 1918 年夏天成立的 是中国人自己创办的第一家证券交易所 A 天津市企业交易所 B 上海证券物品交易所 C 青岛物品交易所 D 北平证券交易所 3 中国证券业协会自 成立以来 共召开了 次会员大会 A 1991 2 B 1992 4 C 1991 4 D 1990 2 4 下列不属于证券登记结算公司业务的是 A 证券账户设立 B 结算账户的管理 C 证券的存管和过户 D 发表证券投资咨询报告 5 关于债券投资面临的购买力风险 下列叙述正确的是 A 主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度 B 是债券投资者所面临的主要风险 C 债券和其他固定收益证券 如优先股 不受购买力风险的影响 D 购买力风险即通货膨胀的风险 6 道 琼斯股价平均数采用 来计算股价平均数 A 简单算术股价平均数法 B 加权股价平均数法 C 修正股价平均数法 D 几何股价平均数法 7 金融期货不包括 A 外汇期货 B 利率期货 C 股权类期货 D 货币期货 8 证券交易所对上市证券实施挂牌交易 上市首日证券行情显示的前一日收盘 价为 A 当日开盘价 B 该证券发行价 C 零 D 开盘价与发行价的均值 9 同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则 道德情操与 道德品质的总和称为 A 职业道德 B 职业品质 C 职业精神 D 职业习惯 10 要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数 的某一营业日进行交收 A 滚动交收 B 会计日交收 C 时点交收 D 定期交收 11 基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取 A 逐月计算 按年支付 B 逐周计算 按月支付 C 逐日计算 逐周支付 D 逐日计算 按月支付 12 承销机构应在承销期满后 口内向证监会提交承销报告 A 10 B 15 C 20 D 30 13 证券公司自营业务的主要风险是 A 法律风险 B 市场风险 C 经营风险 D 交易风险 14 不得进入证券交易所交易的证券商是 A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商 15 股票价格越高 可转换公司债券的转换价值 A 越低 B 越高 C 先高后低 D 不能确定 16 基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有 优势 A 技术 B 信息 C 资源 D 专业 17 的出台 标志着我国公司债券发行工作的正式启动 A 公司债券发行试点办法 B 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 C 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 D 证券公司管理暂行办法 18 在市场繁荣期 成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例 应该 A 先大后小 B 先小后大 C 较大 D 较小 19 投资者申购基金 由登记机构在投资者的基金账户中登记 表明投资者所 持有的基金份额的 投资者赎回基金份额 取得款项 由登记机构在投资者 的基金账户中注销 表明投资者所持基金份额的 A 减少 减少 B 减少 增加 C 增加 增加 D 增加 减少 20 银行本票 支票是一种 A 商品证券 B 资本证券 C 货币证券 D 凭证证券 21 2009 年 某股份有限公司发行股票 4000 万股 缴款结束日为 10 月 30 日 2009 年预计税后净利润为 6400 万元 公司发行新股前的总股本为 12000 万股 用全面摊薄法计算的每股净收益为 元 A 0 50 B 0 45 C 0 40 D 0 30 22 关于波浪理论表述正确的是 A 牛市行情中一个完整的波浪包括 3 个上升浪 2 个下降浪 B 在熊市中 波浪理论失效 C 牛市行情中一个完整的波浪包括 5 个上升浪 3 个下降浪 D 判断波浪具有统一的定义和标准 23 下列金融资产的风险按从低到高的顺序为 A 银行存款 国债 公司债券 股票 B 国债 银行存款 公司债券 股票 C 股票 公司债券 国债 银行存款 D 国债 银行存款 股票 公司债券 24 关于资本市场线 下列叙述错误的是 A 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险 程度之间的关系 C 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合 25 根据现行有关部门的制度规定 A 股现金红利派发日程中的除息日为 日 A T 1 B T 2 C T 3 D T 4 26 资产证券化是 A 风险管理型创新的重要成果 B 增强流动型创新的重要成果 C 信用创造型创新的重要成果 D 股票创新型创新的重要成果 27 在客户融资买入证券期间 证券持有人的权益处理原则为 A 客户融资买入证券的权益归客户所有 B 客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C 客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D 客户融资买入证券的权益部分归客户所有 28 导游人员在介绍他人时 下列情况中不正确的是 A 把男子介绍给女子 B 把未婚女子介绍给已婚女子 C 把地位高的介绍给地位低的 D 把年轻者介绍给年长者 29 假设认为 当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开 信息 A 强势有效市场 B 有效市场 C 半强势有效市场 D 弱势有效市场 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 29 题 每题的备选项中 有题 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符合题意 个以上符合题意 至少有至少有 1 个错项 个错项 1 证券发行上市后首次公开发行股票的 持续督导期间为上市当年剩余时间及 其后 个完整会计年度 A 1 B 2 C 3 D 4 2 财务顾问业务是指与证券交易 证券投资活动有关的咨询 建议 策划业务 具体包括 A 为企业申请证券发行和上市提供改制改组 资产重组 前期辅导等方面的 咨询服务 B 为上市公司重大投资 收购兼并 关联交易等业务提供咨询服务 C 为法人 自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组 债务重组等 提供咨询服务 D 为上市公司完善法人治理结构 设计经理层股票期权 职工持股计划 投 资者关系管理等提供咨询服务 3 金融期货一般不包括 A 利率期货 B 货币期货 C 利率互换 D 股票指数期货 4 关于交易所资金清算步骤 以下说法正确的是 A T 日闭市后 托管人通过卫星系统接收交易数据 B 托管人对当日交易进行核算 估值及核对净值后 制作清算指令 完成 T 日的工作流程 C T 1 日 托管人将经复核 授权确认的清算指令交付执行 D 基金托管人对指令的执行情况进行确认 并将清算结果通知管理人 5 下列各项属于证券业从业人员的有 A 证券公司中从事自营 经纪 承销 投资咨询 受托投资管理等业务的专 业人员 包括相关业务部门的管理人员 B 基金管理公司 基金托管机构中从事基金销售 研究分析 投资管理 交 易 监察稽核等业务的专业人员 包括相关业务部门的管理人员 基金销售机 构中从事基金宣传 推销 咨询等业务的专业人员 包括相关业务部门的管理 人员 C 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D 专业从事证券业研究的大学教授 6 下列属于社会公益基金的有 A 教育发展基金 B 养老基金 C 福利基金 D 文学奖励基金 7 有一投资者在某日申报债转股 500 手 但此转股的初始价格为每股 20 元 则该可转债可转换成发行公司股票数量为 A 500 股 B 2500 股 C 5000 股 D 25000 股 8 发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产 或股权 且被收购企业资 产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目 的 应披露被收购企 业收购前一年利润表 A 20 含 B 20 不含 C 30 含 D 30 不含 9 根据现行法规规定 可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括 A 保险公司 B 证券公司 C 财务公司 D 会计公司 E 资产管理公司 10 不动产抵押公司债用作抵押的财产价值 发生的债务额 A 必须小于 B 必须等于 C 必须大于 D 不一定等于 11 假设证券 A 过去 3 年的实际收益率分别为 50 30 10 那么证券 A A 期望收益率为 30 B 期望收益率为 35 C 估计期望方差为 1 33 D 估计期望方差为 2 67 12 负责对基金管理人的会计核算结果进行复核 A 中国证券业协会 B 中国证券登记结算公司 C 基金托管人 D 证券公司 13 关于证券投资基金的产生与发展 下列认识正确的是 A 证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金 B 证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金 并获取利益 C 证券投资基金是在 18 世纪末 19 世纪初产业革命的推动下出现的 D 由于风险较大 证券投资基金刚开始没有获得政府的支持 14 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为 A 自动托管 B 随处通买 C 哪买哪卖 D 转托不限 15 公司分配当年税后利润 应当提取利润的 列入公司法定公积金 A 10 B 5 C 20 D 15 16 根据我国 公司法 规定 公司可以收购本公司股份的情形有 A 反收购 B 为减少公司资本而注销股份 C 维护二级市场股价 D 与持有本公司股份的其他公司合并 17 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好 符合 A 最近 3 年及 1 期财务报表未被注册会计师出具保留意见 否定意见或无法 表示意见的审计报告 B 资产质量良好 C 经营成果真实 现金流量正常 D 最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可 分配利润的 10 18 上市公司有以下 情形的 由证交所决定终止其股票上市 A 公司不按规定公开其财务状况 或者对财务会计报告作虚假记载 且拒绝 纠正 B 公司在最近 3 年连续亏损 在最后 1 个年度未能恢复盈利 C 公司解散或被宣告破产 D 公司股价出现异常波动 19 以下关于证券经纪商的说法 不正确的是 A 指接受客户委托 代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B 与客户是委托代理关系 C 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D 承担交易中的价格风险 20 对于证券市场的产生 具有推动作用的因素有 A 社会化大生产和商品经济的发展 B 股份制的发展 C 信用制度的发展 D 国际贸易的发展 21 下列投资组合的比例符合 证券投资基金管理暂行办法 的有 A 1 个基金投资于股票 债券的比例 不得高于该基金资产总值的 70 B 1 个基金持有 1 家上市公司的股票 不得超过该基金资产净值的 10 C 同一基金管理人管理的全部基金持有 1 家公司发行的证券 不得超过该证 券的 10 D 1 个基金投资于国家债券的比例 不得低于该基金资产净值的 20 22 首次公开发行股票时 辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于 小时 A 12 B 20 C 24 D 36 23 向不特定投资者公开募集股份 发行价格应 A 不低于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价和前 1 个交易日的均 价 B 不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价和前 1 个交易日的均 价 C 不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价和前 1 个交易日的均 价 D 不高于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价和前 1 个交易日的均 价 24 财务状况分析一般应包括 A 发行人公司资产 负债的主要构成 B 发行人最近 3 年及 1 期的流动比率 速动比率 资产负债率 C 发行人最近 3 年及 1 期的应收账款周转率 D 发行人最近 1 期末持有金额较大的交易性金融资产 可供出售的金融资产 25 发行人应根据交易的性质和频率 按照 分类披露关联交易及关联交易 对其财务状况和经营成果的影响 A 大额和小额 B 长期和短期 C 重要和非重要 D 经常性和偶发性 26 资产证券化是 A 风险管理型创新的重要成果 B 增强流动型创新的重要成果 C 信用创造型创新的重要成果 D 股票创新型创