知识产权管理评估与内部审核记录

管理评估与内部评审记录管理评估与内部评审记录 2013 年度管理评估计划年度管理评估计划 编号 GD 02 07 评审目的 评价公司知识产权管理体系的适宜性 充分性和有效性 出席评审部门 人员 领导层 沈永福 生产部 黄志红 营销部 吕建芬 办公室 吕国芬 财务部 张海平 采购部 庄丽 研发部 沈庆松 品质部 沈志妹 知识产权委员会 倪建红 评审内容 方针 目标是否符合公司的实际情况 机构设置合理性 是否符合公司的发展需求 知识产权规章制度是否有效执行 生产经营各流程中 知识产权管理事项是否到位 需要改进的事项 评审准备工作要求 围绕评审内容准备本部门的评审材料 并于 2013 年 9 月 16 日之前送交各部门负责人 9 月 26 日之 前汇总整理报知识产权部 评审时间安排 2013 年 9 月 18 日上午 编制 屠聃 审核 批准 日期 2013 年度管理评审报告年度管理评审报告 评审地点大会议室评审主持人沈永福 评审时间2013 年 9 月 18 日参加评审人数10 评审重点 方针 目标适宜性 机构设置合理性 各项规章制度是否完善 研究 开发活动相关记录 知识产权规章制度是否有效执行 生产经营各流程中 知识产权管理事项是否到位 提供评审的资料 知识产权主管任命文件 知识产权管理机构 知识产权主管及职责文件 管理工作手册 内部控制制度 运行过程中形成的记录表单等 评审结论 经评审 知识产权管理方针 目标符合企业的实际情况 知识产权管理机构设置合理 各项规章制度比较完善 公司员工大部分都能自觉执行知识产权规章制度 存在的问题 1 由于公司人员的变动 发现部分档案记录流失 档案资料不全 2 公司知识产权专职人员偏少 取得公司知识产权内审人员较少 改进措施 开展知识产权业务培训 积极参加盐城市知识产权工程师培训 做好研发活动中的过程纪录 及时归 档整理 对于部分流动人员要及时做好对接工作 确保档案及时归档 评审组织者 倪建红 2013 年 9 月 18 日 姓名职务职称所在部门姓名职务职称所在部门 沈永福 总经理总经理室张海平 部长财务部 沈庆松 研发课长研发部庄丽 部长物控部 黄志红 卢春华制造部长生产部倪建红 知识产权委员会 吕建芬 营销部长市场部沈志妹 部长品质部部 评审 成员 吕国芬 总经办经理办公室 编制 屠聃 审核 批准 20132013 年度内部评价计划年度内部评价计划 一 评价目的 分析公司知识产权管理体系的运行情况 检查 知识产权管理手册 运行实施效果 查 找存在的问题和薄弱环节 以便及时发现存在问题 采取纠正措施 提高企业知识产权管理 水平 二 评价范围 知识产权管理体系所包含的各个方面 公司与知识产权管理相关的部门 三 评价依据 1 江苏省地方标准 江苏省企业知识产权管理规范 2 贯标 验收评分标准 3 知识产权管理工作手册及各项制度 表单 4 相关法律法规和政策文件 四 评价成员 审核组长 沈永福 内 审 员 倪建红 评价时间评价安排 2013 年 8 月 20 日 2013 年 8 月 22 日 2013 年 8 月 24 日 2013 年 8 月 26 日 检查方针 目标 机构与职责 管理制度等运行情况 检查人力资源 财务资源 信息资源等资源管理情况 检查知识产权创造和取得 管理 运用 保护以及过程管理等流程运行 控制情况 检查知识产权合同管理情况 包括保密协议 保密条款 信息发布流程 控制等 20132013 年度内部评价记录年度内部评价记录 部门 总经理 领导层 要求审核方法审核记录不符合编号 1 方针 目标 2 是否及时向公 司全体职工宣贯 查阅管理手册 查阅 公司发布的相关文件 1 方针符合国家法律法规有关 知识产权的规定符合行业发展 方向和企业发展总方针 并且 能为目标的制定提供框架 2 经总经理批准发布实施 通 过发文及会议的形式向全体员 工宣贯 3 制定了中长期的发展目标 总 体 要 求 是否向总经理汇 报知识产权管理 有关事项 询问 就知识产权的重大事项 知识 产权主管应及时向总经理汇报 机构 与职 责 公司是否设有知 识产权管理机构 以及对各级各类 人员的职责是否 有规定 查阅有关文件1 知识产权主管任命书 2 知识产权管理体系组织机构 图 3 知识产权管理体系职能分配 表 4 公司文件 文 件 要 求 1 应有明确的知 识产权归属 职 务发明和非职务 发明的界定 引 进实施他人知识 产权的分类形成 文件 2 应有知识产权 管理制度 应包 含知识产权创造 保护 运用 管 理的运行控制过 程形成的文件 3 知识产权活动 过程和结果 形 成记录类文件 查阅公司制定的知识 产权管理制度 文件 和表单 1 有知识产权管理制度 应包 含知识产权创造 保护 运 用 管理的运行控制过程形 成的文件 2 有明确的知识产权归属 职 务发明和非职务发明的界定 管 理 评 估 是否安策划进行 管理评审 查阅管理评审材料按照手册中的要求开展管理评 估 2 年内已经组织一次管理评 估 内审员 倪建红 时间 2013 年 9 月 20 日 20132013 年度内部评价记录年度内部评价记录 部门 知识产权部 要求审核方法审核记录不符合编号 人 力 资 源 1 应对全体员工 进行宣传培训 制定计划并落 实 2 按不同岗位 开展不同层次 培训 查阅学习培训记录 知识产权奖励表 1 已对全体员工进行宣传培训 赢茄形成记录 2 已对管理人员技术人员安排 专门的培训 财 务 资 源 1 应有知识产权 工作经费预算 和使用记录 2 知识产权工作 经费应占研发 经费的 3 5 查阅相关记录1 有知识产权工作经费预算和 使用记录 2 知识产权工作经费占研发经 费的比例 3 信 息 资 源 1 应进行知识产 权信息的收集 与使用 2 应有知识产权 信息的收集渠 道 自审1 进行了知识产权信息的收集 与使用 2 有知识产权信息的收集渠道 激励 有哪些知识产权 方面的激励制度 查阅文件 知识产权的奖励制度 内审员 倪建红 时间 2013 年 9 月 22 日 20132013 年度内部评价记录年度内部评价记录 部门 知识产权部 要求审核方法审核记录不符合编号 权利 的创 造与 取得 知识产权申请有 无相关手续 查阅有关文件有专利台账 知识产权申请台 账 查新报告等 权 利 管 理 与 运 用 1 建立管理台帐 2 应建立定期评 估制度 对维护 或放弃做出评估 改善维护管理 3 建立定期评估 制度 权利的维 护或放弃均有评 估和审批记录 5 在进行知识产 权权属变更 转 让 许可或投资 活动时 应按照 法律法规和相关 政府部门规定办 理相关手续并保 持相应的记录 查阅相关制度 表单1 已建立知识产权管理台帐 2 已立定期评估制度 并对维 护或放弃做出评估 改善维 护管理 3 未开展过知识产权权属变更 转让 许可投资等活动 4 对于知识产权权属变更 转 移或放弃的 有审批制度 权 利 保 护 1 应有知识产权 保护预警机制 2 应有知识产权 应急方案 3 应建立知识产 权保护网络 进 行市场监控跟踪 和调查 防止被 侵权 查阅相关制度 表单1 已制定知识产权保护预警机 制 2 已制定知识产权应急方案 3 已建立知识产权保护网络 有市场监控跟踪记录 合 同 管 理 1 应有合同管理 制度或流程 2 应与涉及本企 业知识产权的内 部人员签订保密 合同 3 凡涉及知识产 权事项的与外单 位签订的各类合 同 协议应有明 确的知识产权条 款 查阅 内部控制制度 中 的 合同管理制度 保密合同范例 及 和员工签订的 保密 合同 对外合同中 和知识主权条款等 1 有合同管理制度 2 已与涉及本企业知识产权的 内部人员签订保密合同 3 凡涉及知识产权事项的与外 单位签订的各类合同 协议均 有明确的知识产权条款 内审员 倪建红 时间 2013 年 9 月 24 日 20122012 年度内部评价记录年度内部评价记录 部门 知识产权部 要求审核方法审核记录不符合编号 检 查 分 析 改 进 1 应利用内部评 审方式对管理体 系运行控制按规 范要求进行符合 性检查评审 2 应根据检查评 审结果 对照知 识产权管理目标 分析符合和不符 合原因并出具分 析报告 3 应对存在的不 符合问题提出改 进措施 查阅有关文件1 已利用内部评审方式对管理 体系运行控制按规范要求进行 符合性检查评审 2 已根据检查评审结果 对照 知识产权管理目标 分析符合 和不符合原因并出具分析报告 3 已对存在的不符合问题提出 改进措施 知 识 产 权 产 出 1 企业拥有的有 效专利量 2 创建期专利申 请量 3 企业获得的商 标 4 企业著作权登 记数 查阅知识产权管理台 帐 专利申请台帐等 1 企业拥有的有效专利量 30 件 其中发明专利 1 件 2 创建期专利申请量 20 件 其中发明专利 5 件 3 企业获得的商标1 件 被江 苏省工商行政管理局认定为 江苏省著名商标 4 企业著作权登记数 0 件 管 理 成 效 1 知识产权保护 能力 2 知识产权信息 利用能力 3 知识产权运用 能力 自查1 企业拥有知识产权专 兼职 工作人员 并建立市场知识 产权监控机制 2 公司已建立知识产权信息收 集渠道 在研发 采购 销 售等环节 都能按要求进行 知识产权信息的检索 收集 等工作 3 公司专利产品实施率高于 80 内审员 倪建红 时间 2013 年 9 月 26 日 内部评价报告内部评价报告 评价时间2013 年 10 月 28 日 项目方针目标管理体系资源管理运行控制合同管理 检查分析 改进 管理绩效总分 标准分32814397920120 得分32613367613104 审核计划实施情况 审核计划实施情况 本次评价范围比较广 工作量较大 在内审过程中得到了各个部门的支持与积极配合 按计划 时序完成了内审任务 通过内部评价发现公司各部 门能够认真执行手册及知识产权管理制度 但是在实际操作当中可能存在一定的不足 公司将及时对存在的问题进行整改 通过整改来不断提高公司的 知识产权管理能力 存在的主要问题 存在的主要问题 1 公司内审人员数量偏低 2 研发成果没有及时进行保护 3 公司的发明专利授权量较低 体系运行情况总结及有效性 符合性结论 体系运行情况总结及有效性 符合性结论 知识产权体系在我公司运行较好 相关制度 法规符合公司发展的需求 评价组长 签名 知识产权负责人 批准 日期 2013 年 9