电池企业采购控制程序.doc

采购控制程序1. 目的对采购过程及供方进行控制,确保采购产品符合规定的质量要求。2. 范围适用于本公司生产所用的原材料零部件包装材料、辅料及外协件、外购产品、设备的采购（统称：物资），并对供方进行选择和评价的管理与控制。3. 职责3.1 采购部是采购的归口管理部门，具体负责外购物资明细的编制，组织对供方的评定，从合格供方采购相应物资，同时跟踪物资的到货和质量情况。3.2 技术中心负责编制采购物资的技术标准、产品图纸和原材料物资分类表，并参与合格供方的评定工作。3.3 质管部负责原材料检验规程的编制、采购物资的检验或验证，并参与合格供方的评定工作。3.4 销售部负责提供合同评审表、合同更改通知单。顾客提供产品视同为本公司外购产品,由销售部负责将顾客提供产品交与采购部，由采购部执行4.6条。 3.5 生产部负责提供生产计划。3.6 最高管理者负责对采购工作的领导，采购计划审批，合格供方名册的审批。4. 程序要点4.1 采购产品的分类技术中心根据对最终产品性能影响程度，将采购物资分成重要、一般、辅助物资三类（即A类、B类、C类），并编制原材料物资分类表下发采购部。外购设备不进行分类。 A类物资指构成最终产品主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能的物资。B类物资指构成最终产品非关键部位的批量物资，对最终产品质量影响不大。C类物资指非直接用于产品本身的、起辅助作用的物资。4.2 供方的选择根据供方按本公司的要求提供产品的能力选择供方，可以用以下一种或几种方法进行：4.2.1 对采购A类物资供方的质保体系、生产能力、业绩等以供方调查表形式进行调查， 并组织填写供方评定表，必要时进行实地调查考核评估；4.2.2 根据供方样品进行检测与试用；4.2.3 选择已获第三方认证的供方；4.2.4 根据供方多年供货业绩评估；4.2.5 参照行业内其他用户的使用情况。4.3供方的评定4.3.1 采购部应对A、B、C类物资的供方进行评定，评定合格的纳入合格供方名册，各种A类产品的合格供方应不少于两家。4.3.2 对第一次供货的A类供方的评定：4.3.2.1由采购部向A类物资供方发出供方调查表进行调查，技术中心和质管部根据调查情况进行评价，评价合格的继续向下执行4.3.2.2，不合格的否定其供方资格。4.3.2.2采购部按公司的技术要求向新供方索取样品，填写送样测试申请、质量评审单送技术中心，由技术中心制定测试项目送质管部进行检测。样品检测结果填写在送样测试申请、质量评审单中，经技术副总经理批准下发技术中心、质管部、采购部各一份。样品评定合格继续向下执行，如果不合格则否定其供方资格，必要时可以再次索取样品重复执行本条。采购部按送样测试申请、质量评审单技术中心提出的中试计划试验所需数量采购，向质管部报检。4.3.2.3技术中心下发中试计划进行生产认定试验，生产部负责试生产，并将生产过程质量情况填写产品质量跟踪单。质管部负责检测，并将检测结果填写产品质量跟踪单。技术部和质管部分别在产品质量跟踪单上签署意见进行评定，评定合格的继续向下执行，不合格的否定其供方资格，必要时可再次安排中试计划重新执行本条。产品质量跟踪单由技术副总经理批准后下发采购部、技术中心、生产部和质管部各一份。4.3.2.4采购部整理整个过程的有关资料，并组织填写供方评定表，交最高管理者审批后纳入合格供方名册。4.3.3 对第一次供应B类物资的供方的评定：按4.3.2.2条进行样品评定，评定合格的填写供方评定表经最高管理者审批后纳入合格供方名册。评定不合格的否定其供方资格。4.3.4 对第一次供应C类物资的供方的评定：物资进货检验合格后直接纳入合格供方名册。4.4对供方的控制4.4.1 正常情况对A类产品的合格供方需每年复评一次,由采购部组织技术中心和质管部进行综合评价，填写供方评定表并报最高管理者审批。复评内容包括产品质量、交货期、包装、售后服务、让步放行、批量退货次数等。合格的保持其合格供方资格，不合格取消其合格供方资格，采购部保持相关评定记录。4.4.2 当合格供方提供的物资出现质量问题时,对可以让步放行质量问题，采购部应以电话方式通知供方，必要时，组织技术中心、质管部与供方进行沟通协商；需批量退货的，采购部应向供方发出纠正预防措施通知单，在供方查明产生原因并采取相应的纠正和预防措施后可继续采购。对材料连续2次批量退货的A类供方，由采购部增加复评按4.4.1执行，复评合格的保持其合格供方资格。对材料连续3次退货的A、B、C类合格供方，由质管部提出申请，采购部、技术中心会签，最高管理者批准后，取消其合格供方资格，终止供货关系，再次使用时按新供方重新进行评定。4.5订货与采购4.5.1 A、B类物资的采购必须在合格供方中选择，C类物资的采购应尽可能在合格供方中选择。4.5.2 采购部根据合同评审表、合同更改通知单、生产任务单、材料定额及材料库存情况、中试计划等填写材料采购申购单报最高管理者批准后执行，辅料由所需部门填写材料采购申购单报最高管理者批准后采购部执行，设备的购置按环境与基础设施控制程序执行，由采购部按照设备购置审批书签订采购合同。4.5.3 采购部根据材料采购申购单按照技术标准、图纸要求等与供方签定产品购销合同，合同中应明确产品名称、规格型号、产品质量要求、交货方式、价格、数量、产品检验标准、违约责任等，合同应确保规定的采购要求是充分的。对辅料可不签定合同。4.5.4 采购部负责执行合同，并随时对合同执行情况进行跟踪，材料到货后首先填写来料登记表，之后按产品监视和测量控制程序填写材料送检单报质管部。4.5.5 如物资不能按期到货，采购部应及时填写内部信息反馈单通知有关部门。4.5.6 如生产在紧急用料的情况下，采购部可对紧急放行的材料填写紧急放行申请单并按产品监视和测量控制程序执行。4.5.7 采购部每月对验收合格率进行统计并填写材料验收合格率统计表。4.5.8 当销售或生产情况发生变化时，销售部以计划任务更改通知单的形式通知采购部，采购部重新进行申购。4.5.9 A类物资应附有质量证明单及顾客有要求的其它有关物资环境认证证明。4.6采购产品的验证4.6.1 原材料的检测按产品监视和测量控制程序执行。4.6.2 购进的设备按环境及基础设施控制程序执行。4.6.3 经质管部检验判定不合格材料按不合格品控制程序执行，必要时执行纠正措施和预防措施控制程序。5. 相关文件与记录5.1 产品监视和测量控制程序5.2 不合格品控制程序5.3 纠正措施和预防措施控制程序5.4 原材料检验规程5.5 环境及基础设施控制程序5.6 原材料验收表5.7 外购物资明细5.8 原材料物资分类表5.9 产品质量跟踪单5.10 计划任务更改通知单5.11 中试计划5.12 合格供方名册5.13 供方调查表5.14 供方评定