2015年海南省证券从业资格考试：政府债券试题

2015 年海南省证券从业资格考试 政府债券试题年海南省证券从业资格考试 政府债券试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 20 题 每题题 每题 3 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符个事最符 合题意 合题意 1 股票的理论价格用公式表示为 A 预期股息 必要收益率 B 每股净资产 必要收益率 C 预期股息 无风险利率 D 预期股息 市场利率 2 如果市场是有效率的 那么 债券的平均利率和股票的平均收益率会 A 大体上接近 B 不会接近 C 股票的平均收益率会较高 D 债券的平均利率较高 3 下列关于备兑权证的说法中 错误的是 A 由基础证券的发行人发行 B 所认兑的股票不是新发行的股票 C 行权不增加股份公司的股本 D 通常由投资银行发行 4 关于证券发行注册制论述错误的是 A 发行人只要充分披露了有关信息 在注册申报后的规定时间内未被证券监 管机构拒绝注册 即可进行证券发行 无须再经过批准 B 实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良 价格适当 C 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D 要对所提供信息的真实性 完整性和可靠性承担法律责任 5 能够反映证券市场容量的重要指标是 A 证券市场价值 B 证券市场指数 C 证券化率 证券市值 GDP D 股票市值占 GDP 的比率 6 我国目前对证券发行实行的是 A 核准制 B 审批制 C 审查制 D 核查制 7 将半年期利率 y 或称 周期性收益率 乘以 2 得到的年到期收益率与实际 2 年收益率的关系是 A 一样大 B 没有相关关系 C 前者较小 D 前者较大 8 设一张债券的面额为 100 元 年利率为 10 期限为 5 年 利息在期满时一 次支付 请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息 A 单利 50 复利 50 B 单利 50 复利 61 05 C 单利 61 05 复利 50 D 单利 61 05 复利 61 05 9 下列对证券投资基金的产生发展的认识 正确的是 A 是在 18 世纪末 19 世纪初产业革命的推动下出现的 B 基金份额持有人管理和运用资金 并获取利益 C 由于风险较大 刚开始没有获得政府支持 D 证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 10 以下关于经济周期的说法中 不正确的是 A 防守型行业主要依靠技术的进步 新产品推出及更优质的服务 使其经常 呈现出增长形态 B 防守型行业的产品需求相对稳定 需求弹性小 经济周期处于衰退阶段对 这种行业的影响也比较小 C 当经济处于上升时期时 周期性行业会紧随其扩张 当经济衰退时 周期 性行业也相应衰落 且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经 济的周期性 D 在经济高涨时 高增长行业的发展速度通常高于平均水平 在经济衰退时 期 其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长 11 高通胀下的 GDP 增长 将促使证券价格 A 快速上涨 B 下跌 C 平稳波动 D 呈慢牛态势 12 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指 A 债券交易期限 B 债券发行期限 C 利息偿还期限 D 债券到期期限 13 我国 证券法 规定 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的 3 股份达到公司股份总数的 以上 公司股本总额超过人民币 4 亿元的 向社 会公开发行股份的比例为 10 以上 A 10 B 20 C 25 D 30 14 最常见的股票是 A 优先股股票 B 普通股股票 C 无面额股票 D 无记名股票 15 市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额 从 而控制了这个行业供给的市场结构 A 完全竞争型 B 垄断竞争型 C 寡头垄断型 D 完全垄断型 16 根据基础资产划分 下列不属于股权类资产远期合约的是 A 单个股票 B 一揽子股票 C 股票价格指数 D 定期存款单 17 上市公司行业分类指引 将上市公司共分成 个门类 A 3 B 10 C 13 D 20 18 下列各项不属于专项资产管理业务特点的是 A 综合性 B 特定性 C 通过专门账户经营运作 D 证券公司于客户必须是一对一 19 工业总产值采用 工厂法 计算 即以工业企业作为一个整体 按企业工 业生产活动的最终成果来计算 不允许重复计算 A 企业内部 B 地区之间 C 行业之间 D 企业之间 4 20 证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的 表示 A 实际收益率 B 期望收益率 C 名义收益率 D 无风险收益率 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 15 题 每题题 每题 4 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以个以 上符合题意 至少有上符合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 21 以下属于债券类资产的远期合约的是 A 商业票据 B 长期债券 C 短期债券 D 定期存款单 22 指数基金的优势主要有 A 指数基金可获得市场平均收益率 可以为股票投资者提供比较稳定的投资 回报 B 管理费较低 尤其交易费用较低 C 可以作为避险套利的工具 D 可以完全消除投资组合的非系统风险 而且可以避免由于基金持有股集中 带来的流动性风险 23 非累积优先股票的特点是 A 股息分派以年度为界 B 股息分派以固定股息率为上限 C 股东收入的稳定性高 D 公司股息分红的负担轻 24 ETF 证券交易所交易基金 的优势包括 A 日内交易与二级市场的高流动性 B 价格与净值偏离较小 C 税收高效性 D 成本分配公平性 保护继续持有者利益 25 证券公司的下列事项中 属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是 A 证券公司设立 收购或者撤销分支机构 B 证券公司变更名称 C 证券公司变更持有 5 以上股权的股东 D 证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构 5 26 以下关于对证券公司的监管要求 说法正确的是 A 禁止同业竞争的需求 B 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C 禁止相互持股的情形 D 要求建立风险隔离制度 27 发放股票股息的目的包括 A 增加公司资产总额 B 增加公司股东权益总额 C 使公司保留现金 解决公司发展对现金的需要 D 使公司股票数量增加 股价下降 有利于股票的流通 28 按照中国证监会发布的 货币市场基金管理暂行办法 以及其他有关规定 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括 A 1 年以内 含 1 年 的银行定期存款 大额存单 B 期限在 1 年以内 含 1 年 的债券回购 C 期限在 1 年以内 含 1 年 的中央银行票据 D 剩余期限在 397 天以内 含 397 天 的债券 29 关于信用风险 下列说法正确的是 A 信用风险又称违约风险 是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使 投资者遭受损失的风险 B 债券 优先股 普通股都可能有信用风险 但程度有所不同 C 信用风险是债券的主要风险 D 股票没有还本要求 普通股股息也不固定 但仍有信用风险 优先股股息 有缓付 少付甚至不付的可能 30 被认定为市场禁入者 A 可以担任上市公司的高级管理人员 B 不得继续在原机构从事证券业务 C 不得继续担任原上市公司董事 D 不得在其他任何机构中从事证券业务 31 我国目前的证券发行制度实行核准制 并配之以 A 网络公示制度 B 发行审核制度 C 保荐制度 D 连带责任制度 32 根据规定 首次公开发行的股票实行询价制度 其询价对象是指符合中国 证监会规定条件的 A 证券投资基金管理公司 证券公司 B 个人投资者 C 信托投资公司 财务公司 6 D 保险机构投资者和合格境外机构投资者 QFII 33 关于非流通国债的论述 错误的是