证券基础练习题

1 从广义上讲 证券是指各类记载并代表一定权利的 A 账簿 B 法律凭证 C 债券 D 股票 2 证券市场是资本市场 但是它和许多其他的市场都有密切的关系 特别是 A 货币 B 商品 C 期权 D 期货 3 我国 证券法 规定 我国证券公司的组织形式为 A 私营合伙企业 C 有限责任公司或股份有限公司 B 私营独资企业 D 非法人组织形式 4 有价证券是 的一种形式 A 商品证券 B 虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本 5 是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证 A 货币证券 B 资本证券 C 有价证券 D 商品证券 6 我国现行法规规定 银行业金融机构可用自有资金及银监会规定 的可用于投资的表内资金买卖 A 政府债券和金融债券 B 政府债券和政府机构债券 C 政府机构债券和金融机构债券 D 证券衍生产品 7 对社会公益基金认识不正确的是 A 将受益用于指定的社会公益事业的基金 B 福利基金 科技发展基金 企业年金等都属于社会公益基金 C 我国的各种社会公益基金可用于证券投资 以求保值增值 2 D 社会公益基金属于基金性质的投资者 8 下面光与我国社保基金的叙述 不正确的是 A 其资金来源包括两部分 一部分是社会保障基金 另一部分是社会 保险基金 B 全国社保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行 存款 在二级市场购买国债券和政府机构债券 C 其透支范围包括银行存款 国债 证券投资基金 股票 信用等 级在投资及以上的企业债 金融债等有价证券 D 社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产 不 得超过年度社保基金委托资产总值的 20 9 目前 已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者 除大量 投资于各类政府债券 高等级公司债券外 还广泛涉足基金和股票 投资 A 中央银行 B 商业银行 C 保险公司 D 证券经营机构 10 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务的法人机构 不包 括 A 证证券投资咨询机构和财务顾问机构 B 自信品级机构和资产评估机构 C 会计事务所 律师事务所 D 证券登记结算机构 3 1 证券交易所的特征有 A 有固定的交易所和交易时间 B 通过公开竞价的方式决定交易价格 C 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 交易采取经纪 制 D 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 2 证券可以看成是各类记载并代表一定权力的 A 货币证券 B 法律凭证 C 书面凭证 D 资本凭证 3 广义的有价证券包括 A 金融证券 B 货币证券 C 资本证券 D 商品证券 4 证券市场两个最基本和最主要的品种是 A 股票 B 债券 C 基金 D 证券衍生品 5 有价证券具有的主要特征是 A 期限性 B 收益性 C 流动性 D 风险性 6 对非上市证劵认识不正确的是 A 非上市证劵指末申请上市或不符合证劵交易所上市条件的证 劵 B 非上市证劵不允许在证劵交易所内交易 C 非上市证劵不可以在其他证劵交易市场交易 4 D 凭证式国债 电子式储蓄国债 普通开放式基金份额和非上 市公众公司的股票都属于非上市证劵 7 近年来 全球各主要市场均开设了 交易 使开放式基金 也可以在交易所市场挂牌交易 A 指数基金 B 衍生证劵投资基金 C 交易所交易基金 D 上市型开 放式基金 8 属于公募证劵特殊的是 A 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B 与私募证劵相比 审核较严格 C 采取公示制度 D 投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 9 证劵市场的基本功能包括 A 风险控制功能 B 筹资 投资功能 C 定价功能 D 资本配置功能 10 除一 二级市场区分之外 证劵市场的层次性还体现为 A 区域分布 B 覆盖公司类型 C 上市交易制度 D 监管要求的多样 性 11 现代股份公司主要采取 形式 A 股份有限公司 B 有限责任公司 C 无限责任公司 D 合伙制公司 12 证劵经营机构是证劵市场上最活跃的投资者 可以利用 进行证劵投资 A 清算资金 B 自有资本 C 营运资金 D 受托投资资金 13 中央银行一公开市场操作作为政策手段 通过买卖 影 5 响货币供应量进行宏观调控 A 政府债券 B 政府机构债券 C 金融债券 D 公司债券 14 合格境外机构投资者 QFII 在经批准的投资额度内 可以 投资于中国证监会批准的人民币金融工具 具体包括 A 在证劵交易所挂牌交易的股票 B 在证劵交易所挂牌交易的债 券 C 证券投资基金 D 在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会 允许的其他金融工具 15 证券的机构投资者主要有 A 政府机构 B 金融机构 C 企业和事业法人 D 各类基金 16 关于证劵也协会的叙述正确的是 A 证劵业协会是证券业的自律性组织 是社会团体法人 B 证券 业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C 根据 中华人民共和国证券法 的规定 证劵公司应当加入证 券业协会 D 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员知 心有关法律 维护会员的合法权益的职责 17 中国证监会是国务院直属的证劵监督管理机构 它的主要职责 是 A 依法制定有关证券市场监督管理的规章 规则 B 负责监督有 关法律法规的执行 C 负责保护投资者的合法权益 D 对全国的证券发 行 证券交易 中介机构的行为等依法实施全面监管 维持公平而 有序的证券市场 18 证券市场的形成主要贵因于 6 A 社会化大生产和商品经济的发展 B 股份制的发展 C 信用制度 的发展 D 国家政策的支持 19 20 世纪初 资本主义从自由竞争阶段到过渡到垄断阶段 此 时证券市场的表现是 A 公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位 B 仍处于萌芽 阶段 C 股份公司数量剧增 D 有价证券发行总额剧增 20 证券市场中介机构主要包括 A 证券公司 B 证券登记结算机构 C 证券服务机构 D 证券交易所 21 进入 21 世纪 进入创新深化的表现是 A 结构化票据 交易型开放式指数基金 ETF 各类权证 证 券化资产 混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 B 天气衍生金融产品 能源风险管理工具 巨灾衍生产品 政 治风险管理工具 信贷衍生品层出不穷 C 场外交易衍生产品快速发展 以各类奇异型期权为代表的非 标准交易大量涌现 D 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和 复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品 成为全球金 融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 22 2000 年 3 月 18 日 签注署协议 合并为欧交易所 A 阿姆斯特丹交易所 B 布鲁塞尔交易所 C 巴黎交易所 D 伦敦交易所 23 我国证券业在 5 年过渡期对外开发的内容主要包含 A 外国证券机构可以 不通过中方中介 直接从事 B 股交易 外国证 7 券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 B 允许外国机构设立合营公司 从事国内证券投资基金管理业务 C 加入后 4 年内 允许外国证券公司设立合营公司 D 允许合资券商开展咨询服务及其他铺筑性金融服务 24 在经济全球化的背景下 国际资本流动频繁并影响神呀丶 比最 终导致全证券市场出现了一体化走势 具体反映为 A 从证券发行人或筹资者层面看 异地上市 海外上市以及多个市 场同时上市的公司数量和发行规模日益矿大 B 从投资者层面看 全球投资配置成为流行走势 个人投资者可以 借助互联网轻松实现跨境投资 C 从市场组织结构层面看 交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层 出不穷 场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下 也渐势融合 D 从证券市场运行层面看 全球资本市场之间的相关性显著增强 25 为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展 国务院于 2004 年 1 月发布了 对资本市场新一轮改革和发展制定了基础 A 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 B 期货 交易管理条例 C 证券公司监督管理条例 D 证券公司风险处 置条例 26 证券交易所的主要职责有 A 提供交易场所与设施 B 制定交易规则 C 监管在该交易所上市的证 券以及会员交易行为的合规性与合法性 D 确保交易市场的公开 公 平和公正 8 27 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证 下面属于 商品证券的是 A 提货单 B 购物券 C 仓库单 D 运货单 28 国九条 中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任 务包括 A 以扩大直接融资 完善现代市场体系 更大程度地发挥市场在资 源配置中的基础性作用为目标 B 建设透明高效 结果合理 机制健全 功能完善 运行安全的资 本市场 C 建立有利于各类企业筹集资金 满足多种投资需求和富有效率的 资本市场体系 D 健全职责定位明确 风险控制有效 协调配合到位的市场监管体 制 切实保护投资者合法权益 29 资本证券是指 A 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B 持有 人有一定的收入请求权 C 是有价证券的主要形式 D 狭义有价证券即 指资本证券 30 中国证券市场对外开放课分为三个层次 分别是 A 在国际资本市场募集资金 B 开放国内资本市场 C 有条件地开放境 外企业和个人投资境内市场 D 有条件地开放境内企业和个人投资境 外资本市场 31 之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改 9 革开放的客观需求 主要是由于 A 加快资本市场对外开放式当前国内外政治 经济形势对我国资本 市场提出的迫切要求 是我国对象加入世贸组织所作出的承诺 B 加快资本市场对外开放式我国深化国有企业改革和加快推进金融 体系改革的现实要求 是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的 重要手段 C 加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化 市场化建设推进到 一定阶段的必然产物 D 加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度 进一步强 化资本市场管理的必要阶段 35 公式证券是公司筹措资金而发行的有价证券 公司证券包括 的范围比较广泛 下面属于公司债券的是 A 股票 B 公司债券 C 商业票据 D 金融债券 40 证券公司从事资产管理业务的 其投资范围视资产管理业 务的方式有所不同 例如证券公司办理限定性集合资产管 理业务的 应当主要投资于 A 国债 B 国家重点建设债券 C 债券型证券投资基 金 D 其他信用度高的非固定收益类金融产品 42 QFII 的境内股票投资 应当遵守中国证监会规定的持股比 例限制和国家其他有关规定 如单个境外投资者通过合格 10 投资者持有一家上市公司股票 持股比例不得超过该公司 股份总数的 A 6 B 8 C 10 D 15 43 企业年金基金财产的投资 按市场价计算应当符合下列规 定 A 投资银行活期存款 中央银行票据 短期债券回购等流动性 产品及货币市场基金的比例 不低于基金净资产的 20 B 投资银行定期存款 协议存款 国债 金融债 企业债等固 定收益类产品及可转换债 债券基金的比例 不高于基金净 资产的 50 C 投资国债的比例不低于基金净资产的 30 D 投资股票等权益类产品及投资性保险产品 股票基金的比例 不高于基金净资产的 30 1 有价证券代表着一定量的财产权利 持有人可凭该证券直接取 得一定量的商品 货币 或是取得利息 股息等收入 因此本 身具有价值 2 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 3 货币证券是有价证券的主要形式 4 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价 证券 主要包括两大类 一类是商业证券 二是银行证券 11 5 封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转 让 6 股票 债权和基金是证券市场最基本和最主要的品种 7 有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一 8 地方政府债