安全风险分级管控标准化执行说明

1 表表2 12 1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表 执行说明 煤矿安全风险分级管控标准化评分表 执行说明 项目 项目 内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法得分 说明 1 建立安全风险分级管控工作责任体系 矿长全 面负责 分管负责人负责分管范围内的安全风险分 级管控工作 4 查资料和现场 未建立责任 体系不得分 随机抽查 矿领 导 1 人不清楚职责扣 1 分 建立矿长为第一责任人的安全风险分 级管控工作责任体系 矿井要建立主 要负责人 分管负责人 职能部室 区队 班组 岗位分级负责的风险管 控体系 成立领导机构 工作机构 指定专人具体负责并明确职责 制定 相关文件 责任制 职责 分工 2 有负责安全风险分级管控工作的管理部门2 查资料 未明确管理部门不 得分 明确负责安全风险分级管控工作的管 理部门 矿井要明确安全风险工作的 管理部门 具体负责矿井安全风险管 控工作的组织开展 并指导协调各职 能部室和区队完成分管范围内的工作 一 工作机制 10 分 制度 建设 建立安全风险分级管控工作制度 明确安全风险 的辨识范围 方法和安全风险的辨识 评估 管控 工作流程 4 查资料 未建立制度不得分 辨识范围 方法或工作流程 1 处不明确扣 2 分 煤矿应完整保存体现风险管控过程的 记录资料 并分类建档管理 至少应 包括风险管控制度 风险点台账 危 险源辨识与风险评价表 以及风险分 级管控清单等内容的文件化成果 涉 及重大风险时 其辨识 评价过程记 录 风险控制措施及其实施和改进记 录等 应单独建档管理 煤矿安全风 险分级管控工作制度 应明确安全风 险的辨识范围 方法和安全风险的辨 识 评估 管控工作流程 2 项目 项目 内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法得分 说明 二 安全风险辨识评估 40 分 年度 辨识 评估 每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室 区队进行年度安全风险辨识 重点对井工煤矿瓦斯 水 火 粉尘 顶板 冲击地压及提升运输系统 露天煤矿边坡 爆破 机电运输等容易导致群死群 伤事故的危险因素开展安全风险辨识 及时编制年 度安全风险辨识评估报告 建立可能引发重特大事 故的重大安全风险清单 并制定相应的管控措施 将辨识评估结果运用于确定下一年度安全生产工作 重点 并指导和完善下一年度生产计划 灾害预防 和处理计划 应急救援预案 10 查资料 未开展辨识或辨识 组织者不符合要求不得分 辨 识内容 危险因素不存在的除 外 缺 1 项扣 2 分 评估报告 风险清单 管控措施缺 1 项扣 2 分 辨识成果未体现缺 1 项 扣 1 分 年度辨识评估人员 矿长以及各分 管负责人和相关业务科室 区队 年度辨识评估的重点 井工煤矿瓦 斯 水 火 粉尘 顶板 冲击地压 及提升运输系统 露天煤矿边坡 爆 破 机电运输等容易导致群死群伤事 故的危险因素开展安全风险辨识 年度安全风险辨识要有记录 参加 人员签字 内容明确 针对性强 并 随机抽查相关人员询问 年度安全风险辨识评估报告 重特大事故的重大安全风险清单 管控措施 辨识评估结果用于确定下一年度安 全生产工作重点 并指导和完善下一 年度生产计划 灾害预防和处理计划 应急救援预案 年度安全风险辨识评估结果在下一 年度生产计划 灾害预防和处理计划 应急救援预案中有体现 3 项目 项目 内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法得分 说明 新水平 新采 盘 区 新工作面设计前 开展 1 次专项辨识 1 专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行 2 重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在 的安全风险 3 补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措 施 4 辨识评估结果用于完善设计方案 指导生产工 艺选择 生产系统布置 设备选型 劳动组织确定 等 8 查资料和现场 未开展辨识 不得分 辨识组织者不符合要 求扣 2 分 辨识内容缺 1 项扣 2 分 风险清单 管控措施 辨 识成果未在应用中体现缺 1 项 扣 1 分 专项辨识评估人员 总工程师 有 关业务科室 辨识重点 在新水平 新采 盘 区 新工作面设计前 辨识地质条件 和重大灾害因素等方面存在的安全风 险 专项辨识记录 参加人员签字 内 容明确 针对性强 专项安全风险辨识评估报告 重大安全风险清单 管控措施 辨识评估结果在设计方案 生产工 艺选择 生产系统布置 设备选型 劳动组织确定等中有体现 二 安全风险辨识评估 40 分 专项 辨识 评估 生产系统 生产工艺 主要设施设备 重大灾害 因素 露天煤矿爆破参数 边坡参数 等发生重大 变化时 开展 1 次专项辨识 1 专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行 2 重点辨识作业环境 生产过程 重大灾害因素 和设施设备运行等方面存在的安全风险 3 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控 措施 4 辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作 业规程 操作规程 8 查资料和现场 未开展辨识 不得分 辨识组织者不符合要 求扣 2 分 辨识内容缺 1 项扣 2 分 风险清单 管控措施 辨 识成果未在应用中体现缺 1 项 扣 1 分 辨识人员 分管负责人 有关业务 科室 辨识重点 作业环境 生产过程 重大灾害因素和设施设备运行等方面 存在的安全风险 专项辨识记录 参加人员签字 内 容明确 针对性强 专项安全风险辨识评估报告 重大安全风险清单 管控措施 辨识结果在作业规程 操作规程中 有体现 4 项目 项目 内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法得分 说明 启封火区 排放瓦斯 突出矿井过构造带及石门 揭煤等高危作业实施前 新技术 新材料试验或推 广应用前 连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复 产前 开展 1 次专项辨识 1 专项辨识由分管负责人组织有关业务科室 生 产组织单位 区队 进行 2 重点辨识作业环境 工程技术 设备设施 现 场操作等方面存在的安全风险 3 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控 措施 4 辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 8 查资料和现场 未开展辨识 不得分 辨识组织者不符合要 求扣 2 分 辨识内容缺 1 项扣 2 分 风险清单 管控措施 辨 识成果未在应用中体现缺 1 项 扣 1 分 辨识人员 分管负责人 有关业务 科室 生产组织单位 区队 辨识重点 作业环境 工程技术 设备设施 现场操作等方面存在的安 全风险 专项辨识记录 参加人员签字 内 容明确 针对性强 专项安全风险辨识评估报告 重大安全风险清单 管控措施 辨识评估结果在安全技术措施中有 体现 二 安全风险辨识评估 40 分 专项 辨识 评估 本矿发生死亡事故或涉险事故 出现重大事故隐 患或所在省份发生重特大事故后 开展 1 次针对性 的专项辨识 1 专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进 行 2 识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏 洞 盲区 3 补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控 措施 4 辨识评估结果用于指导修订完善设计方案 作 业规程 操作规程 安全技术措施等技术文件 6 查资料和现场 未开展辨识 不得分 辨识组织者不符合要 求扣 2 分 辨识内容缺 1 项扣 2 分 风险清单 管控措施 辨 识成果未在应用中体现缺 1 项 扣 1 分 专项辨识人员 矿长 分管负责人 业务科室 辨识重点 安全风险辨识结果及管 控措施是否存在漏洞 盲区 辨识记录 参加人员签字 内容明 确 针对性强 随机抽查相关人员询 问 重大安全风险清单 管控措施 辨识结果在设计方案 作业规程 操作规程 安全技术措施等技术文件 中有体现 5 项目 项目 内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法得分 说明 1 重大安全风险管控措施由矿长组织实施 有具 体工作方案 人员 技术 资金有保障 5 查资料 组织者不符合要求 未制定方案不得分 人员 技 术 资金不明确 不到位 1 项 扣 1 分 重大安全风险管控措施由矿长组织 实施 有具体工作方案 人员 资金有保 障 管控措施 采取设计 替代 转移 隔离等技术 工程手段 制定重大安 全风险管控措施 并符合相关规定 现场落实到位并有相关的资料和记 录 管控 措施 2 在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限4 查现场和资料 未设定人数 上限不得分 超 1 人扣 0 5 分 划定重大安全风险区域 设定重大安全风险区域作业人数上 限 在重大安全风险区域挂牌警示 三 安全风险管控 35 分 定期 检查 1 矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情 况和管控效果进行一次检查分析 针对管控过程中 出现的问题调整完善管控措施 并结合年度和专项 安全风险辨识评估结果 布置月度安全风险管控重 点 明确责任分工 8 查资料 未组织分析评估不 得分 分析评估周期不符合要 求 每缺 1 次扣 3 分 管控措 施不做相应调整或月度管控重 点不明确 1 处扣 2 分 责任不 明确 1 处扣 1 分 月检组织 矿长 月检频次 一次 月检内容 对重大安全风险管控措 施落实情况和管控效果进行一次检查 分析 月检记录 月检报告 针对管控过程中出现的 问题调整完善管控措施 并结合年度 和专项安全风险辨识评估结果 布置 月度安全风险管控重点 责任分工 6 项目 项目 内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法得分 说明 定期 检查 2 分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风 险管控重点实施情况进行一次检查分析 检查管控 措施落实情况 改进完善管控措施 8 查资料 未组织分析评估不 得分 分析评估周期不符合要 求 每缺少 1 次扣 3 分 管控 措施不做相应调整 1 处扣 2 分 旬检组织 分管负责人 旬检频次 一次 旬检内容 对分管范围内月度安全 风险管控重点实施情况进行一次检查 分析 旬检记录 旬检报告 管控措施落实情况 改 进完善管控措施 三 安全风险管控 35 分 现场 检查 按照 煤矿领导带班下井及安全监督检查规定 执行煤矿领导带班制度 跟踪重大安全风险管控措 施落实情况 发现问题及时整改 6 查现场和资料 未执行领导 带班制度不得分 未跟踪管控 措施落实情况或发现问题未及 时整改 1 处扣 2 分 领导带班下井检查记录 交接班记录 检查问题落实单 跟踪督查重大安全风险管控措施落 实情况记录 7 项目 项目 内容 基 本 要 求 标准 分值 评 分 方 法得分 说明 公告 警示 在井口 露天煤矿交接班室 或存在重大安全风 险区域的显著位置 公告存在的重大安全风险 管 控责任人和主要管控措施 4 查现场 未公示不得分 公 告内容和位置不符合要求 1 处 扣 1 分 公告地点 井口 露天煤矿交接班 室 或存在重大安全风险区域的显著 位置 公告内容 存在的重大安全风险 管控责任人和主要管控措施 风险点公布 主要风险点 风险类 别 风险等级 管控措施和应急措施 让每名员工都了解风险点的基本情况 及防范 应急对策 岗位风险告知卡 标明本岗位主要 危险危害因素 后果 事故预防及应 急措施 报告电话等内容 信息 管理 采用信息化管理手段 实现对安全风险记录 跟 踪 统计 分析 上报等全过程的信息化管理 4 查现场 未实现信息化管理 不得分 功能每缺 1 项扣 1 分 现场实时查看安全风险管控信息管理 系统 并运行操作验证各项菜单和功 能 查对安全风险的跟踪 统计 分 析 上报是否与现场相符 四 保障措施 15 分 教育 培训 1 入井 坑 人员和地面关键岗位人员安全培 训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果 与 本岗位相关的重大安全风险管控措施 6 查资料 培训内容不符合要 求 1 处扣 1 分 培训对象 入井 坑