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20XX 证券投资第四季度工作总结证券投资第四季度工作总结 导读 三一文库 工作总结20XX 证券投 资第四季度工作总结为引导投资者树立正确的投资理念 增强 风险防范意识 促 进证券市场的健康稳定发展 我公司严格 按照中国证券业协会和 20XX证券投资第四季度工作总结 三一文库 工作总结 20XX 证券投资第四 季度工作总结为引导投资者树立正确的投资理念 增强风险防 范意识 促 进证券市场的健康稳定发展 我公司严格按照中 国证券业协会和 中国证监会关于开展和加强投资者教育的相关 要求 积极深入开 展投资者教育工作 在第二季度 我公司继续通过各种方式持续 深入的开展对投 资者的相关教育工作并取得了较好的效果 现将 第二季度具体工作情况总结汇报如下 一 加强新入 市投资者回访工作 由于行情回暖 投资者参与的积极性也逐渐 增高 与第一季 度相比 开户人数也逐渐增多 但新入市的投资者缺乏证券基础 知识和风险自我保护意识 因此 加强投资者风险教育尤其是中 小投资者的教育工作更加 繁重 我公司各营业部坚持加强对新客 户回访工作 根据不同情 况进行不同次数的回访工作 通过回访 提醒投资者证券市场存 在的风险 增强自我保护意识 帮助新客 户解决疑难问题 保证客户服务质量 公司总部客服中心今年 5 月份开始对部分营业部的新客户进 行回访 了解新客户的操作情 况 帮助新客户熟知总部相关 服务方式及投诉渠道 二 加强开户环节风险教育工作 在开户环节上 首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风 险 然后采用询问的方式了解客户 对客户的风险承受能力进 行 评估 根据各投资者风险承受能力 切实引导投资者从自身情况 出 发 审慎投资 同时提醒投资者妥善保管股东卡 资金密码和 交易密码等资 料 三 继续做好投资者教育园地张贴提醒工作 我公司客服中 心根据不同个股信息 中国证券业协会 中国 证监会各项规章 制度等向各营业部下发通知 营业部根据通知要 求及时更新 投资者教育园地 确保第一时间向投资者披露重要信 息 四 继续深入开展股民学校活动 各营业部根据各自情况定 期或不定期开展股民学校活动 为 投资者提供一个互相交流 的平台 帮助新入市投资者了解证券基 础知识 法律法规知 识 股市存在的风险等 在第二季度 下埔 营业部与外馆东营业定期每周末开展一次 股民学校 其余营业部 则根据需要不定期对投资者进行业务 培训 五 积极开展各类投资讲座与股评报告会 第二季度期间 北京外馆东营业部 西直门营业部 惠州麦 地营业部各举办了 不同类型的投资讲座与报告会 并取得了较好 的效果 受到 广大投资者的热烈响应 其中 西直门营业部分别 于 4 月 15 日
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