内审检查表(Q、E、S)

内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 综合办公室 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 4 1 4 4 3 Q 5 5 1 5 5 3 E S 4 3 1 E S 4 4 6 4 4 7 4 5 1 1 询问并查阅相关文件 核查 部门的管理职责权限 区域 范围 人员配备 与各部门 部门间接口关系 质量 环 境 职业健康安全管理工作 的内部沟通渠道 2 查阅环境因素 危险源排查表 核查对所涉及职责权限和管理 范围内的环境因素 危险源识别 的充分性 询问对所涉及环境 因素 危险源的控制方法 控制 的实施 3 消防设备设施管理 A 查 消防设备台帐 对消 防设备的配置是否符合要求 B 抽查对消防设备设施进行 定期检查的相关记录 C 查对消防栓进行定期测试 的相关记录 D 查对灭火器进行定期更新和 检定的记录 4 对外部相关方的控制 生活 垃圾的运输和处理等 1 对相关方的资质是否进行了要 求 2 查相关的协议及相关运行记录 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 综合办公室 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 4 6 4 4 7 4 5 1 Q 6 2 2 E S 4 4 2 5 现场查看厂办公室所管理的 现场 包括食堂 宿舍 清 扫作业等岗位的环境和职业 健康安全管理体系运行情况 食堂的卫生许可证 食堂作 业人员的健康证明 食堂餐 具等的配置是否满足要求 生 熟食存放分开 生 熟所用的刀具 苫面等分开 餐具的周转量是否满足要求 食堂废物的排放 废水的排 放 电器设备的使用 液化 气的使用 灭火器的配置等 6 对职业病的防治做了些什么 工作 7 查 人力资源控制程序 核 查与标准的符合性 询问并查公 司岗位的配置及各岗位的岗位职 责规定及人员能力要求 1 查对各岗位的职责描述是否清 楚 2 针对每个岗位人员的能力要求 是否明确 3 查人员能力档案 抽查 6 个岗 位的能力要求与目前人员能力状 况的一致性 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 综合办公室 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 6 2 2 E S 4 4 2 Q 5 4 1 E S 4 3 3 8 查公司员工培训计划及相关的 培训记录 核查对三个管理体系 标准 公司的管理体系文件的全 员培训实施情况 1 查 年度培训计划 的培训 内容是否全面 是否涉及了全员 进行三个管理体系标准及公司的 管理体系文件 2 抽查 3 项培训计划的实施情 况 培训实施计划 记录及相关 的试卷等 3 对培训效果的评价 9 查公司的 特种作业人员台帐 核查登记内容对特种作业 人员的识别是否充分 抽查 各种类型特种作业人员的操 作证是否齐全查检验员的操 作证 10 新员工及转岗员工三级教育 的实施情况检查 新员工及 转岗员工的登记 进行培训 及培训效果评价的相关记录 11 部门质量分目标完成情况的 收集 分析 改进 结合部门的职责查其质量分 目标内容的充分性和适宜性 是否对质量分解目标的内容 进行了考核 统计 分析 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 化验室 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 5 5 1 5 5 3 E S 4 4 1 4 4 3 E S 4 3 1 4 3 3 Q 6 4 Q 7 6 1 询问并查阅相关文件 核查 部门的管理职责权限 区域 范围 人员配备 与各部门 部门间接口关系 质量 环 境 职业健康安全管理工作 的内部沟通渠道 2 查阅环境因素 危险源排查表 核查对所涉及职责权限和管理范 围内的环境因素 危险源识别的 充分性 询问对所涉及环境因素 危险源的控制方法 控制的实 施 3 现场查化验室的工作环境条件 针对环境因素 危险源的运行控 制情况 1 现场观察记录化验室各控制 点的环境试验条件 包括 控制室 分析室 天秤室 物理组成型室 养护箱 养护池 留样室等 2 查看相关场所灭火设备设施 的配置 禁火场所是否有禁止烟 火的标识 是否有不符合规定的 情况 查看废酸 碱液的处理 查看含油抹布 废试块 废药瓶 的处理等 现场查看电器设备设 施 电线和管理情况 现场查看 岗位工人是否按相关的作业规程 作业等 4 监视和测量装置的配置及校准 管理 1 查仪器设备台帐及周检计划 表 抽查 6 件需外部送检设备的 检定合格证 记录证件编号 2 抽查几种 如水筛 比表面 积仪 试模等 自校设备的的校 Q 8 2 4 8 3 Q 7 5 8 2 4 8 3 准记录是否按校准规程及规定的 周期校准 记录是否完整符合要 求 询问校设备人校准方法 3 抽查对多元素分析仪 氯离 子测定仪 水泥组份测量仪的校 准 4 抽查三种标准溶液的标定记 录及复标记录 是否按规定校准 查最后一次标定的记录与在用的 溶液核对一致性 询问标定人标 定方法及符合要求的判断标准 5 查进厂 原材料的检验和控制策划 实 施 有不合格品时的处理 1 询问负责人本厂所用的原材 料 查质量控制标准中是否覆盖 了所用的原材料 是否规定了检 验的频次 周期 2 查相关的检验方法文件确认 检验方法是否符合规定的要求 3 查进厂原材料台帐 查每一 种进厂原材料质量 记录检验的 批次 最高值 最低值及平均值 核查批次是否符合规定的要求 是否有不合格品情况 有不合格 品是如何处理的 4 抽查质量偏差较大的三种原 材料的某月原始记录 与台帐内 容的一致性 是否有相关检验人 员的签字确认 记录的产品数量 产地等标识是否与台帐一致 6 查 对 过程产品质量的检验和控制策划 实施 有不合格品时的处理 1 查过程产品质量控制管理文 件中是否对半成品的质量进行了 规定 2 查相关的检验方法文件确认 检验方法是否符合要求 3 查各种过程产品的质量控制 台帐 记录每个月各过程产品的 质量指标 最少有生料的 CaO FeO3 细度 熟料的 fCaO 28 天强度 熟料比表面积 出磨水泥三天强度 细度 SO3 等 内容 完成结果 记录最高月 最低月和平均值 4 抽查各种过程产品最低月份 的质量控制记录 查配比通知单 及是否正确执行 是否有不合格 品情况发生 如有不合格品是如 何处理的 查所抽查记录记录内 容是否清楚 有检验人员的签字 确认 5 查磨制水泥过程换品种时洗 磨是否有指令 是否有记录 出 磨水泥是否有量库记录 出厂包 装换品种时是否有冲洗的相关记 录 抽查一批换品种时的情况进 行具体的记录 7 查 对 出厂水泥确认的策划和实施 1 询问负责人出厂水泥确认的 依据 并查阅 记录具体的相关 文件 2 查相关的涉及出厂确认的台 帐 查是否每一批水泥的出厂控 制值都达到了规定的要求 如没 有达到则询问理由并进行跟踪最 后结果 3 要求提供对确认方式进行回 归分析的相关记录 查分析的方 式是否合理 是否定期对回归方 程进行了验证 8 查 化验室质量管理手册 对出厂水泥检验和控制策划 实 施 有不合格品时的处理 1 查对各最终产品的检验项目 规定的是否齐全是否符合相关标 准的要求 关注新标准的相关 规定 2 查相关的检验方法文件确认 检验方法是否符合要求 3 查各最终产品的检验台帐 各种产品的检验项目是否齐全 是否符合要求 记录每月出厂水 泥强度的最低值 最高值和平均 值 Q 8 2 3 Q 8 2 3 Q 5 4 1 E S 4 3 3 E S 4 4 7 4 每个品种 6 个编号的各出厂 项目的检验原始记录并核查与台 帐的一致性 抽查 6 个编号出厂 水泥的出厂水泥通知单及水泥发 货回单 查标识的可追溯性 5 查均匀性试验方法是否与规 定的一致 结果是否符合要求 9 化验室内部抽查对比及化验室 与省站进行对比的执行情况及完 成结果的分析 1 查内外部抽查对比制度内容 是否符合相关规定的要求 2 查对各检验组进行内部抽查 对比的台帐 查抽查对比的结果 记录对比结果低于 85 的月份 询问并查阅相关文件是否进行了 原因分析是否有改进措施及有效 性 抽查三个月进行抽查对比项 目是否符合本厂文件的相关规定 的对比项目相一致 3 查外部对比台帐 是否记录 每次对比结果 是否针对系统性 的偏差进行了分析并制定改进措 施及有效性 10 部门质量分目标完成情况的 收集 分析 改进 结合部门 的职责查其质量分目标内容的 充分性和适宜性 是否对质量 分解目标的内容进行了考核 统计 分析 11 询问并查涉及到本部门的职 业健康安全 环境应急预案是否充 分 适宜 查是否参加了相应的 应急预案培训及演练 抽查 2 名 岗位人员对预案内容的掌握情况 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 生产部 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 4 1 4 4 3 Q 5 5 1 5 5 3 E S 4 3 1 4 3 3 4 3 4 S E S 4 3 2 1 询问并查阅相关文件 核查 部门的管理职责权限 区域范 围 人员配备 与各部门 部门 间接口关系 质量 环境 职 业健康安全管理工作的内部沟 通渠道 2 查阅部门的环境因素排查表 危险源识别表 核查对所涉及 职责权限和管理范围内的环境 因素 危险源识别的充分性 查 重要环境因素清单 中 高度风险危险源清单 对部门 涉及的重要环境因素 中 高度 风险危险源的控制方法是否适 宜 是否制定了目标 指标和 管理方案 管理方案的内容是 否适宜 3 查 环境因素识别 评价和 控制程序 是否符合标准的要 求 查阅 公司环境因素清单 核查环境因素的的充分性 查 重要环境因素清单 核查评 价结果的适宜性 查对重要环 境因素的控制方法是否适宜 4 查是否针对职业健康安全 环 境目标和指标及中 高度风险 危险源制定了管理方案 查管 理方案的内容是否适宜 是否 明确了实现的时间进度 职责 方法 所需的资源 验证部门 验证要求等内容 5 查 法律法规和其他要求控 制 程序 与标准的符 合性 询问部门负责人对法律 法规获取的信息 渠道及如何 进行传达 查是否进行了法律 法规适宜性评价 查阅 环境 法律法规和其他要求适宜性评 价表 职业健康安全法律法 规和其他要求适宜性评价表 查评价的内容是否充分 结果 是否适宜 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 生产部 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 3 3 4 3 4 S Q 5 4 1 E S 4 4 7 E S 4 4 6 4 5 1 E 4 5 3 S 4 5 2 7 查公司的目标分解内容及环境 安全 目标 指标和管理方案 内容 分解内容是否适宜 是否 进行了量化 可考核 管理方 案中的职责 方法 完成进度 经费 评审时机 完成情况的监 督内容是否明确 查管理方案的 具体实施情况 8 询问并查公司的环境 职业健 康安全应急预案是否充分 适 宜 进行培训情况及相关人员 对预案内容的掌握情况 1 查进行了演练的相关记录 2 查对演练的结果进行评价的 相关记录 9 查 环境和职业健康安全体系 监视和测量控制程序 内容 核查对环境 职业健康安全管 理体系的监测和测量内容策划 是否充分 并查实施情况 1 是否对重要环境因素 中 高 度风险危险源的运行控制情况进 行了监测和测量 每月进行检查 的相关记录 2 是否对外部监测结果进行了 收集 职业健康安全 现场岗位 粉尘和噪声的监测及特种设备 特种人员 健康检查等各种监测 报告 环境 现场环境监测内容 包括废水 废气 粉尘 噪声 无组织排放 锅炉烟气 锅炉粉 尘 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 生产部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 4 6 4 5 1 E 4 5 3 S 4 5 2 E 4 5 2 Q 4 2 E S 4 4 4 4 4 5 3 是否对环境 职业健康安全目 标 指标完成情况进行收集 对目标 指标进行统计分析的 相关记录 4 是否对环境 职业健康安全管 理方案的实现过程进行了监测和 测量 对管理方案的进度进行 检查的相关记录 5 是否对环境管理相关的外部投 诉和意见进行了登记 6 对环境 职业健康安全事件的 登记 7 查对工伤事故的登记 8 对以上监测结果出现不符合 外部相关方的投诉 安全事故 等进行的原因分析及采取的相 应改进措施的相关记录 10 查 合规性评价控制程序 是否符合标准的要求 查合规 性评价的相关记录 对评价发 现不符合的处理 查是否制定 了纠正和预防措施 如有 查 对纠正预防措施的实施情况 11 对整合管理体系文件的策划 1 管理体系文件的构成 2 管理手册的内容是否覆盖了 三个体系标准的内容 覆盖的范 围是否明确 是否适合公司的实 际 描述是否清楚 3 对质量管理体系标准中条款 删减的合理性及对外包过程识别 的描述 对标准条款的描述是否 清楚 程序文件的引用是否清楚 管理手册的管理要求是否明确 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 生产部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 4 2 E S 4 4 4 4 4 5 4 查文件控制程序的内容是否 符合标准的要求 查是否按程序 编制了 受控文件清单 查清 单中的管理内容是否清楚 对照 清单查文件的充分性 5 抽查 管理手册 6 份程序 文件 6 份作业文件的 文件会 签 审批表 查文件的评审和批 准是否符合标准的要求 6 查上面所抽查文件的标识与 文件规定的一致性 7 抽查以上所查文件的 文件 发放 回收 记录 查文件的 收发范围是否符合审批表中的规 定 是否有接收人的签字 8 询问并查是否有文件更改的 情况 查更改的相关记录是否符 合程序文件的相关规定 9 询问外来文件的控制管理方 法 核查与程序文件的一致性 查 质量标准及其他要求清单 环境法律法规和其他要求清单 职业健康安全和其他要求清 单 查清单中文件收集的充分 性 从三个清单中各抽查 6 份文 件的文本 查文件的受控标识 10 查以上所抽查的 18 个文件 的分发 11 询问并查对作废文件的管理 12 查 质量记录控制程序 内 容是否符合标准的要求 查控制 的实施是否符合标准的要求 检 查记录清单 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 生产部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 8 2 2 E 4 5 5 S 4 5 4 13 内部审核的策划和实施 1 查程序文件的内容是否符合标 准的要求 2 查对内部审核的策划 年度策 划及实施计划 查策划的完整性 A 目的 依据 范围是否明确 合理 B 审核员的资格 能力及公司 的授权 C 审核时间和审核内容安排是 否符合要求 包括 是否有审 核员审核了本部门的工作 是 否覆盖了计划的范围中所有的 部门 是否结合部门的职责 安排审核了各部门相关的所有 标准条款 3 查是否按实施计划的内容实施 了审核 查是否按计划的安排审 核了各级人员 部门 4 抽查对几部门进行审核的审核 记录与计划的符合性及审核记录 对客观证据记录的完整性和可追 溯性 查内审开据的不符合项报 告及相应的纠正措施及其验证 A 查不符合项报告的内容 并 与相应的审核记录进行核对是 否可追溯 B 查不符合的原因分析结果是 否适宜 C 查是否针对不符合的原因制 定了相应的纠正措施 D 是否对纠正措施的结果进行 了验证 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 生产部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 8 2 2 E 4 5 5 S 4 5 4 Q 7 5 1 8 3 Q 7 5 1 4 2 3 4 2 4 E S 4 4 4 4 4 5 E 4 5 4 5 查内部审核报告是否对管理体 系各过程的符合性和有效性作出 了分别的评价 是否对整体的适 宜性和有效性作出评价 A 目的 依据及审核范围与审 核计划的一致性 B 是否对管理体系的各过程进 行了分别的符合性和有效性的 评价 C 是否对不符合项的原因进行 了系统的分析并提出了整改要 求 D 是否对整个管理体系的符合 性和有效性进行了评价 E 是否对管理体系的方针 目 标的适宜性进了评价 14 查对车间所负责的过程产品 质量控制的策划内容是否全面 适宜 对日常质量指标完成情 况的统计分析 对出现不合格 品时进行处理的相关记录 15 查生产工艺文件是否齐全 抽查 6 份文件的受控状态 文 件标识 对文件进行接收的相 关记录 核查所抽查文件的可 操作性 核查各岗位的巡检记 S 4 5 3 录 记录内容是否符合工艺文 件的要求 抽查 3 份记录在保 存期内的标识 贮存情况及记 录内容是否清楚 符合要求 16 查阅生产调度记录 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 生产部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 5 4 1 E S 4 3 3 E S 4 4 7 17 部门质量分目标完成情况的 收集 分析 改进 结合部门 的职责查其质量分目标内容的 充分性和适宜性 是否对质量 分解目标的内容进行了考核 统计 分析 18 询问并查涉及到本部门的职 业健康安全 环境应急预案是否充 分 适宜 查是否参加了相应的 应急预案培训及演练 抽查 2 名 岗位人员对预案内容的掌握情况 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 供应部 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 4 1 4 4 3 Q 5 5 1 5 5 3 E S 4 3 1 Q 7 4 1 1 询问并查阅相关文件 核查 部门的管理职责权限 区域 范围 人员配备 与各部门 部门间接口关系 质量 环 境 职业健康安全管理工作 的内部沟通渠道 2 查阅环境因素排查表 危险源 识别表 核查对所涉及职责 权限和管理范围内的环境因 素 危险源识别的充分性 查 重要环境因素清单 对部门涉 及的重要环境因素 中 高度 风险危险源的控制方法是否 适宜 是否制定了目标 指 标和管理方案 管理方案的 内容是否适宜 3 对供方控制的策划和实施 1 询问并查阅相关文件程序文 件对供方的控制方法是否明确 适宜 2 查对公司应用的水泥原材料 及重要辅助材料的供方 常用备 品备件的供方进行调查登记的记 录及 合格供方记录 查 合 格供方记录 是否经过相关负责 人的审批 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 供应部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 7 4 1 Q 7 4 2 Q 7 4 3 8 3 3 抽查对合格供方记录表中的部 门供方进行调查及选择评价的相 关记录及进行了再评价的记录 注意关注对供方进行再评价时对 供方的供货业绩具体情况的记录 包括产品主要质量指标及数量 供货及时性 价格等 4 采购文件策划及实施 1 要求提供公司所用原材料及重 要辅助材料 常用备品备件的质 量控制标准 查控制标准的适宜 性 2 抽查 3 个部门提供的采购申请 及供应部的查物质采购计划 查 申请和计划的内容是否完整 3 要求提供并查与供方签订的采 购合同或协议与本公司质量控制 标准的一致性 5 采购产品验证的策划和实施 对验证出现不合格品时的控制 1 询问并查询是否明确了对各种 采购产品进行进厂验收的方法 查相关文件规定的是事明确 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 供应部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 7 4 3 S 4 4 6 E S 4 4 6 2 询问并查阅相关文件对采购物 质出现不合格品时的处置方法并 抽查实施对不合格品处置的相关 记录 3 查是否每月对采购产品的进厂 情况进行了统计分析并制定了相 应的改进措施并跟踪实施结果 6 劳动防护用品的采购管理 1 是否明确了本公司劳动保护用 品名录及所涉及的劳动防护用品 的标 准 2 抽查进货记录 查劳动防护用 品供方的相关资质是否符合标准 的要求 3 抽查部分劳动防护用品的验收 记录 7 对危险化学品采购过程的管理 1 对危险化学品的识别是否充分 2 对危险化学品供方及运输相关 方资质的要求 8 查对相关方进行施加影响的相 关记录 1 对运输物料的供方的相关要求 2 对回收本公司废油等供方资质 的相关要求等 关注废耐火砖及 废机油 废油桶 化学品包装物 的处理 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 供应部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 4 7 E S 4 5 1 E 4 5 3 S 4 5 2 Q 5 4 1 8 2 3 E S 4 3 3 S 4 3 4 9 询问并查涉及到本部门的职 业健康安全 环境应急预案是 否充分 适宜 查是否参加 了相应的应急预案培训及演 练 抽查 2 名岗位人员对预 案内容的掌握情况 10 是否对部门所涉及的环境因 素 危险源运行控制情况的监 督检查 对涉及该部门的环 境目标 指标和管理方案 职 业健康安全目标 指标和管 理方案实施和实现情况的监 测记录 对检查发现的不符 合是否制定了纠正措施 如 制定了纠正措施 查纠正措 施实施结果验证的相关记录 11 查看部门的质量分解目标内 容与其承担的职责是否适宜 1 其目标是否分解到了采购员 分解的内容是否充分适宜 要求 提供相关的文件 2 查每月是否对质量分解目标完 成情况进行了统计 是否对完成 情况进行了分析 制定了改进措 施 对改进措施结果的验证 抽查三个月的具体内容 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 销售部 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 4 1 4 4 3 Q 5 5 1 5 5 3 E S 4 3 1 Q 7 2 1 询问并查阅相关文件 核查 部门的管理职责权限 区域 范围 人员配备 与各部门 部门间接口关系 质量 环 境 职业健康安全管理工作 的内部沟通渠道 2 查阅环境因素排查表 危险源 识别表 核查对所涉及职责 权限和管理范围内的环境因 素 危险源识别的充分性 查 重要环境因素清单 对部门涉 及的重要环境因素 中 高度 风险危险源的控制方法是否 适宜 是否制定了目标 指 标和管理方案 管理方案的 内容是否适宜 3 查 与产品有关要求评审控 制程序 及 服务控制程序 核查是否符合标准的要求 是否适宜本公司管理 及实 施情况 与产品有关要求的确定 1 询问并查阅相关文件是否规 定了如何识别顾客明示的或潜在 的质量要求 2 询问并查阅相关文件本公司 确定了哪些超过程顾客要求以 外的质量要求和服务要求是如 何实施的 评审的策划及实施 1 询问并查阅相关文件公司如 何对不同层次 不同方式的订 货进行评审 确认 对公司的 产品广告或宣传材料 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 销售部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 7 2 进行评审 关注招投标 特殊 合同 2 抽查对书面合同的评审是否 符合规定的要求 3 抽查没有书面合同时对订单 的确认 4 抽查对长期合同的分期付货 确认 5 抽查部门的日常销售确认 注意新标准中交付与验收条款 的新规定的要求 与顾客沟通策划及实施 对顾 客投诉的处理 1 询问并查阅相关文件 公司 确定了哪些与顾客进行沟通的 时机 方法 是否明确了信息 收集 记录的要求 2 查按要求进行了销前与顾客 进行沟通 本公司进行宣传的 相关内容 3 查销售过程中与顾客进行沟 Q 8 2 1 通的相关内容 4 查销售后与顾客进行沟通 服务的相关记录 5 对顾客意见和建议的登记及 处理记录 6 对顾客的投诉登记及处理记 录 4 顾客满意度调查的策划及对调 查结果的分析和改进 1 询问并查阅相关文件 查对顾 客满意度进行调查的时机 方法 等策划的充分性 2 抽查是否按策划的要求进行了 顾客满意度调查 3 是否对调查的结果进行了统计 分析并制定了相应的改进措施 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 销售部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 4 6 E S 4 4 7 Q 5 4 1 8 2 3 E S 4 3 3 是否对改进措施的结果进行了跟 踪验证 5 查对相关方进行施加影响的相 关记录 对运输水泥的供方的相 关要求 6 询问并查涉及到本部门的职业 健康安全 环境应急预案是否充分 适宜 查是否参加了相应的应急 预案培训及演练 抽查 2 名岗位 人员对预案内容的掌握情况 7 查看部门的质量分解目标内容 与其承担的职责是否适宜 1 其目标是否分解到了销售员分 解的内容是否充分适宜 要求 S 4 3 4提供相关的文件 2 查每月是否对质量分解目标完 成情况进行了统计 是否对完成 情况进行了分析 制定了改进措 施 对改进措施结果的验证 抽查三个月的具体内容 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 机械部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 5 4 1 5 5 3 E S 4 4 1 4 4 3 E S 4 3 1 Q 6 3 1 询问并查阅相关文件 核查部 门的管理职责权限 区域范围 人员配备 与各部门 部门间 接口关系 质量 环境 职业 健康安全管理工作的内部沟通 渠道 2 查部门的 环境因素清单 危险源清单 核查对环境 因素 危险源识别的充分性 询 问并查对部门涉及的环境因素 危险控制策划的适宜性 3 基础设备的配置及维护管理的 策划 实施 1 查公司的设备设施管理制度 核查对设备查公司设备设施管 理的策划是否全面 2 查公司的 设备设施台帐 对设备的管理内容登记的是否 清楚 设备设施台帐上是否包 括了环保设备设施及安全设备 设施 3 查 设备设施管理制度 的实 施 a 抽查各类设备设施各一种设备 是否按前面制定的制度内容进 行了管理 b 查是否按以上相关制度进行 了设备的维护 保养 包括大 中 小修及设备的润滑 是 否包括了环保设备设施的内容 c 查是否按规定要求进行了巡检 发现的问题是否及时提出了改 进要求并跟踪处理过程 d 是否对设备运行情况进行了 定期的考核 对考核结果是 否进行了分析 评价 是否 提出了改进要求 对改进要 求是否跟踪其改进结果 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 机械部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 6 3 E S 4 5 1 Q 5 4 1 E S 4 3 3 e 针对设备事故 事故的原因是 否分析清楚 是否针对原因制定 了相应的纠正措施 以避免以后 类似事故的再发生 是否针对某 事故的原因分析进行举一反三 制定相应的措施 4 特种设备的管理 1 查 特种设备台帐 对特种 设备的识别是否齐全 是否明 确了特种设备的检定周期 2 抽查全公司所有特种设备的检 定证书 询问没有取得检定证 书的原因及措施 5 查看部门的质量分解目标内容 与其承担的职责是否适宜 1 其目标是否分解 分解的内容 是否充分适宜 要求提供相关 的文件 E S 4 4 7 2 查每月是否对质量分解目标完 成情况进行了统计 是否对完成 情况进行了分析 制定了改进措 施 对改进措施结果的验证 抽查三个月的具体内容 6 询问并查涉及到本部门的职业 健康安全 环境应急预案是否充分 适宜 查是否参加了相应的应急 预案培训及演练 抽查 2 名岗位 人员对预案内容的掌握情况 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 电气部 标准条 款 检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 5 5 1 5 5 3 E S 4 4 1 4 4 3 E S 4 3 1 Q 6 3 1 询问并查阅相关文件 核查部 门的管理职责权限 区域范围 人员配备 与各部门 部门间 接口关系 质量 环境 职业 健康安全管理工作的内部沟通 渠道 2 查部门的 环境因素清单 危险源清单 核查对环境 因素 危险源识别的充分性 询 问并查对部门涉及的环境因素 危险控制策划的适宜性 3 现场查看各电气控制室 变压 器室的运行控制情况 重点检 查各应急设备设施是否完好 禁止烟火标志 小心触电标志 等安全标志是否齐全 设备运 行记录是否齐全 巡检记录是 否按规定进行 停送电作业管 理 高压操作的各种绝缘工具 E S 4 4 7 E S 4 4 6 4 5 1 是否按规定进行了检定 现场 观察电工作业时劳动保护的配 询问并查对废变压器油的处理 高压电气室的各种测试试验结 果 变压器的相关测试试验结 果 全厂建筑物防雷测试试验 结果 4 现场核查 6 名电工的作业证 关注高压作业人员的资质 并询问现场作业人员对相关操 作规程的掌握情况 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 电气部 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 7 6 Q 5 4 1 E S 4 4 3 5 查 监视和测量装置控制程序 等相关管理文件 核查对监视 和测量装置管理策划的充分性 及实施 1 职责范围内管理的监视和测量 装置是否建立了管理台帐 周 检计划 是否形成了相关的管 理制度 2 是否按周检计划的要求进行了 检定 a 对于强检设备要求提供按期检 定的检定合格证 抽查地中衡 包装机 测量袋重用检斤台称等 b 对于自校的设备要求提供校 准的方法及按期进行校准的记录 抽查生料配料电子称 水泥配料 电称 窑尾布袋收尘器 CO 测量 的校准规定和记录 6 查看部门的质量分解目标内容 与其承担的职责是否适宜 E S 4 4 7 1 其目标是否分解 分解的内容 是否充分适宜 要求提供相关 的文件 2 查每月是否对质量分解目标完 成情况进行了统计 是否对完成 情况进行了分析 制定了改进措 施 对改进措施结果的验证 抽查三个月的具体内容 7 询问并查涉及到本部门的职业 健康安全 环境应急预案是否充分 适宜 查是否参加了相应的应急 预案培训及演练 抽查 2 名岗位 人员对预案内容的掌握情况 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 破碎车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 5 5 1 5 5 3 E S 4 4 1 4 4 3 E S 4 3 1 Q 5 4 1 E S 4 3 3 S 4 3 4 E S 4 4 7 1 询问并查阅相关文件 核查部 门的管理职责权限 区域范围 人员配备 与各部门 部门间 接口关系 质量 环境 职业 健康安全管理工作的内部沟通 渠道 2 查部门的 环境因素清单 危险源清单 核查对环境 因素 危险源识别的充分性 询 问并查对部门涉及的环境因素 危险控制策划的适宜性 3 查公司的目标分解内容及环境 安全 目标 指标和管理方 案 内容 分解内容是否适宜 是否进行了量化 可考核 管理方案中的职责 方法 完 成进度 经费 评审时机 完 成情况的监督内容是否明确 查管理方案的具体实施情况 4 询问并查公司的环境 职业健康 Q 6 3 安全应急预案是否充分 适宜 进行培训情况及相关人员对预 案内容的掌握情况 1 查进行了演练的相关记录 2 查对演练的结果进行评价的相 关记录 5 查是否按以上相关制度进行了 设备的维护 保养 包括大 中 小修及设备的润滑 是否包括了 环保设备设施的内容 6 查是否按规定要求进行了巡检 发现的问题是否及时提出了改进 要求并跟踪处理过程 7 是否对设备运行情况进行了定 期的考核 对考核结果是否进行 了分析 评价 是否提出了改进 要求 对改进要求是否跟踪其改 进结果 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 破碎车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 6 3 E S 4 4 6 4 5 1 8 针对设备事故 事故的原因是 否分析清楚 是否针对原因制定 了相应的纠正措施 以避免以后 类似事故的再发生 是否针对某 事故的原因分析进行举一反三 制定相应的措施 9 现场查看各电气控制室的运行 控制情况 重点检查各应急设备 设施是否完好 禁止烟火标志 小心触电标志等安全标志是否齐 全 设备运行记录是否齐全 巡 检记录是否按规定进行 停送电 作业管理 高压操作的各种绝缘 工具是否按规定进行了检定 现 场观察电工作业时劳动保护的配 戴 操作作业是否符合规定的要 求 10 现场观察对固废的处理 询 问并查对废变压器油的处理 高 Q 7 6 Q 7 5 1 8 3 压电气室的各种测试试验结果 变压器的相关测试试验结果 全 厂建筑物防雷测试试验结果 11 职责范围内管理的监视和测 量装置是否建立了管理台帐 周 检计划 对于自校的设备要求提 供校准的方法及按期进行校准的 记录 12 查对车间所负责的过程产品 质量控制的策划内容是否全面 适宜 对日常质量指标完成情 况的统计分析 对出现不合格 品时进行处理的相关记录 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 破碎车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 4 6 E S 4 4 6 4 5 1 E 4 5 3 13 车间仓库 维修间 休息室 破碎机等各生产现场的环境因 素及危险源的运行控制情况和 各主要场所的工作环境 包括 1 固废排放 污水排放 粉尘排 放 废气排放 噪声排放 2 现场作业人员劳动防护用品的 配戴 现场作业人员的作业是 否符合相关管理规定的要求 3 现场的安全警示标志是否齐全 4 用电设备的防触电防护状况 机械设备的防护状况 5 可能发生紧急情况场所的应急 设备设施配置是否齐全完好 14 监测和测量的实施及不符合 的控制 1 对部门涉及的环境因素 危险 S 4 5 2源的运行控制情况的日常检查 2 对部门涉及的环境 职业健康 安全目标 指标完成情况的监 测 3 对部门涉及的管理方案完成情 况的监测 4 对发生的工伤事故 事件的处 理 5 对监测发现的不符合采取的措 施的适宜性 如制定了纠正和 预防措施 对实施情况的跟踪 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 生料车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 5 5 1 5 5 3 E S 4 4 1 4 4 3 E S 4 3 1 Q 5 4 1 E S 4 3 3 S 4 3 4 1 询问并查阅相关文件 核查部 门的管理职责权限 区域范围 人员配备 与各部门 部门间 接口关系 质量 环境 职业 健康安全管理工作的内部沟通 渠道 2 查部门的 环境因素清单 危险源清单 核查对环境 因素 危险源识别的充分性 询 问并查对部门涉及的环境因素 危险控制策划的适宜性 3 查公司的目标分解内容及环境 安全 目标 指标和管理方 案 内容 分解内容是否适宜 是否进行了量化 可考核 管理方案中的职责 方法 完 成进度 经费 评审时机 完 E S 4 4 7 Q 6 3 成情况的监督内容是否明确 查管理方案的具体实施情况 4 询问并查公司的环境 职业健康 安全应急预案是否充分 适宜 进行培训情况及相关人员对预 案内容的掌握情况 1 查进行了演练的相关记录 2 查对演练的结果进行评价的相 关记录 5 查是否按以上相关制度进行了 设备的维护 保养 包括大 中 小修及设备的润滑 是否包括了 环保设备设施的内容 6 查是否按规定要求进行了巡检 发现的问题是否及时提出了改进 要求并跟踪处理过程 7 是否对设备运行情况进行了定 期的考核 对考核结果是否进行 了分析 评价 是否提出了改进 要求 对改进要求是否跟踪其改 进结果 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 生料车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 6 3 E S 4 4 6 4 5 1 8 针对设备事故 事故的原因是 否分析清楚 是否针对原因制定 了相应的纠正措施 以避免以后 类似事故的再发生 是否针对某 事故的原因分析进行举一反三 制定相应的措施 9 现场查看各电气控制室的运行 控制情况 重点检查各应急设备 设施是否完好 禁止烟火标志 小心触电标志等安全标志是否齐 全 设备运行记录是否齐全 巡 检记录是否按规定进行 停送电 作业管理 高压操作的各种绝缘 工具是否按规定进行了检定 现 场观察电工作业时劳动保护的配 戴 操作作业是否符合规定的要 Q 7 6 Q 7 5 1 8 3 求 10 现场观察对固废的处理 询 问并查对废变压器油的处理 高 压电气室的各种测试试验结果 变压器的相关测试试验结果 全 厂建筑物防雷测试试验结果 11 职责范围内管理的监视和测 量装置是否建立了管理台帐 周 检计划 对于自校的设备要求提 供校准的方法及按期进行校准的 记录 12 查对车间所负责的过程产品 质量控制的策划内容是否全面 适宜 对日常质量指标完成情 况的统计分析 对出现不合格 品时进行处理的相关记录 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 生料车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 4 6 13 生料磨房 车间仓库 维修 间 休息室 空压机等各生产 现场的环境因素及危险源的运 行控制情况和各主要场所的工 作环境 包括 1 固废排放 污水排放 粉尘排 放 废气排放 噪声排放 2 现场作业人员劳动防护用品的 配戴 现场作业人员的作业是 否符合相关管理规定的要求 3 现场的安全警示标志是否齐全 4 用电设备的防触电防护状况 机械设备的防护状况 5 可能发生紧急情况场所的应急 设备设施配置是否齐全完好 E S 4 4 6 4 5 1 E 4 5 3 S 4 5 2 14 监测和测量的实施及不符合 的控制 1 对部门涉及的环境因素 危险 源的运行控制情况的日常检查 2 对部门涉及的环境 职业健康 安全目标 指标完成情况的监 测 3 对部门涉及的管理方案完成情 况的监测 4 对发生的工伤事故 事件的处 理 5 对监测发现的不符合采取的措 施的适宜性 如制定了纠正和 预防措施 对实施情况的跟踪 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 生料车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 7 5 E S 4 4 6 15 在生产现场 1 空压机岗位等各个巡检岗位的 巡检记录和岗位作业记录 查 对涉及重要环境因素 中 高 度风险危险源的相关参数是否 进行了定期的巡检并记录 2 抽查询问 3 名岗位工对所负责 巡检岗位的主要设备操作规程 及涉及重要环境因素 中 高 度风险危险源的掌握情况 3 询问该岗位涉及的主要指标及 该作业可能对产品质量造成的 影响 4 查生产现场的原材料堆场是否 有混料情况 各贮庫 堆棚的 防护条件是否能满足要求 各 输送设备是否有跑 冒料现象 5 查现场各种原料庫 过程产品 贮庫的标识是否清楚 询问岗 位人员的掌握情况 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 水泥车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 5 5 1 5 5 3 E S 4 4 1 4 4 3 E S 4 3 1 Q 5 4 1 E S 4 3 3 S 4 3 4 1 询问并查阅相关文件 核查部 门的管理职责权限 区域范围 人员配备 与各部门 部门间 接口关系 质量 环境 职业 健康安全管理工作的内部沟通 渠道 2 查部门的 环境因素清单 危险源清单 核查对环境 因素 危险源识别的充分性 询 问并查对部门涉及的环境因素 危险控制策划的适宜性 3 查公司的目标分解内容及环境 安全 目标 指标和管理方 案 内容 分解内容是否适宜 E S 4 4 7 Q 6 3 是否进行了量化 可考核 管理方案中的职责 方法 完 成进度 经费 评审时机 完 成情况的监督内容是否明确 查管理方案的具体实施情况 4 询问并查公司的环境 职业健康 安全应急预案是否充分 适宜 进行培训情况及相关人员对预 案内容的掌握情况 1 查进行了演练的相关记录 2 查对演练的结果进行评价的相 关记录 5 查是否按以上相关制度进行了 设备的维护 保养 包括大 中 小修及设备的润滑 是否包括了 环保设备设施的内容 6 查是否按规定要求进行了巡检 发现的问题是否及时提出了改进 要求并跟踪处理过程 7 是否对设备运行情况进行了定 期的考核 对考核结果是否进行 了分析 评价 是否提出了改进 要求 对改进要求是否跟踪其改 进结果 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 水泥车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 6 3 E S 4 4 6 4 5 1 8 针对设备事故 事故的原因是 否分析清楚 是否针对原因制定 了相应的纠正措施 以避免以后 类似事故的再发生 是否针对某 事故的原因分析进行举一反三 制定相应的措施 9 现场查看各电气控制室 循环 水泵房的运行控制情况 重点检 查各应急设备设施是否完好 禁 止烟火标志 小心触电标志等安 全标志是否齐全 设备运行记录 是否齐全 巡检记录是否按规定 进行 停送电作业管理 高压操 Q 7 6 Q 7 5 1 8 3 作的各种绝缘工具是否按规定进 行了检定 现场观察电工作业时 劳动保护的配戴 操作作业是否 符合规定的要求 10 现场观察对固废的处理 询 问并查对废变压器油的处理 高 压电气室的各种测试试验结果 变压器的相关测试试验结果 全 厂建筑物防雷测试试验结果 11 职责范围内管理的监视和测 量装置是否建立了管理台帐 周 检计划 对于自校的设备要求提 供校准的方法及按期进行校准的 记录 12 查对车间所负责的过程产品 质量控制的策划内容是否全面 适宜 对日常质量指标完成情 况的统计分析 对出现不合格 品时进行处理的相关记录 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 水泥车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 E S 4 4 6 13 水泥磨房 车间仓库 维修 间 休息室 空压机等各生产 现场的环境因素及危险源的运 行控制情况和各主要场所的工 作环境 包括 1 固废排放 污水排放 粉尘排 放 废气排放 噪声排放 2 现场作业人员劳动防护用品的 配戴 现场作业人员的作业是 否符合相关管理规定的要求 3 现场的安全警示标志是否齐全 4 用电设备的防触电防护状况 E S 4 4 6 4 5 1 E 4 5 3 S 4 5 2 机械设备的防护状况 5 可能发生紧急情况场所的应急 设备设施配置是否齐全完好 14 监测和测量的实施及不符合 的控制 1 对部门涉及的环境因素 危险 源的运行控制情况的日常检查 2 对部门涉及的环境 职业健康 安全目标 指标完成情况的监 测 3 对部门涉及的管理方案完成情 况的监测 4 对发生的工伤事故 事件的处 理 5 对监测发现的不符合采取的措 施的适宜性 如制定了纠正和 预防措施 对实施情况的跟踪 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 水泥车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 7 5 E S 4 4 6 15 在生产现场 1 空压机岗位等各个巡检岗位的 巡检记录和岗位作业记录 查 对涉及重要环境因素 中 高 度风险危险源的相关参数是否 进行了定期的巡检并记录 2 抽查询问 3 名岗位工对所负责 巡检岗位的主要设备操作规程 及涉及重要环境因素 中 高 度风险危险源的掌握情况 3 询问该岗位涉及的主要指标及 该作业可能对产品质量造成的 影响 4 查生产现场的原材料堆场是否 有混料情况 各贮庫 堆棚的 防护条件是否能满足要求 各 输送设备是否有跑 冒料现象 5 查现场各种原料庫 过程产品 贮庫 水泥贮庫的标识是否清 楚 询问岗位人员的掌握情况 内内 审审 检检 查查 表表 检查部门 烧成车间 标准条款检 查 内 容 检 查 记 录结论 Q 5 5 1 5 5 3 E S 4 4 1 4 4 3 E S 4 3 1 1 询问并查阅相关文件 核查部 门的管理职责权限 区域范围 人员配备 与各部门 部门间 接口关系 质量 环境 职业 健康安全管理工作的内部沟通 渠道 2 查部门的 环境因素清单 危险源清单 核查对环境 因素 危险源识别的充分性 询 问并查对部门涉及的环境因素 Q 5 4 1 E S 4 3 3 S 4 3 4 E S 4 4 7 Q 6 3 危险