甘肃省基金从业资格：期权合约概念考试题

甘肃省基金从业资格 期权合约概念考试题甘肃省基金从业资格 期权合约概念考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共 50 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 下列金融产品中 信息披露程度最高的是 A 银行理财产品 B 银行储蓄存款 C 基金 D 券商集合计划 2 通过强制性信息披露 可以消除 等问题带来的低效无序状况 A 道德风险 B 逆向选择 C 基金投资风险 D 基金价格波动性 3 下列关于国家股的说法 错误的是 A 国家股是国有股权的一个组成部分 B 国家股可由国务院授权投资的机构持有 C 国有股权原则上不可以转让 D 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 4 下列关于基金销售流程的说法 不正确的是 A 基金销售基本流程包括投资者风险测试 产品适用性分析及风险提示 提供投资咨询 建议 受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投 资者确认 C 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询 提供市场资讯和了解资产状况并调整 投资建议 5 小李有 30 万元人民币 根据 公司法 他至多可以投资设立 个一人有限责任公司 A 1 B 2 C 3 D 4 6 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 股东凭借股票可以获得公司的 A 股息 B 等额资产 C 等额资金 D 红利 7 公司的资产净值是全体股东的权益 决定着股票的 A 票面价值 B 账面价值 C 清算价值 D 内在价值 8 证券投资基金的市场营销不包含的活动有 2 A 产品组合设计 B 售后服务 C 基金投资 D 基金销售 9 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在 中 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金信息披露管理办法 10 下列基金市场参与主体中 在整个基金的运作中起着核心作用 A 基金投资人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管机构 11 基金的销售过程中 客户追踪的具体做法有 A 及时更新原有的客户记录 B 定期向客户提供有用的信息服务 C 对客户的财务情况 投资情况进行跟踪 D 针对市场变化及时提供新的服务和产品 12 下列关于基金促销手段的说法 正确的是 A 基金促销就是通过人员推销 广告促销 营业推广 公共关系和持续营销等手段来达 到销售基金的目的 并不需要与目标市场沟通 B 一般来说 针对机构投资者 中高收入阶层这样的大投资者 基金管理公司可以通过 专业化的推销达到最佳的营销效果 C 基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息 一般并不运用于品牌和形象推广 D 公共关系所关注的是基金管理人 基金托管人与监管机构之间的关系 13 在基金营销组合的四大要素中 的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷 的方式购买基金产品 提供持续服务 A 产品 B 费率 C 渠道 D 促销 14 下列选项中 不属于基金托管人职责的是 A 防止基金财产挪作他用 有效保障资产安全 B 促使基金管理人按有关要求运作基金财产 保护份额持有人利益 C 计算并公告基金资产净值 确定基金份额申购 赎回价格 D 防范 减少基金会计核算中的差错 15 下列关于开放式基金认购与申购的说法 不正确的是 A 募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B 股票基金 债券基金认购时按照面值认购 而在申购时不知道成交价格 C 股票基金 债券基金申购以金额申请 赎回以份额申请 D 货币市场基金认购时按照面值认购 申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 16 开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后 一般可于 日起到办理认购的网 点查询认购申请的受理情况 A T 3 B T 1 C T 2 D T 3 17 下列各要素中 基金促销手段不包括 A 人员推销 B 广告促销 C 内部公告 D 营业推广 18 基金信息披露义务人的信息披露活动存在 的现象时 将被责令改正 警告 并处罚 款 A 信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C 未按规定履行信息披露文件备案 置备义务 D 年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 19 下列各项中 属于基金面临的外部风险的是 A 经营风险 B 管理水平风险 C 职业道德风险 D 合规风险 20 基金份额净值等于 除以基金当前的总份额 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金公允价值 D 基金资产估值 21 存在活跃市场的情况下 当日没有市价 且最近交易日后经济环境没有发生重大变化 的 应采用 确定投资品种的公允价值 A 发行日开盘价 B 发行日平均价 C 最近交易的市价 D 发行日收盘价 22 有 宏观经济晴雨表 之称的是 A 主板市场 B 创业板市场 C 现货交易市场 D 中小企业板市场 23 下列各项中 不是基金营销特殊性的主要体现 A 服务性 B 专业性 C 持续性 D 广泛性 24 客户流失的 指客户为了购买合适的基金产品而转移购买 A 价格原因 B 产品原因 C 技术原因 D 服务原因 25 下列关于开放式基金认购与申购的说法 不正确的是 A 募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 4 B 股票基金 债券基金认购时按照面值认购 而在申购时不知道成交价格 C 股票基金 债券基金申购以金额申请 赎回以份额申请 D 货币市场基金认购时按照面值认购 申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 26 根据 不同 可将基金分为封闭式基金与开放式基金 A 法律形式 B 运作方式 C 投资目标 D 投资对象 27 我国目前只能由 担任基金管理人 A 商业银行 B 基金管理公司 C 基金注册登记机构 D 证券公司 28 下列关于中国证监会职责的说法 正确的有 A 负责行业性法规的起草 B 负责监督有关法律法规的执行 C 负责保护投资者的合法权益 D 维持公平而有序的证券市场 29 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法 正确的有 A 封闭式基金的交易时间为每周一至周五 每天 9 30 11 30 13 00 15 00 法定公众 节假日除外 B 封闭式基金的交易遵从 价格优先 时间优先 的原则 C 买入与卖出封闭式基金份额 申报数量应当为 100 份或其整数倍 D 沪 深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 30 货币市场基金的份额净值 A 固定在 1 元人民币 B 随市场利率的上升而减少 C 随市场利率的上升而增加 D 随平均剩余期限的增加而增加 31 某投资人投资 1 万元认购基金 认购资金在募集期产生的利息为 5 元 其对应的认购 费率为 1 5 基金份额面值为 1 元 份 则其认购份额为 A 9852 14 B 9852 22 C 9857 14 D 9857 22 32 下列情况中 有利于公司股票价格上升的有 A 货币供应量宽松 B 公司业绩稳定增长 C 公司股息提高 D 印花税税率提高 33 下列金融产品中 具有较好流动性的是 A 证券投资基金 B 银行理财产品 C 券商集合计划 5 D 银行定期存款 34 下列机构可以参与证券投资的有 A 证券经营机构 B 商业银行 C 保险公司 D 证券投资基金 35 股票基金持股集中度是指 A 前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B 前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C 前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D 前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 36 分发或公布基金宣传推介材料 应当按照要求报送报告材料 其报送内容不包括 A 基金宣传推介材料的形式 B 基金宣传推介材料的用途说明 C 基金管理公司督察长出具的合规意见书 D 基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖 证明的原件 37 目前 我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括 A 商业银行 B 证券公司 C 证券投资咨询机构 D 专业基金销售机构 38 关于债券的基本性质 下列描述错误的是 A 债券本身有一定的面值 通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B 债券与其代表的权利联系在一起 转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D 债券代表债券投资者的权利 这种权利是一种债权 39 下列不属于证券服务机构的是 A 证券交易所 B 证券投资咨询公司 C 证券信用评级机构 D 会计师事务所 40 证券交易所通过连续 方式形成证券交易价格 A 拍卖 B 协商 C 公开招标 D 公开竞价 41 目前 我国债券型基金的认购费率通常在 以下 A 0 5 B 1 C 1 5 D 2 二 多项选择题 共 34 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 42 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是 具备的功能 6 A 前台业务系统 B 自助式前台系统 C 后台管理系统 D 信息管理平台应用系统的支持系统 43 基金信息披露的内容不包括 A 募集信息披露 B 预期信息披露 C 运作信息披露 D 临时信息披露 44 基金管理公司的股东均应具备的条件有 A 具有良好的社会信誉 最近 3 年在税务 工商等行政机关以及金融监管 自律管理 商业银行等机构无不良记录 B 注册资本 净资产应当不低于 3 亿元人民币 C 持续经营 3 个以上完整的会计年度 公司治理健全 内部监控制度完善 D 最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 45 基金宣传推介材料可以 A 违规承诺收益或者承担损失 B 夸大或者片面宣传基金 C 登载基金的过往业绩 D 登载单位或者个人的推荐性文字 46 根据 证券投资基金运作管理办法 规定 股票基金的股票投资比重必须在 以上 债券 基金的债券投资比重必须在 以上 A 60 80 B 80 60 C 60 60 D 80 80 47 某基金 50 的资产投资于股票 30 的资产投资于债券 20 的资产投资于货币市场工 具 则该基金属于 A 股票基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 混合基金 48 通过报备制度 由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告 基金 监管部通过审阅并分析这些报告 及时发现并处理