内控部工作总结

内控部工作总结 在公司领导层的决策下 2017 年 6 月下旬成立了内控部 针对公司实际情 况 对公司内的研发 采购 生产 销售 品质 体系 技术等主要部门进行 了审核 一 工作概述 审核的主要依据是 ISO 9000 管理体系中对各部门的岗位职 责和工作流程进行了检查 共进行审核 13 次 查出一般不符合项 18 个 观察 项 20 个 以下为审核汇总 1 体系部 序号审核日期不符合事实严重程度备注 12017 8 2 1 故障产品的分析缺失一般不符合 22017 8 2 2 3C 产品一致性比对缺失记录观察项 32017 8 3 3 对各个部门文件 记录管理进行监督检查缺失记录观察项 2 制造部 序号审核日期不符合事实严重程度备注 12017 8 3 1 接收了无审核 无批准的 产品试生产通知单 一般不符合 22017 8 3 2 HY6722C 无老化作业指导书一般不符合 32017 8 3 3 关键岗位技能培训缺失观察项 42017 8 3 4 现场 5S 需要加强 清扫不到位观察项 52017 8 3 5 现场工作环境差 烟雾大观察项 62017 8 3 6 达不到目标的控制情况 无措施及跟进人 3 品质部 序号审核日期不符合事实严重程度备注 12017 8 3 1 检测设备不够 无备用的检测设备 当设备外校或 维修时 不能及时检测产品 影响生产秩序及进度 一般不符合 22017 8 3 2 原材料质量周报缺少对生产过程中退换货的不良原 材料的数据收集 一般不符合 32017 8 3 3 检验岗位技能培训需加强 检验员对本部门质量目 标不清楚 观察项 4 战略发展部 序号审核日期不符合事实严重程度备注 12017 7 4 无合同评审证据的记录一般不符合首次演练 22017 10 19 无顾客满意度调查记录一般不符合 5 生产技术部部 序号审核日期不符合事实严重程度备注 12017 8 3 1 个别产品的 贴片机程序信息更改记录 只有修 改内容 无修改依据 一般不符合 22017 8 3 2 产品更改没有依据 没有审核 没有评审一般不符合 32017 8 3 3 新产品的工艺布线审核和认定缺失记录 观察项 42017 8 3 4 外协工装的实施确认 缺失记录 观察项 52017 8 3 5 设备用电异常情况的维修处理缺失记录观察项 62017 8 3 6 无工艺改进计划及改进目标 72017 8 3 7 工装的高效运作分析研究缺失记录 82017 8 3 8 大功率设备的安全用电情况缺失记录 92017 8 3 9 不合格产品的评审方式欠缺 102017 8 3 10 对不合格品没有利用数据分析结果 112017 8 3 11 对下属监督考核不到位 6 总工办 序号审核日期不符合事实严重程度备注 12017 7 17 1 部分老产品项目没有主负责人进行文件审核一般不符合第二次演练 22017 7 17 2 上传文件之前的审批规定不明确 没有流程一般不符合第二次演练 32017 8 3 3 安全公司文件管理员岗位职责缺失 42017 8 22 4 文件审批手续不全 缺失审核人 批准人一般不符合 52017 8 22 5 档案室没有制度文件管理规定观察项 62017 10 19 产品明细从速达转到 U8 中 原速达中的 HY5727C 在 U8 中整机型号使用 HY5727B 没有执行文件通知各部门 一般不符合 7 营销部 序号审核日期不符合事实严重程度备注 12017 8 8 1 对客户的培训无年度培训计划一般不符合 22017 8 8 2 新产品推行进度受影响 投诉力度不够观察项 8 销售管理部 序号审核日期不符合事实严重程度备注 12017 8 8 1 库房实物与账目不符一般不符合 22017 8 8 2 物料标识与实物不符一般不符合 32017 8 8 3 个人岗位职责不太明确 观察项 42017 8 8 4 没与员工签订安全责任书观察项 52017 8 9 5 对库管员没有制度考核目标 观察项 62017 8 9 6 5S 需加强 可视化管理程度不够观察项 72017 8 9 7 物流管理岗位制度和管理制度欠缺 9 人力资源部 序号审核日期不符合事实严重程度备注 12017 8 11 1 缺失法律法规的合规性评价 一般不符合 22017 8 11 2 新入职员工试用期结束后的考核没有记录 观察项 32017 8 11 3 缺失与人有关的法律法规的清单 观察项 10 品质部 北京 序号审核日期不符合事实严重程度备注 12017 8 31 1 功放运行检测工装无标识一般不符合 22017 8 31 2 部门内部培训没按计划实施完成观察项 11 采购部 序号审核日期不符合事实严重程度备注 12017 10 23 1 部门各岗位职责不清晰 需完善 观察项北京 22017 10 23 2 材料标识与实物不符合 CD 机芯标识为 THA5711B 一般不符合北京 32017 10 23 3 材料采购申请单无批准人一般不符合北京 42017 10 26 1 采购员 材料库管理员岗位职责缺失 一般不符合秦皇岛 52017 10 26 2 现场材料标识不够清晰 有待改善观察项秦皇岛 以下是各部门数据对比 8 15 15 15 8 15 8 8 8 体系部 制造部 品质部 生产技术部 营销部 销售管理部 人力资源部 总工办 品质部 北京 一般不符合 11 17 6 17 6 22 11 6 6 体系部 制造部 品质部 生产技术部 营销部 销售管理部 人力资源部 总工办 品质部 北京 观察项 二 工作体会 1 内审要树立服务意识 内审工作的性质决定了审核工作必须坚持监督与服务并重 与监督与服务之中 内部审核归根到底是一种内部管理行为 它的目标是为了加强内部管 理 为管理者服务 结合公司实际情况 内审工作的监督 评价 控制职能都必须着眼于 为公司的发展服务 把服务意识融于整个审核过程中 2 领导的重视与支持是搞好内审工作的关键 我们在认真做好工作的同时 注重同分 管领导及上级领导的交流 不定期汇报工作情况 争取领导的信任 取得了领导对内审工 作的重视和大力支持 公司领导对审核工作倍加关注 对审核的组织 人员的调配予以大 力支持 对重大问题的定性与处理亲自过问 对审核报告认真批阅 及时提出了整改意见 和具体要求 为审核工作的顺利实施提供了有力保证 三 工作不足 1 内控部刚成立 对具体的工作流程还不是很完善 需在今后的工作中整改 2 对各部门审查时间 没有合理的计划 3 对各部门审查内容细致化 合理化 对部门与部门之间以 客户满意 为导向 四 工作规划 总之 经过这几个月的工作磨练 我对公司的了解又加深了一层 为以后顺利开展 工作奠定了坚实的基础 但是 随着审核部门的逐渐完善 以后的工作将面临许多新的问 题 被审核部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作 审核工作需进一步深入 审 核项目需更加具有针