上海2017年基金从业资格：另类投资的种类考试试卷

上海上海 2017 年基金从年基金从业资业资格 另格 另类类投投资资的种的种类类考考试试试试卷卷 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 根据定量分析指标 得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有 A 各类数据的采样不同 B 其分析更多基于预测数据 C 对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D 对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 2 债券与股票的相同点包括 A 二者都是债权债务关系的凭证 B 二者的收益率相互影响 C 二者都是筹措资金的手段 D 二者都有较高的风险 3 基金监管部的日常持续监管方式主要有 A 现场检查 B 随机抽查 C 非现场检查 D 重点检查 4 下列关于基金份额持有人权利和义务的说法 正确的有 A 基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B 基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C 基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D 基金份额持有人在封闭式基金存续期间 不得要求赎回基金份额 5 基金托管人的职责不包括 A 资产保管 B 资金清算 C 会计复核 D 募集资金 6 是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部 外部因素的统称 A 营销环境 B 营销组合 C 营销过程 D 目标市场 7 基金托管人资格由中国证监会和 核准 A 中国银监会 B 中国人民银行 C 中国证监会的当地派出机构 D 国务院 8 股票的内在价值就是股票未来收益的 A 现值 B 期望价值 C 价值总和 D 期望价格 9 二次项法是由 于 1966 年提出的 A 特雷诺 B 夏普 C 詹森 D 玛泽 10 下列情况中 满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和 员工要求的有 A 注册资本 1000 万元人民币 员工 40 人 取得基金从业资格人员 30 人 B 注册资本 2000 万元人民币 员工 50 人 取得基金从业资格人员 20 人 C 注册资本 3000 万元人民币 员工 60 人 取得基金从业资格人员 40 人 D 注册资本 4000 万元人民币 员工 120 人 取得基金从业资格人员 50 人 11 关于基金管理人和基金托管人的税收 下列说法正确的是 A 基金管理人 基金托管人从事基金管理活动取得的收入 依照税法的规定 征收营业税 B 基金管理人 基金托管人从事基金管理活动取得的收入 依照税法的规定 征收企业所得税 C 基金管理人 基金托管人从事基金管理活动取得的收入 依照税法的规定 不征收企业所得税 D 基金管理人 基金托管人从事基金管理活动取得的收入 依照税法的规定 不征收营业税 12 是基金收益分配的基础 A 基金收取的各项费用 B 基金获得的税收优惠 C 基金净收益 D 基金管理费和托管费 13 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条 弯曲的曲线来表示 而 且 的凸性有利于投资者提高债券投资收益 A 向下 较高 B 向下 较低 C 向上 较高 D 向上 较低 14 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系 下列叙述正确的有 A 流通市场是发行市场的前提 B 发行价格受交易价格影响 C 发行市场是流通市场的延续 D 发行市场是流通市场的基础 15 证券投资基金的主要投资风险不包括 A 市场风险 B 管理风险 C 汇率风险 D 巨额赎回风险 16 商品证券是具体包括 A 提货单 B 购物券 C 仓库栈单 D 运货单 17 一般情况下 开放式基金赎回额总额的 归入基金财产 A 25 B 30 C 45 D 50 18 货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为 A 封闭期的收益公告 B 开放日的收益公告 C 节假日的收益公告 D 偏离度公告 19 以下属于银行业金融机构的有 A 商业银行 B 证券公司 C 城市信用合作社 D 农村信用合作社 20 在基金合同生效的 基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金 合同生效公告 A 当日 B 次日 C 第三日 D 第五日 21 买入与卖出封闭式基金份额 申报数量应当为 100 份或其整数倍 基金单 笔最大数量应当低于 份 A 10 B 50 C 100 D 500 22 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括 A 期限在 1 年以内 含 1 年 的中央银行票据 B 1 年以内 含 1 年 的银行定期存款 大额存单 C 现金 D 可转换债券 23 我国股票价格指数不包括 A 沪深 300 指数 B 香港恒生指数 C 日经指数 D 金融时报指数 24 我国基金管理人进行封闭式基金的募集 必须依据 证券投资基金法 的 有关规定 向中国证监会提交相关文件 其中包括 A 基金申请报告 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案 25 基金利润分配中涉及的基金的费用包括 A 管理人报酬 B 托管费 C 申购费用 D 交易费用 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 某货币市场基金按月结转份额 最近 7 个自然日的每万份基金净收益分别为 0 9675 0 9022 0 8727 0 9219 0 8827 1 7921 1 2963 元人民币 则下列说 法正确的是 A 该基金的 7 日年化收益率为 4 06 B 该基金的 7 日年化收益率为 3 98 C 若该基金改为按日结转份额 在保持每日收益不变的情况下计算出来的 7 日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的 7 日年化收益率 D 若该基金改为按日结转份额 则 7 日年化收益率 最近 7 个自然日的每万份 基金净收益的平均值 365 10 000 100 2 的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度 维护销售机构 与客户关系的稳定和发展 A 客户调查 B 客户追踪 C 业务跟进 D 加强沟通 3 证券的 通过证券的转让实现 A 期限性 B 收益性 C 流动性 D 风险性 4 基金管理人 代销机构从事基金销售活动 不得 A 采取抽奖 回扣或者送实物 保险 基金份额等方式销售基金 B 以低于成本的销售费率销售基金 C 在基金募集期间对认购费打折 D 承诺利用基金资产进行利益输送 5 普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面 一是普通股股东 要求分配公司资产的权利不是任意的 二是 A 出席股东大会的股东所持表决权的 2 3 以上通过 B 公司解散清算 C 公司连续 5 年亏损 D 股东大会作出减少公司注册资本的决议 6 封闭式基金的报价单位是 A 每份基金价格 B 每 10 份基金价格 C 每 100 份基金价格 D 每 1000 份基金价格 7 成长型股票通常是指收益增长速度 的股票 其市盈率 市净率通常较 A 快 低 B 快 高 C 慢 低 D 慢 高 8 按证券的募集方式分类 有价证券可分为 A 公募证券 B 上市证券 C 私募证券 D 非上市证券 9 个别证券特有的风险是 A 操作风险 B 系统性风险 C 非系统性风险 D 管理运作风险 10 目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是 A 基金份额本期净收益 B 期末可供分配基金份额收益 C 资产负债 D 基金份额累计净值增长率 11 对已经设立的基金开展再营销的行为是指 A 人员推销 B 持续营销 C 营业推广 D 公共关系 12 根据 证券投资基金运作管理办法 基金管理人和基金托管人都不召集 基金份额持有人大会的 代表基金份额总额 的基金份额持有人可以自行召集 基金持有人大会 A 5 B 10 C 20 D 30 13 基金销售机构应制定客户服务标准 对 进行规范 A 服务对象 B 服务内容 C 服务理念 D 服务程序 14 如果股票价格波动越大 则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率 之间的差异 A 越大 B 不变 C 越小 D 不能判断 15 中国证券业协会的自律管理具体表现为 A 对会员单位的自律管理 B 对从业人员的自律管理 C 对机构投资者的自律管理 D 对代办股份转让系统的自律管理 16 股票基金和债券基金的申购 赎回原则是 A 金额申购 金额赎回 B 金额申购 份额赎回 C 份额申购 金额赎回 D 份额申购 份额赎回 17 中国证监会 A 按照国务院授权 依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B 依法制定有关证券市场监督管理的规章 规则 C 是全国证券 期货市场的主管部门 D 是国务院直属事业单位 18 对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 19 下列基金类型中 认购费率最低的是 A 股票型基金 B 货币市场基金 C 混合型基金 D 债券型基金 20 基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括 A 对基金投资范围 投资对象的监督 B 对基金投融资比例的监督 C 对基金投资禁止行为的监督 D 对参与银行间同业拆借市场交易的监督 21 下列关于证券种类及发行的说法 正确的有 A 我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B 我国目前允许省级政府发行政府机构证券 C 凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 D 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 22 作为普通股票股东 行使公司重大决策参与权的途径是参加 A 监事会 B 股东大会 C 董事会 D 公司职工代表大会 23 小李有 30 万元人民币 根据 公司法 他至多可以投资设立 个一人有限 责任公司 A 1 B 2 C 3 D 4 24 某投资者子 2006 年 7 月 15 日提交开放式基金的认购申请后 一般可