开户办理流程及常见问题处理

一 单选题 共10题 共30分 1 银证转帐的时间是 银证转帐的时间是 3分 分 A 上午9 30 下午3 00 B 上午8 30 下午5 00 C 上午9 00 下午3 00 D 随时都可以 标准答案 C 考生答案 C 考生得分 3 分 评语 2 目前目前 B 股的交收规则是 日股的交收规则是 日 3分 分 A T 1 B T 2 C T 3 D T 4 标准答案 C 考生答案 C 考生得分 3 分 评语 3 上海证券账户卡可以在 家证券营业部开户并交易 上海证券账户卡可以在 家证券营业部开户并交易 3分 分 A 一家 B 两家 C 三家 D 多家 标准答案 A 考生答案 A 考生得分 3 分 评语 4 需开立美元账户 需开立美元账户 3分 分 A 上海 A 股 B 深圳 A 股 C 上海 B 股 D 深圳 B 股 标准答案 C 考生答案 C 考生得分 3 分 评语 5 证券账户在启用前必须办理指定交易 开立账户后的第二个工作日 证券账户在启用前必须办理指定交易 开立账户后的第二个工作日 T 1日 日 投资人可申请指定 投资人可申请指定 交易 当天指定交易成功后即可交易 交易 当天指定交易成功后即可交易 3分 分 A 上海 A 股 B 深圳 A 股 C 上海 B 股 D 深圳 B 股 标准答案 A 考生答案 A 考生得分 3 分 评语 6 当天委托撤单退回来的资金 需要当晚与交易所清算后 第 个交易日才能转出当天委托撤单退回来的资金 需要当晚与交易所清算后 第 个交易日才能转出 3分 分 A 一 B 二 C 三 D 四 标准答案 B 考生答案 B 考生得分 3 分 评语 7 投资者到我营业部开立上海投资者到我营业部开立上海 B 股证券账户要求起始金额可以折算 人民币股证券账户要求起始金额可以折算 人民币 3分 分 A 10000 B 1000 C 5000 D 15000 标准答案 A 考生答案 A 考生得分 3 分 评语 8 客户在开户的过程中需要输入 密码 客户在开户的过程中需要输入 密码 3分 分 A 交易密码 资金密码 B 交易密码 银行密码 C 资金密码 银行卡密码 D 银行卡密码 默认密码 标准答案 A 考生答案 A 考生得分 3 分 评语 9 深圳证券账户卡可以在 家证券营业部开户并可同时交易 深圳证券账户卡可以在 家证券营业部开户并可同时交易 3分 分 A 一家 B 两家 C 三家 D 多家 标准答案 D 考生答案 D 考生得分 3 分 评语 10 新开深圳新开深圳 A 股账户 可以交易股账户 可以交易 3分 分 A 当日 B T 1 C T 2 D T 3 标准答案 A 考生答案 A 考生得分 3 分 评语 二 多选题 共10题 共40分 1 在营业部开户时需要设置密码是 在营业部开户时需要设置密码是 4分 分 A 交易密码 B 银行卡密码 C 资金密码 D 电话银行密码 标准答案 A C 考生答案 A C 考生得分 4 分 评语 2 股份转让账户可以买卖 股份转让账户可以买卖 4分 分 A 代办股份转让 A 股股票 B 代办股份转让 B 股股票 C 基金 D 债券 标准答案 A B 考生答案 A B 考生得分 4 分 评语 3 A 股股票账户可以买卖的有 股股票账户可以买卖的有 4分 分 A 权证 B 基金 C 债券 D 回购 标准答案 A B C D 考生答案 A B C D 考生得分 4 分 评语 4 若遗忘资金密码 客户需带 到所属营业部柜台重置新的资金密码 若遗忘资金密码 客户需带 到所属营业部柜台重置新的资金密码 4分 分 A 证券账户卡 B 开户协议文本 C 注册开户申请表 D 身份证 标准答案 A D 考生答案 A D 考生得分 4 分 评语 5 个人投资者可以买卖在上海 深圳证券交易所挂牌交易的 个人投资者可以买卖在上海 深圳证券交易所挂牌交易的 4分 分 A 股票 B 基金 C 债券 D 国债回购 标准答案 A B C 考生答案 A B C D 考生得分 0 分 评语 6 第三方存管模式下 个人客户可通过 进行资金转账第三方存管模式下 个人客户可通过 进行资金转账 4分 分 A 营业部网上交易软件 B 营业部电话委托 C 网上银行系统 D 电话银行 标准答案 A B C D 考生答案 A B C D 考生得分 4 分 评语 7 新开户的投资者可以领到哪些开户资料 新开户的投资者可以领到哪些开户资料 4分 分 A 证券账户卡 B 开户协议文本 C 注册开户申请表 D 三联三方存管协议书 标准答案 A B 考生答案 A D 考生得分 0 分 评语 8 证券账户卡按交易对象分为 证券账户卡按交易对象分为 4分 分 A A 股股票账户 B B 股股票账户 C 基金账户 D 代办股份转让账户 标准答案 A B C D 考生答案 A B D 考生得分 0 分 评语 9 机构投资者可以买卖在上海 深圳证券交易所挂牌交易的 机构投资者可以买卖在上海 深圳证券交易所挂牌交易的 4分 分 A 股票 B 基金 C 债券 D 国债回购 标准答案 A B C D 考生答案 A B C D 考生得分 4 分 评语 10 机构投资者开立证券账户卡 需提供 资料机构投资者开立证券账户卡 需提供 资料 4分 分 A 营业执照副本 B 组织机构代码证 C 年检未过期税务登记证 D 公章 标准答案 A B C D 考生答案 B C D 考生得分 0 分 评语 三 判断题 共10题 共30分 1 境外居民只能投资上海 深圳证券交易所挂牌交易的境外居民只能投资上海 深圳证券交易所挂牌交易的 B 股 股 3分 分 错误 正确 标准答案 正确 考生答案 正确 考生得分 3 分 评语 2 证券账户卡按市场可分为证券账户卡按市场可分为 A 股股票账户和股股票账户和 B 股股票账户 股股票账户 3分 分 错误 正确 标准答案 错误 考生答案 正确 考生得分 0 分 评语 3 客户进行外币客户资金存取 可采取银行票据的方式 客户进行外币客户资金存取 可采取银行票据的方式 3分 分 错误 正确 标准答案 正确 考生答案 错误 考生得分 0 分 评语 4 B 股账户可以买卖股账户可以买卖 B 股股票 基金 债券等 股股票 基金 债券等 3分 分 错误 正确 标准答案 错误 考生答案 错误 考生得分 3 分 评语 5 机构投资者开立沪市机构投资者开立沪市 B 股账户的收费标准是股账户的收费标准是90美元 美元 3分 分 错误 正确 标准答案 错误 考生答案 错误 考生得分 3 分 评语 6 持中国护照并获得境外国家或地区永久居留签证的中国公民 也可以开立持中国护照并获得境外国家或地区永久居留签证的中国公民 也可以开立 A 股证券账户 股证券账户 3分 分 错误 正确 标准答案 错误 考生答案 错误 考生得分 3 分 评语 7 目前我国的目前我国的 B 股只对境内的个人居民开放 境内法人机构尚不能投资股只对境内的个人居民开放 境内法人机构尚不能投资 B 股 股 3分 分 错误 正确 标准答案 正确 考生答案 错误 考生得分 0 分 评语 8 客户如需代理人代办开户客户如需代理人代办开户 需提供代办人身份证及由公证处公证的需提供代办人身份证及由公证处公证的 授权委托书授权委托书 3分 分 错误 正确 标准答案 正确 考生答案 正确 考生得分 3 分 评语 9 目前证券从业人员