内审检查表-1

内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 党政办时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 5 5 1 4 2 3 5 6 6 2 1 各职能部门及本部门的职责 能力要求 2 各部门的岗位及本部门的岗 位职责要求及能力 1 检查受控文件清单 抽技术 标准 管理文件 3 5 份 2 文件包括哪几种 外来文件 如何控制 抽外来文件的控 制 分发 3 文件发布是否得到批准 抽 质量手册管理文件 4 了解文件编号 分发号 版 本 受控状态 发布日期 实施日期 1 最高管理者是否按计划的时 间间隔做了管理评审 2 管理评审输入哪些资料 是 否得到满足标准要求 3 管理评审的记录是否有保存 期限几年 1 查企业化名册 抽特殊工种 6 4 8 2 2 8 2 3 8 4 的资质证件 3 5 人 2 相关培训的记录 抽 3 10 人的记录 3 人力资源的需求是否得到满 足现生产的需要 4 员工的资格评价表 对员工 业绩评价能力的测试 5 现有员工的能力是否满足岗 位能力的需求 6 查岗位职责是否建立 有无 考核方法 7 现场车间工作环境 消防措 施如何 1 企业提供了哪些工作环节 是 否规定了检查要求和持续保持 良好的工作环境 1 内部审核应编制哪些文件 执行情况如何 2 内部审核准备和实施的相 关证据 3 审核中发现的问题是否有记录 是否采取了纠正措施 纠正措 施及跟踪措施是否到位了 1 人力资源管理过程的监视和测 量如何 1 本部门的信息收集有哪些 分 析如何 8 5 1 了解纠正 预防和改进措施的 完成情况如何 内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 最高管理层时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 4 1 1 2 5 1 1 是否建立了文件化的质量 管理体系 并加以实施和 保持下去 2 QMS 分为几个层次 大致 包括什么内容 3 为了使本企业的 QMS 正常 运行 本本企业进行了哪 几大过程 4 本企业确定了什么准则来 控制这几大过程 以确保 其运行有效 5 本企业选择了哪些外包过 程 对这些外包过程如何 进行控制 1 企业删减了哪个条款 1 建立实施文件化的 QMS 并持续改进其有效性 提供 相关证明 以证明实施的承 诺 2 是否传达了满足顾客和法律 法规的重要性 传达内容包 括 提高员工顾客至上的意 识 要求员工树立主人翁精 神 并向员工传达了相关的 国家法律和强制性标准的基 本要求等等 3 是否制定了本企业的质量方 针 质量目标 讲述其内涵 制定质量目标的依据是什么 4 是否进行了管理评审工作 5 最高管理者为了使本企业的 QMS 有效运行是否确定了资 源的需求 并提供了充分资 源 这些资源包括物质资 源和人力资源 还有财力资 源 内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 最高管理者时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 5 2 5 3 1 通过什么方式来了解顾客 的需求和期望 包括顾 客明示的和隐含的需求和 期望 比如可以通过市场 调研 信息反馈 直接与 顾客接触 媒体方式举出 例子 2 为了满足顾客的需求和期 望 本企业是否已将这些 要求和期望转化成对产品 过程和 QMS 的要求 请结 合如何确定和评审产品要 求 如何与顾客沟通 以 及如何监视和测量顾客满 意度工作的实践来叙述 1 质量方针的内涵 2 本企业的总体经营宗旨和 质量方针是什么 与质量 方针是否相适应 3 质量方针是否提供制定质 量目标的总体原则或框架 4 最高管理者通过什么方式 制定本企业的质量方针 使全体员工真正理解和熟 悉本企业的质量方针 5 本企业是否通过评审 质 量方针 使其保持持续的 适宜性 内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 最高管理者时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 5 4 1 5 4 2 1 质量目标的制定是否依据 质量方针的原则来制定 2 质量目标的内容是否包括 对产品质量的要求 并且 是可测量的 3 质量目标是否分解到本企 业各有关职能部门 在各 部门建立质量目标 1 最高管理者是否进行了 Q MS 策划工作并形成了文件 2 本企业是否针对产品 项 目或合同的要求编制了质 量计划 3 本企业是否确定并提供充 分的资源以实现质量目标 的要求 例如人 财 物 三方面的资源 4 QMS 策划是否体现了 QMS 持续改进的要求 5 5 1 5 在 QMS 某一环节或某一过 程发生变更时 是否考虑 到与之相关的某些环节或 过程 也要做相应的变更 甚至需要变更相关文件以 保持 QMS 的完整性 能否举例证明 QMS 策划如 何进行 对 QMS 的变更如 何控制 1 QMS 各职能部门是否都规 定了其职责和权限 2 各部门负责人的职责和权 限是什么 3 每个部门的各岗位是否规 定了其职责和权限 4 请最高管理者谈谈本人的 主要职责和权限是什么 内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 最高管理者时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 5 5 2 5 5 3 5 6 1 是否指定了一名管理者代 表 有任命文件吗 是专 职还是兼职 2 任命的管理者代表除了他 本人原有的职责和权限之 外 对于他作为管理者代 表的身份 你应该赋予他 什么职责和权限 1 最高管理者在各部门 各 层次人员之间是否建立了 与 QMS 有关的各种信息的 沟通渠道采用什么方式和 什么手段达到沟通和理解 2 除了借助会议简报等媒体 使全员能了解 QMS 运行状 况之外 各部门职责是否 理顺 与其他相关部门之 间工作上的接口是否清楚 1 管理评审的目的是什么 谁主持评审工作 评审的 时间间隔规定是多久时间 评审的任务来源是第一方 第二方 第三方 2 管理评审工作按照什么程 序进行 3 管理评审的依据 输入 是什么 输出是什么 举 例 谈谈最近一次管理评审的 输入和输出 4 请出示这次管理评审的计 划 管理评审的记录 纪 要 和管理评审报告 5 上次管理评审的纠正 预 防或改进措施是否实施并 跟踪验证 6 请出示有关记录 计划 纪要 报告及纠正 预防 改进措施及其验证记录 由谁保管 保存期限为多 久 到期后如何处理 内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 最高管理者时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 6 1 1 为实施和保持 QMS 持续改 进其有效性以达到使顾客 满意及满足法律法规的要 求 本企业应确定资源需 求并提供充分的资源 最 高管理者如何确定资源需 求 提供了什么资源 2 提供的资源是否达到了顾 客和法律法规的要求 在 QMS 内外 管理评审及质 量信息反馈中可能发生许 多不合格品或不合格项 这是否与提供的资源不足 有关 最高管理者针对这 些问题如何调整资源的需 求和提供必要的资源 以 消除不合格 使 QMS 正常 运行 6 3 6 4 1 本企业为了使产品符合要 求提供了什么基础设施 所提供的设备和设施应符 合什么条件 2 是否规定了对基础设施进 行维护 维修的职责和方 法 1 为使产品符合要求 管理 站是否给员工提供一个良 好的工作环境 例如卫生 文明生产 定置管理 安 全防护等是否符合要求 2 有些工作场所要求有温度 湿度 噪音 振动等控制 在规定范围内提供一定的 设施满足这些要求 3 本企业是否规定了经常检 查督促员工按照管理站要 求持续保持良好的工作环 境 内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 最高管理者时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 7 1 1 是否根据具体的产品 项 目或合同建立了所需的过 程和子过程 请叙述一 下所建立的过程和子过程 并证明是什么要求 2 对上述建立的过程和子过 程是否建立了文件 3 对上述过程是否确定了资 源要求 都提供了什么资 源 4 对上述过程是否确定了监 视和测量的验证的方法和 手段 5 是否规定了必要的质量记 录 6 针对非常规的产品 项目 或合同是否编制了质量计 划 内审检查表内审检查表 编号 共 页 审核员 第 页 受审部门 最高管理者时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 8 1 5 8 5 1 是否对监视 测量 分析 和改进活动进行了策划 策划的内容是否包括对产 品 过程能力 顾客满意 QMS 的有效性进行确认 审核 评价 监视 测量 分析和改进等活动 2 在测量 分析和改进活动 中是否采取了统计技术 在什么部门 什么岗位采 用了统计技术 3 进行测量 分析活动 是 否满足达到持续改进 QMS 有效性的目的 1 对改进 QMS 的有效性和效 率 管理站采取了什么方 法 2 请举例证明本企业有哪些 重大的改进项目和日常渐 进的持续改进项目 内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 经营部时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 4 2 3 4 2 4 查本部门受控文件清单 1 本部门有哪几种质量记录 5 3 5 4 5 5 1 5 5 3 7 2 1 填写是否清晰 有无涂改 现象 2 记录保存期几年 1 本企业的质量方针是什么 理解其内涵 2 质量方针如何在本部门得 到沟通和理解 1 本企业的质量目标是什么 2 为实现管理站的总目标是 否制定了本部门的质量目 标 1 本部门有多少人 如何分 工 2 在 QMS 中主要负责哪些过 程的控制 3 主管主要职责和权限是什 么 其他工作人员的主要 职责和权限是什么 1 有关 QMS 运行情况 本部 门是否了解 通过什么渠 道了解 2 本部门与其他部门工作上 是否经常沟通 采用什么 方式进行沟通 1 本部门门对顾客的要求如何 7 2 2 7 2 3 确定 顾客的要求都包括 哪些方面内容 2 顾客的上述要求是否已形成 文件 3 3 强制标准和法律法规 要求部门包括什么内容 1 与产品有关的要求进行评 审 什么时间进行 评审 达到什么目的 2 如果顾客的要求没有形成 文件 本部门对这样的要 求如何确认 3 如果产品要求发生变更时 本部门是否及时更改相关 文件 并将更改的记录传 达到有关部门 4 如果对订单和合同无法进 行评审 如网上销售 是 否对有关产品的信息进行 评审 如对产品目录 产品说明书 产品广告等 进行评审 5 本部们是否保存评审记录 和在评审中提出的任何措 施的记录 记录的保存时 间如何规定 超过保存期 应如何处理 经营科在产品销售之前 为 了使顾客及时准确的了解产 品有关的信息 如何与顾客 进行沟通 2 对顾客的问询 咨询 合同 或订单的处理及修改 经营 科门如何与顾客沟通 3 对顾客的信息反馈 包括 顾客的投诉和抱怨等 部 门如何安排与顾客进行沟 通 以上三方面与顾客的沟通 工作是否已经实施 能否 提供相关证据 内审检查表内审检查表 编号 共 页 审核员 第 页 受审部门 经营科时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 7 4 2 1 本部门对供方的控制是否 体现了采购产品对产品实 现过程和最终产品的影响 程度 2 本部门是否对采购的产品 进行分类 分级管理 3 请你谈谈如何对供方进行 评价 评价的方法和内容 是什么 被列为合格供方 的标准是什么 4 请你出示本企业合格供方 清单 这份清单是否经过 授权人批准 列入合格供 方清单的供方是否都保存 了评价资料 请出示评价 资料 评价的内容是否符 合本企业制定的评价准则 5 采购的产品是否在合格供 方范围内 抽查几份采购 合同或采购计划 与合格 供方清单核对 1 抽查部分采购文件 包括 合同 采购计划以及其他 提供采购产品要求的文件 资料 是否清楚明确地规 划了采购产品的信息 采购产品的信息是否包括 对产品质量 价格 数量 交付等方面的要求 是否 包括对供方 QMS 程序 加工过程 设备 人员等 的要求 这些采购文件在 向内部和供方发放之前是 否经授权人审批 1 本企业是否规定了对采购 产品进行验证的形式 验 证的方法 验证的内容和 验证的手段 2 验证形式是否在本企业 在供方 可以由本企业或 由顾客来验证 验证的方 法可以是检验 测量 实 验 化验 观察 提供质 量合格证明文件等 验证 内容和手段是否在采购文 件中予以规定 3 若规定在供方进行验证时 在采购文件中是否规定了 验证的方法 内容和手段 以及产品放行方式 内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 经营部时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 本部门对顾客财产是否进 7 5 5 行了识别 验证 保护和 维护 当顾客财产丢失 损坏或不适用时 是否及 时记录并向顾客报告 1 从产品放行到产品交付这 一过程中 本企业采取什 么措施保护产品 产品交付后 本部门还应 该做哪些服务工作 如何进 行市场调查 组织用户访问 建立用户档案 设备备件 培训服务人员 作为服务信 息反馈 及时处理用户来函 来电 来访的问题协作 请 提供证据 顾客满意度如何测量 如 何计算 收集了哪些证据 物资进货验证规范 对不合格品进行识别 内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 经营部时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 本部门收集了哪些数据 是否进行了统计分析 效果如何 本部门对纠正 预防和改 进措施做了哪些工作 提供 证据 内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 良繁部时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 4 2 3文件有哪几种 有无登记发放记 录 文件清单是否建立 4 2 4 5 3 5 4 7 1 7 5 1 质量记录清单 抽查记录情况 与主管面谈 对质量方针 质量 目标的理解 1 本企业质量目标是什么 2 本企业总目标分解到本部门 应建立什么目标 目标中是 否包含满足产品要求 所 需内容是否可测量 质量 目标是否达到要求 如果 达不到要求 应采取什么 措施 3 质量目标是否与质量方针保 持一致 是否在质量方针 给定的原则和框架内展开 分解 本部门的职责 岗位 能 力 种子的培育如何策划 验 收 接受种子 1 繁殖计划的编制依据是什 么 2 繁殖计划的实施工艺流程 田间管理控制如何 应采 取哪些措施 3 对原种场如何管理 4 设施有无管理制度 执行 情况如何 设备标识等 作业指导书 实施记录 6 产品有无技术标准 国际 国家 行业 地方 企 业 顾客提供的技术文件 是否进行了评审 7 繁育过程中的产品放行 交 付后活动是否得到控制 如何测量 产生哪些记录 内审检查表内审检查表 审核员 共 页 第 页 受审部门 良繁部时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 1 产品实现过程中如何识别 设施 操作人员如何确认 7 5 4 7 5 5 8 2 4 田间种植的产品标示如何 顾客财产有几种 如何进 行识别 防护 验证 当 发生丢失后如何处理 对顾客的产品如何防护 如何沟通 本企业的产品 防护措施和控制证据 搬运 贮存 繁殖过程中 过程控制 成品检验规范是否制定 抽查检验记录 内审检查内审检查 审核员 共 页 第 页 受审部门 良繁部时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 8 3 对不合格品如何处置 是 否 保持证据 8 4 8 5 数据收集 统计技术的应 用如发生重大质量事故 本部门如何处理 采取哪 些措施 当出现品种质量不稳定时 影响到种子出苗率 产量 运输等因素是否进行了改 进措施 效果如何 内审检查表内审检查表 编号 共 页 审核员 第 页 受审部门 库 管时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 4 2 3是否制定了库房管理制度 成品 材料 7 41 是否规定了材料进展的验收规 程 2 查阅搬运的控制方法 3 仓库内材料 半成品 成品是 否有标识仓库的工作环境如何 4 在内部生产过程和交货期间是 否对产品符合性提供防护 5 仓库的物帐是否一致 是否定 期盘点 6 材料进出是否遵守先进先出的 原则 执行如何 7 库房的预防措施 警市牌是否 建立 库房管理人员是否进行培训 内审检查表内审检查表 编号 共 页 审核员 第 页 受审部门 质检办时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 4 2 3 4 2 4 5 3 受控文件清单 质量记录清单 抽查填写情况应 清晰 企业的质量方针是什么 如何理 解 5 4 7 1 7 4 7 6 8 1 8 2 1 8 2 3 企业的质量目标及各部门的目标 是什么 如何测量 QMS 所覆盖的产品范围 验收 接收准则 计数抽样方法对影响 产品实现的变更 对变更产品的 结果是否进行了评价 验证和确 认 是否制定了进货检验规程及有关 记录 监视和测量一览表 查校准计划 计器的表识 状态专用工具的管 理如何 委托检验如何确定 1 是否规定了正常运行 不 断改进而规定了监视和测 量活动的合理性及充分性 2 询问在测量分析和改进活动 中采用那些统计方法 对顾客满意程度的信息做了那些 规定 收集了那些证据是否进行 分析 对改进起到了什么作用 1 过程监视和测量方法的规 定那些 2 对过程测量和监视的记录 内审检查表内审检查表 编号 共 页 审核员 第 页 受审部门 质检办时间 年 月 日 时 标准条款 审核内容 方法 记 录评价 8 2 4 8 3 8 5 和结果 1 产品的监视和测量有那些 规定 2 产品检验记录有那几种 3 产品的标识制定有那几种 4 查物质接收标准 5 对末经检验而放行产品的 规定 对这些产品标识 1 有无对不合格品形成文件 2 不合格品进行识别 及从 新验证措施记录 3 让步记录及不合格的性质 和所采取了措施记录 8 5 1 8 5 2 8 5 3 1 查问有关文件规定 持续 改进的内容 涉及到产品 质量特性 特征 2 持续改进的职责 是否涉 及组织的各