交易3章练习答案

第三章 特别交易事项及其监管 习题 一 单选题 共一 单选题 共 15 题 每题题 每题 2 分 共分 共 30 分 分 1 协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认 债券大宗交易 价格 由买卖双方在前收盘价的上下 或当日已成交的最高价 最低价之间自行协 商确定 P62 A 10 B 20 C30 D 50 2 上海证券交易所固定收益平台的交易 自 起开始试行 P72 A 2006 年 7 月 25 日 B 2007 年 6 月 25 日 C 2007 年 7 月 15 日 D 2007 年 7 月 25 日 3 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易 通信系统出现 分钟以上中 断 P71 A 5 B 6 C 10 D 15 4 权益类证券大宗交易 债券大宗交易 除公司债券外 协议平台的成交确认时间为 每个交易日 P62 A 9 15 11 30 B 9 30 11 30 C 13 00 15 27 D 15 00 15 30 5 市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与 全部或部分成交 交 易主机按时间优先顺序配对成交 P61 A 意向申报 B 定价申报 C 成交申报 D 双边报价 6 上海证券交易所规定 单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股 或者交易金额 不低于 300 万元人民币 P58 A A 股 B B 股 C 国债及债券回购 D 基金大宗交易 7 每个合格投资者可分别在上海 深圳证券交易所委托 家境内证券公司进行证 券交易 P80 A 1 B 2 C 3 D 5 8 报价交易中 交易商的每笔买卖报价数量为 手或其整数倍 报价按每 手逐一进行成交 P74 A 100 100 B 500 500 C 1000 1000 D 5000 5000 9 一级交易商在固定收益平台交易期间 应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续 双边报价 每交易日双边报价中断时间累计不得超过 P73 A 10 分钟 B 30 分钟 C 60 分钟 D 1 天 10 10 依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度 资金汇出入等实施 第三章 特别交易事项及其监管 习题 外汇管理 P80 A 中国证券监督管理委员会 B 国家外汇管理局 C 中国证券业协会 D 证券交易所 11 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的 持股比例不得超过该公司 股份总数的 P80 A 5 B 10 C 15 D 20 12 每个交易日大宗交易结束后 与债券和债券回购大宗交易不同 股票和基金大宗交易 需要公告 的信息 P60 A 证券名称 B 成交价 C 成交量 D 买卖双方所在会员营业部的名 称 13 在上海证券交易所 是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予 以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量 P74 A 虚拟匹配量 B 虚拟未匹配量 C 匹配量 D 未匹配量 14 对于 达到 20 的前 3 只股票 基金 证券交易所分别公布相关证券当日 买入 卖出金额最大的 5 家会员营业部 深圳证券交易所是营业部或席位 的名称及其买 入 卖出金额 P76 A 日收盘价格涨跌幅偏离值 B 日价格振幅 C 日换手率 D 日成交金额 15 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和 不超过该上市公司股份总数的 P80 A 5 B 10 C 15 D 20 二二 不定项选择题 共不定项选择题 共 10 题 每题题 每题 4 分 共分 共 40 分 分 1 以下属于限制证券账户交易的措施有 P79 A 限制卖出指定证券或指定交易品种 B 限制买入指定证券或全部交易品种 但允许卖出 C 限制卖出指定证券或全部交易品种 但允许买入 D 限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 2 以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有 P59 A 证券代码 B 证券账号 C 交易价格 D 买卖方向 3 如果上市证券发生 等事项 要进行除息与除权 P70 A 权益分派 B 公积金转增股本 第三章 特别交易事项及其监管 习题 C 配股 D 公益金转增股本 4 对于开市期间停牌的申报问题 我国证券交易所的规定是 P69 A 停牌前的申报参加当日改证券复牌后的交易 B 停牌期间 可以继续申报 也可以撤销申报 C 复牌时对已接受的申报实行集合竞价 D 复牌时对已接受的申报实行连续竞价 5 对于 交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔 协议交易的报价信息和成交信息 P62 A 权益类证券大宗交易 仅在交易所网站公布 B 公司债券大宗交易 C 债券大宗交易 仅在交易所网站公布 D 专项资产管理计划协议交 易 6 协议平台接受交易用户申报的类型包括 P61 还有 意向申报 成交申报 其他申报 A 单边报价 B 定价申报 C 双边报价 D 委托申报 7 以下 指令在协议平台确认成交前可以撤销 P60 A 意向申报 B 定价申报 C 成交申报 D 双边报价 8 以下实行当日回转交易的有 P63 A B 股 次交易日起回转交易 B 权证 C 债券 D 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易 9 证券交易所交易结果异常的情形是指 P72 A 交易结果出现严重错误 B 行情发布出现错误 C 证券指数计算出现重大偏差 D 前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错 无法正常开市交易 10 交易商采用匿名报价的 固定收益平台只对外揭示其 P74 A 报价价格 B 数量 C 报价方名称 D 成交行情 三三 判断题 共判断题 共 15 题 每题题 每题 2 分 共分 共 30 分 分 1 2008 年 5 月 深圳证券交易所推出了大宗交易系统专场业务 错 P60 深交所推 出 2 合格境外投资者可以参与新股发行 可转换债券发行 股票增发和配股的申购 对 P80 第三章 特别交易事项及其监管 习题 3 特别处理是对上市公司目前状况的一种揭示 同时也是对上市公司的处罚 提示投资 者注意投资的风险 错 P65 不是对上市公司的处罚 4 固定收益平台的交易时间为 9 30 11 30 13 00 15 30 错 P73 13 00 14 00 5 交易商当日买入的固定收益证券 当日可以卖出 对 P73 6 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算 成交量在大宗交易结束后不纳入 当日该证券成交总量 错 P60 应为 计入当日该证券成交总量 7 深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率 自 2009 年 1 月 12 日起 启用大宗交易系 统取代原综合协议交易平台 错 P60 用综合协议交易平台取代原有大宗交易系统 8 证券的开盘价通过集合竞价方式产生 不能产生开盘价的 以连续竞价方式产生 对 P69 9 我国有关制度规定 证券发行人认为有必要调整除权 息 价计算公式的 可以向证 券交易所提出调整申请并说明理由 对 P70 10 买方和卖方就大宗交易达成一致后 买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位 进行 对 P59 11 询价交易中 交易商可以匿名或实名方式报价 错 P73 须以实名方式申报 12 连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到正负 15 属于证券交易异常波动 错 P77 正负 20 才属于