基础押题卷4(题目)

基础押题卷四 题目 单选题 1 100 投资风险的主要因素不包括 A 借款方还债的能力和意愿 B 在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C 市场价格变化 D 内部欺诈 2 100 关于投资品种的估值 以下表述错误的是 A 交易所上市的权证以当日市价估值 B 交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C 交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D 交易所上市的私募债按成本估值 3 100 下面属于货币时间价值的应用的是 A 卖的比买的精 B 不要为洒掉的牛奶哭泣 C 谷贱伤农 D 早收晚付 4 100 以下关于基金会计核算的特点 表述不正确的是 A 为了提高核算效率 同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账 统一核算 B 目前 我国基金会计核算的会计区间细化到日 C 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账 独立核算 D 基金会计核算主体为证券投资基金 5 100 估值表中不属于基金资产的是 A 债券 B 银行存款 C 股票 D 应付赎回款 6 100 中国人民银行规定 到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易 净价 A 不小于 B 小于 C 不大于 D 大于 7 100 若已上市公司向不特定对象公开募集股份 这种行为称为 A 股份拆分 BIPO C 增发 D 股份回购 8 100 债券基金主要的投资风险不包括 A 利率风险 B 复制指数风险 C 信用风险 D 提前赎回风险 9 100 关于基金估值的基本原则 以下表述错误的是 A 对以市价确定公允价值的投资品种 估值日无交易价格 均以最近交易日市价确定公允 价值 B 对不存在活跃市场的投资品种 采用估值技术确定公允价值 C 采用估值技术确定公允价值时 应定期检验 确保估值技术的有效性 D 存在活跃市场的投资品种 采用市价确定公允价值 10 100 关于交易指令在基金公司内部的执行 以下表述错误的是 A 在自主权限内 基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B 交易员接到任何交易指令后均必须立即完成 无权进行交易择时 C 通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D 交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性 违规指令将被拦截并反馈给基金 经理 11 100 根据证券投资基金法的规定 应当履行计算并公告基金资产净值的职责 A 基金托管人 B 注册登记机构 C 基金管理人 D 基金销售机构 12 100 投资政策说明书的内容不包括 A 投资决策流程 B 业绩比较基准 C 确定收益 D 投资回报率目标 13 100 关于风险分散化 以下说法错误的是 A 不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B 资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C 不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D 投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14 100 股份有限公司所有者权益不包括 A 利润总额 B 股本 C 盈余公积 D 资本公积 15 100 我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的 次数和基金利 润分配的 比例 A 最多 最高 B 最多 最低 C 最少 最啊哦 D 最少 最低 16 100 下列关于权证的说法错误的是 A 按基础资产的来源分类 权证可分为认股权证 备兑权证 B 按照持有人权利的性质分类 权证可分为认购权证 认沽权证 C 按照标的资产分类 权证可分为股权类权证 债权类权证 其他权证 D 按发行地域分类 权证可以分为美式权证 欧式权证 百慕大权证 17 100 全球投资业绩标准 GIPS 关于收益率的计算要求 A 必须采用已实现的回报加上费用 B 必须使用总收益率 即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入 C 必须采用已实现的回报减去损失 D 必须采用已实现的回报 18 100 根据银行间结算指令的处理方式不同 债券结算可划分为 和 A 实时处理交收 批量处理交收 B 双边净额结算 多边净额结算 C 全额结算 净额结算 D 托管人结算 券商结算 19 100 现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富 是衡量企业最大化股东财富能力 的比率 A 净资产收益率 B 内含报酬率 C 销售利润率 D 总资产收益率 20 100 关于投资决策委员会 以下表述错误的是 A 投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理 B 投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案 向交易部下达投资指令 C 投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程 D 投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构 21 100 基金公司的 是为基金投资运作提供支持 主要从事宏观 行业和上市公司投资 价值研究分析的部门 A 交易部 B 风险管理部 C 投资部 D 研究部 22 100 通常被用来研究随机变量 X 以特定概率 或者一组数据以特定比例 取得大于 等于 或小于等于 某个值的情况 A 中位数 B 分位数 C 均值 D 方差 23 100 投资组合理论最早由美国经济学家 于 1952 年开创 A 马可维茨 B 詹森 C 夏普 D 特雷诺 24 100 下列选项中 哪一项是另类投资的优点 A 收益率高于传统投资 B 流动性强 C 将另类投资纳入投资组合 可以实现投资组合多元化 D 信息透明度高 25 100 以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是 A 历史模拟法 B 参数法 C 最小二乘法 D 蒙特卡洛模拟法 26 100 根据有关规定 对机构投资者买卖基金份额暂免征收 A 营业税 B 增值税 C 所得税 D 印花税 27 100 互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价 值的 的合约 A 现金流 B 资产 C 负债 D 证券 28 100 关于市场冲击成本 以下表述错误的是 A 延长交易时间可以降低机会成本 B 市场冲击是交易行为对价格产生的影响 C 延长交易时间可以减小市场冲击 D 交易量越大 对市场价格的冲击越明显 29 100 关于权益类证券投资风险收益 以下表述错误的是 A 风险资产期望收益率 风险资产收益率 风险溢价 B 风险较高的公司对应较高的风险溢价 其期望收益率一般也较高 C 无论是系统风险还是非系统风险 都要求相应的风险溢价 D 在其他条件都相同的情况下 股票投资者对风险更高的公司出价更低 要求的期望收益 率更高 30 100 目前银行间债券市场债券结算主要采用 的方式 A 纯券过户 B 见券付款 C 见款付券 D 券款对付 31 100 债券的久期是指 A 债券的票面到期时间 B 债券的信用等级 C 债券的加权平均到期时间 D 债券的价格波动 32 100 以下关于流动性风险和信用风险说法错误的是 A 流动性风险管理的主要措施包括流动性预警机制 流动性压力测试 B 信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险 C 基金投资组合建仓或者应付投资者赎回减仓时会因流动性风险影响组合价值 D 债券信用风险必然发生在企业经营良好或经济扩张等情况下 33 100 关于基金资产估值需要考虑的因素 以下表述错误的是 A 我国封闭式基金每个交易日股指 每周披露一次份额净值 B 海外基金的估值频率较低 一般是每月估值一次 C 交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值 D 交易活跃的证券 直接采用交易价格对其估值 34 100 中国网络股进入 NASDAQ 的主要形式是 A 二级 ADR B 三级 ADR C 无担保 ADR D 一级 ADR 35 100 以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是 A 均值 B 相关系数 C 方差 D 中位数 36 100 以下关于货币市场基金投资风险的说法错误的是 A 投资组合平均剩余期限影响货币基金的风险 B 财务杠杆运用程度影响货币基金的投资风险 C 浮动利率债券投资不影响货币基金的风险和预期收益率 D 货币基金投资组合平均剩余期限受法律法规约束 37 100 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的 计算出来的未来收入的现值 A 市盈率 B 市净率 C 现值 D 利率 38 100 我国债券市场的场内交易场所主要是指 A 交易所市场 B 银行间市场 C 商业银行柜台市场 D 同业拆借市场 39 100 夏普指数 特雷诺指数 詹森指数与 CAPM 之间的关系是 A 三种指数均以 CAPM 模型为基础 B 詹森指数不以 CAPM 为基础 C 夏普指数不以 CAPM 为基础 D 特雷诺指数不以 CAPM 为基础 40 100 关于期货市场的租用 以下表述错误的是 A 期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势 B 提供分散 转移价格风险的工具有助于稳定国民经济 C 期货交易需要对大量信息进行价格 故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性 D 农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响 41 100 又称款券两讫或钱货两清原则 A 分级结算原则 B 共同对手方制度 C 货银对付原则 D 净额清算原则 42 100 利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的计息计算方式分期向对方支 付 所确定的利息 A 由币种不同的名义本金额 B 由币种相同的实际本金额 C 由币种不同的实际本金额 D 由币种相同的实际本金额 43 100 标准差越大 则数据分布越 波动性和不可预测性越 A 集中 强 B 集中 弱 C 分散 强 D 分散 弱 44 100 货币市场工具具体包括银行回购协议 定期存款 商业票据 银行承兑汇票 短期 国债和 A 中央银行票据 B 买入返售金融资产 C 债券回购 D 利率互换 45 100 关于大宗交易 以下表述正确的是 A 大宗交易有最低数额要求 B 大宗交易申报只能在交易所交易时间内进行 C 停牌股票可以通过大宗交易进行 D 债券交易不能通过大宗交易 46 100 根据资本资产定价模型 市场价格偏高的证券将会 A 位于证券市场线下方 B 位于证券市场线上方 C 位于证券市场线上 D 位于资本市场线上 47 100 关于普通股和优先股 以下表述错误的是 A 普通股股东具有较高的潜在收益率 B 普通股具有较高风险的特征 C 优先股承担风险较低 公司盈利多时 优先股获利更多 D 优先股在分配股利和清算时剩余财产索取权优先于普通股 48 100 以下关于金融债券的说法错误的是 A 我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 B 非银行金融机构不可以发行金融债券 C 商业银行可以发行金融债券 D 证券公司短期融资券也属于金融债券 49 100 某资产组合由 ABCD 四项资产构成 这四项资产的 系数分别为 0 2 0 5 0 8 1 2 在等额投资的情况下 该资产组合的 系数是 A0 675 B0 6 C1 375 D1 35 50 100 每一计息期的利息额相等的利息计算方法为 A 有时单利有时复利 B 单利 C 可能单利也可能复利 D 复利 51 100 关于基金评价的意义 以下表述错误的是 A 基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气 B 基金评价可以为基金管理人提供投资管理能力提供参考 C 基金评价就是对基金投资回报率的简单排序 D 基金评价可以帮助投资者更好的了解基金获取超过市场收益的情况 52 100 关于机构投资者的表述 正确的是 A 证券公司 私募投资公司等可能接受投资者的资金 但不能成为基金公司的客户 B 合格境外投资者也是一类重要的机构投资者 C 机构投资者主要包括基金公司 商业银行 保险公司等 暂不包括社保基金 D 企业年金财产可以投资非流动性资产 但要控制在一定比例以内 53 100 中外合资基金管理公司或者拥有权益的比例 累计 包括直接持有和间接持有 不 得超过我国证券业对外开放所做的承诺 目前 外资持股比例上限为不超过 A30 B49 C50 D94 54 100 债券市场价格越 债券面值 期限越 则当期收益率就越偏离到期收益率 A 偏离 短 B 接近 长 C 偏离 长 D 接近 短 55 100 关于风险和收益关系的说法 错误的是 A 企业债收益率高于同期限 同息票率的国债 B 企业债与同期限 同息票率的国债相比存在信用风险溢价 C 企业债的风险高预期收益低 D 企业债价格低于同面值 同期限 同息票率的国债 56 100 看跌期权的买方具有在约定期限内按 卖出一定数量基础金融工具的权利 A 市场价格 B 协定价格 C 期权费加买入价格 D 期权价格 57 100 下列关于基金资产估值责任的表述 正确的是 A 我国基金资产估值的责任人是基金管理人 B 我国 QDII 基金资产估值的责任人为境外托管人 C 会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任 D 中国结算公司对基金管理人的估值结果负有复核责任 58 100 基金管理费率通常与基金投资风险 A 成正比 B 成反比 C 无关 D 无法判断 59 100 关于投资品种的估值 以下说法错误的是 A 交易所上市的股指期货以当日结算价估值 B 交易所上市的权证以成本估值 C 交易所上市的私募债按成本估值 D 交易所上市的可转债以当日收盘价作为估值全价 60 100 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 A60 B10 C90 D30 61 年 3 月 25 日 中国证监会下发的 关于货币市场基金投资等相关问题的通知 规定 当日申购的基金份额自下一个 起享有基金的分配权益 A 工作日 B 交易日 C 自然日 D 分红日 62 100 债券投资面临的主要风险包括 I 信用风险 II 利率风险 III 通胀风险 IV 再投资 风险 AI II III IV BI II IV CI II III DII III IV 63 100 在组合投资理论中 有效投资组合是指 A 在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合 B 可行投资组合集内任意可行组合 C 可行投资组合集左边界上的任意可行组合 D 可行投资组合集右边界上的任意可行组合 64 100 基金因持有股票而带来的投资收益不包括 A 股票股利 B 存款利息收入 C 现金股利 D 股票价差收入 65 100 某基金的业绩比较基准为中证全债指数 则以下关于该基金的说法错误的是 A 组合构建需要考虑流动性和杠杆率 B 债券投资比例不受约束 C 属于债券型基金 D 组合构建需要考虑信用结构 期限结构 组合久期 66 100 已知某基金近两年来累计收益率为 21 那么应用几何平均收益率计算的该基金的 年平均收益率应为 A21 00 B10 00 C10 50 D15 00 67 100 关于信用衍生工具 下列说法错误的是 A 信用衍生工具以基础产品的信用风险或违约风险作为合约标的资产 B 可用于转移或防范信用风险 COTC 交易的信用衍生工具等交易金额已经超过交易所交易的交易额 D 主要品种包括信用互换 信用联结票据 商品期货等 68 100 下列证券具有到期日的是 A 优先股 B 债券 C 存托凭证 D 普通股 69 100 关于衍生工具 以下表述正确的是 A 衍生工具都要求实物交割 B 衍生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价格的波动程度 C 并非所有的衍生工具都规定一个合约到期日 D 所有的衍生品合约追根溯源都是以标的资产作为基础的 70 100 目前 我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例 计提 支付 A 每日 每月 B 每月 每年 C 每日 每周 D 每月 每季 71 100 中期债券的偿还期限一般在 A1 年以上 10 年以下 B1 年以上 C1 年以上 5 年以下 D10 年以内 72 100 下列说法错误的是 A 远期合约的两个合约即使方向相反也不能自动抵消 B 远期合约实物交割比例较高 C 期权合约和利率互换合约均可被称为单边合约 D 期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性 73 100 从 2002 年 5 月 1 日开始 A 股 B 股 证券投资基金的交易佣金实行 A 固定比例制度 B 最低下限向上浮动制度 C 无区间浮动制度 D 最高上限向下浮动制度 74 100 根据中国结算公司的相关规定 A 股的最终交收时点为 AT 日 16 00 BT 1 日 16 00 CT 日 15 00 DT 1 日 15 00 75 100 关于被动投资指数复制和调整说法 错误的是 A 根据抽样方法的不同 抽样复制可以分为市值优先 分层抽样等方法 B 指数复制可以采用完全复制 抽样复制和优化复制等方法 C 完全复制 抽样复制和优化复制指数所需要的样本股票数量依次递增 跟踪误差依次递 减 D 被动投资复制指数会产生复制成本 76 100 结算代理制度是指经 批准可以开展结算代理业务的金融机构法人 受市场其他 参与者的委托 为其办理债券结算业务的制度 A 中国人民银行 B 国务院 C 中国证监会 D 中国银监会 77 100 是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平 A 中位数 B 方差 C 分位数 D 均值 78 100 下列关于经纪人的表述中 错误的是 A 经纪人的作用是寻觅买家 卖家 并促成交易 B 指令驱动市场中 经纪人为投资者执行指令 C 经纪人的主要收入来源是买卖差价 D 经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人 79 100 某基金的投资目标是透过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具间的投资 机会 灵活配置资产 并充分基金资产的使用效率 在实现基金资产保值基础上获取更高 的投资收益 则该基金属于 A 主动投资基金 B 股票型基金 C 指数投资基金 D 被动投资基金 80 100 下列股票估值方法不属于内在价值法的是 A 股利贴现模型 B 经济附加值模型 C 自由现金流贴现模型 D 企业价值倍数 81 100 买入 200 份封闭式基金份额 买入价格 1 50 元 份 交易佣金 0 25 按沪 深交易 所公布的收费标准 该交易佣金为 A5 元 B10 元 C0 元 D0 75 元 82 100 证券登记结算机构须采用 措施保证业务的正常运行 I 制定完善的风险防范机 制和内部控制制度 II 建立完善的技术系统 制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 III 要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 IV 要对结算数据和技术系统进行备 份 制定业务紧急应变程序和操作流程 AI II III IV BI II CI III DI II III 83 100 在我国 对 从证券市场中取得的收入 包括买卖股票 债券的差价收入 股权 的股息 红利收入 债券的利息收入及其他收入 暂不征收企业所得税 A 证券投资基金 B 企业 C 非银行金融机构 D 基金管理公司 84 100 下列哪些因素变动不会影响债券到期收益率 A 债券市场价格 B 市场利率 C 计息方式 D 票面利率 85 100 国家外汇管理局规定养老基金 保险基金 共同基金等类型的合格投资者 以及合 格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为 个月 其他合格投资者的投 资本金锁定期为 个月 A3 6 B3 12 C6 3 D6 12 86 100 按照我国现行规定 在证券交易所上市交易的下列证券中 投资者买卖证券须缴纳 证券交易印花税的有 A 国债现货 BA 股 C 企业债现货 D 可转化债券 87 100 申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务 年以上 一级资本不 少于 亿美元 最近一个会计年度管理的证券资产不少于 亿美元 A5 3 50 B10 5 50 C10 3 50 D10 3 20 88 100 境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资 关于投资顾问的 条件不包括 A 经营投资管理业务达 5 年以上 B 最近一个会计年度管理的证券资产不少于 100 亿美元或等值货币 C 高级管理人员有 5 年以上的境外投资管理经验 D 最近 5 年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚 89 100 我国 上市公司证券发行管理办法 规定 可转换债券自发行