建筑施工体系内部审核检查表(监理单位全套)

内部审核检查表内部审核检查表 编号 1 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 QMS 审核部分审核部分 查 查 1 是否建立 收文登记表 所用图集 技术 标准 规范是否符合图纸要求 是否得到有效管理 1 文件控制 4 2 3 抽查 3 5 份技术资料 问 问 1 总监是否指定专人进行监理资料管理 查查 2 现场查看质量记录是否按照公司 管理办 法 收集 整理 归类 分专业 分类别 编目 保 管 档案盒或档案袋 3 质量记录是否书写清晰 无涂改现象 签字齐 全 编号唯一性和可追溯性 不同部位的质量记 录 3 5 份 4 监理资料的收发是否在 往来函件 上记录 抽 2 监理质量 记录 4 2 4 取 3 份质量记录 查查 1 公司质量方针 质量目标 监理工作守则 监理人员岗位职责 进度控制图表 横道图 网络 3 工作环境 及设 施 6 3 6 4 图 晴雨表是否上墙 查 查 1 监理部现用的测量仪器及检测设备是否满 足 现场监理服务需要 并经鉴定 做好登记及维护工 4 测量 检 测 设 备 6 3 6 4 7 6 作 检查仪器 审核员 记录员 内部审核检查表内部审核检查表 编号 2 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 查 查 1 监理规划 的编制时间 编制人员 编制 审批程序 印章是否符合 监理规范 要求 2 监理规划 内容是否符合 监理规范 要求 内容齐全并具有针对性 检查编制依据有效 控 制目标明确 控制措施可行 工作程序合理 工作 制度健全 职责分工明晰 组织机构及监理设施满 足工作要求 旁站监理方案 等 3 总监 总监代表 专业监理工程师任命与 监 理 规划 人员配备表是否符合 查各级监理人员任 命书及人员资格证书 人员调派单 4 监理规划 是否在第一次工地会议前报送建设 单位 在 通知 指令 函件 资料记录 中有签 5 监理规划 编制 7 1 收记录 6 建设单位 沟通 7 2 3 问问 1 总监采取什么方式与建设单位交流 沟通 2 报送建设单位的监理资料是否及时 抽查 3 5 份监理资料的报送情况如 监理月报 会议纪 要 等 查查 1 监理合同 施工合同 协议 中标通 知书 招投标文件 分包合同 文件是否齐全 并 询问总监本项目工程概况 质量 投资 工期等 2 设计图纸是否已进行 施工图纸登记 询问专 7 监理服务 提供的控制 1 获得监理 服务要求 7 5 1 a 业监理工程师对本项目重要的施工阶段及施工工艺 审核员 记录员 内部审核检查表内部审核检查表 编号 3 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 查查 1 监理实施细则 是否分阶段 分专业编制 地基 基础 主体 幕墙 安装 装饰 安全 钢网架 钢结构 2 编制审批程序及内容 印章是否符合 监理 规范 要求 所编制的内容具有可操作性 查工 作流程符合规范要求 控制要点及目标符合现行验 收规范要求 监理方法及措施可行 检验批划分 7 监理服务 提供的控制 2 监理细则 编制 7 5 1b 砼试块留置方案等 查查 1 现场监理设施配置情况 是否与 监理规 划 监理设施配置计划 相符合 2 现场监理设施使用情况如何 查看设施有效 性 3 使用设备 7 5 1d 查 查 1 图纸核查记录 设计交底纪要 图纸会 审纪要记录情况如何 2 施工组织设计的审批情况如何 施工单位技 术 4 施工准备 阶段 7 5 1e 负责人审批 总监签认 报建设单位签收 3 临时设施 施工机械设备及计量装置是否符合 所 批准的施工组织设计规定要求 检查进场设备报 验 设备试运转 4 承包单位测量放线成果及保护措施情况如何 是 否经专监签字 可按 工作标准 6 1 5 款查 审核员 记录员 内部审核检查表内部审核检查表 编号 4 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 5 承包单位标养室是否建立 是否规范 管理制 度 是否报送监理部 专业监理工程师对其检查情况是 否记录在 监理日记 6 承包单位试验室资质 分包单位 弱电分包 资 质 测桩单位资质报审情况如何 查书面资料 7 第一次工地例会及监理工作交底会议召开情况 如 何 查相关会议纪要 7 监理服务 提供的控制 4 施工准备 阶段 7 5 1e 查 查 1 承包单位开工报审表及附件是否符合要求 资质及质量保证 质量管理 技术管理体系等 2 承包单位 施工人员配备表 及特种人员上岗 证 书的有效性如何 项目经理 安全员配置 3 总监理工程师对 施工现场质量管理检查记录 表 A 0 1 及附件资料审核情况如何 5 开工审批 阶段 7 5 1e 查 查 1 进场设备仪器报审 设备合格证 检测报 告 计量合格证等是否齐全真实 主要查看施工现场 主要设备的型号 主要性能参数 数量是否符合施 工组织设计要求 2 进场材料 构配件是否及时报审 并将验收情 况 记录在 验收记录 抽取 3 5 份报审材料 检查 其合格证 生产许可证 检测报告 商品砼生产力 是否确认等 6 施工阶段 质量控制 7 5 1e 审核员 记录员 内部审核检查表内部审核检查表 编号 5 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 3 建筑材料 结构用钢筋及焊接试件 混凝土试 块 砌筑砂浆试块 防水材料 见证取样频率 数量是 否符合规范要求 试验记录是否齐全 真实 及时 是否 30 送法定检测单位试验并将见证取样检验情 况在 试验记录 及时登记 抽查不同型号钢材 卷材等 3 5 份 4 审查砼 砌筑砂浆 防水材料等 配合比报告 单 是否符合设计图纸要求 并询问现场监理人员或操 作人员配合比 5 询问工程形象部位 并查看 子 分部 分项 工程施工方案的审核情况如何 是否与现场施工情 况相符 各施工方案的落实情况如何 6 施工阶段 质量控制 7 5 1e 6 隐蔽工程 检验批 分项 子 分部 子 单位工程是否按要求进行报验 记录是否齐全 真 实 及时 签字人员资质 施工 设计 监理等 并将验收情况记录在 验收记录 审核员 记录员 内部审核检查表内部审核检查表 编号 6 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 7 专业监理工程师对施工过程中的测量放线 轴 线 标高 和沉降观测验收是否规范 及时 真实 抽平行检验原始记录和报验单 3 5 份 8 询问总监有无质量事故 问题 发生 若有 处 理程序是否符合要求 9 现场计量设施是否齐全 有效 现场查看配 置 情况 10 结构实体强度检验 砼强度 同条件试块 报告或回弹记录 板厚 层高 钢筋保护层厚度 及 观感质量检查是否有记录 6 施工阶段 质量控制 7 5 1e 问 问 1 总监本项目工程款支付方式如何 查 查 2 工程款支付情况如何 检查工程量计量 凭 证和工程款支付证书 总监签认情况抽取 3 5 份 3 工程款支付情况是否已记录在 合同管理台帐 7 施工阶段 造价控制 7 5 1e 抽取 3 5 份工程款支付证书 审核员 记录员 内部审核检查表内部审核检查表 编号 7 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 问 问 1 总监工程实际开工时间及计划竣工时间 并 检查总进度计划编制 审批情况如何 查 查 2 年 月 周 阶段性施工进度执行和调整 情 况及审批意见如何 3 实际进度偏离计划进度时处理情况如何 4 工程若发生停工 是否按程序复工 8 施工阶段 进度控制 7 5 1e 查 查 1 施工组织设计中的安全技术措施或专项施 工 方案编制审批是否符合 安全管理条例 规定 总 监是否进行审查 是否按要求组织专家论证 2 监理规划 中是否明确安全监理内容 方法及 9 施工阶段 安全控制 7 5 1e 措施 并编制相应的 安全监理细则 3 安全监理工作制度执行情况如何 查看近期 的 安全检查记录 ZJDN QR 108 1 7 安全周检记录 公司月检记录与安全监理通知及回复对应性 审核员 记录员 内部审核检查表内部审核检查表 编号 8 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 4 若发生安全问题 事故 现场处理程序如何 5 检查现场施工安全情况 脚手架 支模架 垂 直 运输 临时用电 临边洞口 物料提升机 施工机 械拆装等 9 施工阶段 安全控制 7 5 1e 问问 1 总监对设计变更基本程序及主要变更内容 查 2 设计变更 洽商记录 总监签认 签发情况 如何 抽取 3 5 份 3 设计变更 洽商内容是否及时在施工图上记录 标 注人 时间 盖章 并记录在 通知 指令 函 件 资料记录 抽取 3 5 份 10 施工阶 段 合同管 理 7 5 1e 4 作废图纸是否在 施工图纸登记表 上注明 并 区分管理 查查 1 监理月报 是否按规范要求进行编制 报 抽查 3 5 份 看存在的问题及监理采取措施和 效果 分析质量 进度 合同管理等方面影响 进度对比统计资料等 11 施工阶 段 监理资 料 7 5 1e 8 4 审核员 记录员 内部审核检查表内部审核检查表 编号 9 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 2 向总监了解现场工地例会周期及会议召开情况 并检查会议纪要编制 发放及内容落实情况 抽 查 3 5 份会议纪要 3 监理日记 是否按要求记录 总监每月不少于 2 次抽查记录 4 是否及时提交各阶段 工程质量评估报告 监 理工作总结 检查各阶段备案表 抽查 3 5 份 11 施工阶 段 监理资 料 7 5 1e 8 4 查 查 1 询问旁站监理范围及相应规定如何 2 旁站监理人员资格是否符合要求 3 是否对所有需要旁站部位实施旁站 旁站记录 齐 8 监理服务 提供 旁站 监理 7 5 1 全 及时 规范 真实 签字手续完备 旁站记录 过程在 监理日记 上反映 基础梁 柱节点旁 站 记录 4 砼浇捣前是否按要求填写浇捣令 5 对结构性试件 试块见证取样跟踪情况如何 查 看若干批标准养护 同条件养护试块 审核员 记录员 内部审核检查表内部审核检查表 编号 10 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 查 查 1 项目监理部办公室布置情况 标志牌是否 符 合 现场查看 2 监理人员胸卡佩带情况如何 现场查看 3 质量记录检验状态是否建立 现场查看 9 质量记录 标识 检验 状态及可追 溯性 7 5 3 问问 1 总监哪些物品列入建设单位财产范围 查 查 2 图纸 地质勘察报告 办公用品等是否登 录 在 顾客财产登记清单 施工图纸是否加盖监理 部 隐检章并保存完好 10 建设单 位 财产管理 7 5 4 查查 1 质量记录是否在档案盒 袋 柜 橱等存 放 11 质量记 录 保管 7 5 5 情况如何 现场查看 查查 1 建设单位 行政主管部门对监理服务的意 见 12 建设单 位 满意信息获 8 2 1 8 5 2 如何 2 上级行政主管部门对现场监理行为的检查情况 如 何 取及分析 查查 1 公司巡回检查整改通知单的落实情况如何 13 巡回检 查 落实及预防 措施制订 8 2 3 8 2 4 8 5 3 审核员 记录员 内部审核检查表内部审核检查表 编号 11 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 1 对 不规范监理服务记录 监理人员考核记录 检查情况如何 查总监对不规范服务行为或不胜任 情况的处理记录 2 对不合格监理质量记录处理情况如何 14 不合格 控制 8 3 询问总监 并提供相关记录 以下是以下是 EMS OHSMS 审核部分审核部分 查 1 现场识别的环境因素危险源有哪些 识别是否充 分 有无遗漏 是否符合评价方法 重要环境因素和重 大危险源有无遗漏 2 是否根据 重大环境 危险源 内容编制策划 安全 1 对危险源 辩识 风险 评 价和风险控 制的策划 E 4 3 1 H 4 3 1 监理实施细则 查 1 与本项目有关的环保 职业健康安全法律法规与其他 要求的信息 有哪些 本部门是否持有适用的法律法规 2 是否及时更新有关法规和其它要求 并传达给项目 人员和有关的相关方 2 法律法规 和其他要求 E 4 3 2 H 4 3 2 查 1 是否针对公司环境 职业健康安全目标及重要 环境因素和重大危险源制订本项目目标 指标 是否在 3 目标 管 理方案 E 4 3 3 H 4 3 3 4 3 4 监理规划 中有反映 完成情况如何 2 环境管理方案和职业健康安全 管理方案是否包括了职 责 方法和时间期限 能否保证相应目标指标的实现 是否经审批 3 方案完成情况如何 审核员 记录员 内部审核检查表内部审核检查表 编号 12 受审核部门 ZJDN QEOR 068 3 0 过程过程对应条款对应条款检查内容检查内容 方法方法检查记录检查记录 备备 注注备注备注 查 1 总监介绍项目概况项目部人员 分工 以及监理人员的环境 职业健康安全职责 4 职责和权限 E 4 4 1 H 4 4 1 查 1 与重要环境因素 重大危险源有影响的工作 人 员是否经过了相应的培训和具备相应的工作能力 持证上岗 2 询问有关人员是否清楚本岗位工作重要环境因 素和不可容许风险危险源 5 培训 意 识和能力 E 4 4 2 H 4 4 2 1 监理部是否确定了与重要环境因素和重大危险源 有关的运行与活动并建立了程序 2 查环境管理和职业健康安全管理的运行控制措施 是否可行 有效 是否符合程序的规定 3 是否建立了相关方 施工单位 管理程序或规定 并将有关程序与要求通报供方和承包方 6 运行控制 E 4 4 6 H 4 4 6 7 信息交