审计局2016年上半年工作总结_2

1 / 14审计局 2016 年上半年工作总结今年以来，我局在区委、区政府和市审计局的正确领导下，在认真贯彻落实省、市审计工作会议精神的基础上，紧密结合市第十次党代会和区第八次党代会提出的奋斗目标，坚持审计工作“二十字”方针，以服务宏观决策为目标，以促进加快转变经济发展方式为主线，紧紧围绕科学发展、跨越赶超各项重大任务，抓重点、提质量，优服务、上水平，进一步强化审计“免疫系统”功能，使审计监督在推进法治、维护民生、推动改革、促进发展中发挥了较大的建设性作用。截止 6 月底，共完成审计项目 6 项，审计和审计调查单位 31 个。审计节约建设资金 3857 万元，审减率%，提出审计意见及建议 12条，上报审计信息 18 条，被省、市、区等有关部门采纳 6条。我局被区直机关党工委评为“先进基层党组织” ，宣化区社保资金审计组被省审计厅评为“全省社保资金审计先进集体” ，3 人被省审计厅评为“全省社保资金审计先进个人” 。现将半年来的工作总结如下：一、抓住关键，突出重点，扎实有效开展各项审计工作（一）依法审计服务大局，确保社保资金审计稳步推进按照国务院办公厅关于做好全国社会保障资2 / 14金审计工作的通知要求和审计署的统一部署，我局整合资源，科学安排，抽调 10 名审计人员与市审计局组成审计组，对宣化区 2016 至 2016 年度 18 项社保保障资金进行了审计。自 2016 年 2 月 21 日进点以来，审计组本着“摸清情况，揭露问题，促进强化管理、深化改革、完善制度，保障社会保障资金安全，维护人民群众利益”的工作思路，按照“见账、见人、见物，逐笔、逐项审核”的审计原则，坚持审计调查与对比分析相结合，利用计算机审计、查询分析及抽样审查的方法，对 8 家企业 1 家医院的养老、医疗、失业、工伤、生育、新农合等社会保障资金的收缴发放、基数核定、参保情况、报销比例等进行审计调查，对调查中发现的问题，进一步延伸审核，力争做到纵向到底，横向到边，点面结合。审计人员克服重重困难，爱岗敬业，勤于奉献，无论多晚随叫随到，时常加班加点，认真履行审计职责。一是查出重复参加新型农村合作医疗保险、重复发放低保金、五保与低保重复参保等2424 人次，造成重复享受中央、省、市、区财政补助万元；二是查出符合保障条件的未完全参保的企业有 2 户、选择性参保的企业有 6 户、少报缴费基数的企业有一户 408 人,造成少缴保费万元；三是查出不符合保障条件的死亡人员领取低保、注册公司人员领取低保、购车人员领取低保、3 / 14在张家口市购置房屋人员领取低保以及向死亡人员发放企业职工养老保险待遇等违规享受待遇共计万元；四是查出财政专户三项保险资金未执行优惠利率，造成少计社保基金万元；五是查出多提取一般诊疗费万元。此外，还查出未提取社会保障费，未设立被征地农民社会保障费账户，因此也未严格执行被征地农民社会保障制度及违规开立银行账户等问题。以上共计应当追回并纳入区社保资金专户管理的资金万元，区政府在审计期间已责令停止了不符合保障条件人员违规享受的待遇。审计期间编发审计信息 3 期，审计动态 6 期，被采纳 2 期，提出审计请示 2 篇，上报专项报告 2 篇，提出审计建议 4 条。审计组针对不符合条件发放待遇问题提出的建议，区政府非常重视，正在积极采取措施防止继续冒领，以维护社保资金安全。省审计厅副厅长王克同志对宣化区审计组社保审计工作开展情况予以肯定，给予审计组极大的鼓励和鞭策，使各项工作稳步推进，顺利完成。（二）不断深化预算执行审计，当好公共财政的“卫士”根据中华人民共和国审计法 、 河北省预算执行情况审计监督实施条例的规定，我局对 2016 年度区本级预算执行和其他财政收支情况进行了审计。我们始终把财政审计置于全区经济社会发展的大局，继续坚持以预4 / 14算执行审计为龙头，以财政资金的流向为主线，不断加大对部门单位预算执行情况的延伸审计力度。除对区财政局具体组织实施预算执行情况和区地税局税收征管情况审计外，还对宣化一中、财神庙街小学、建国街小学、人民防空办公室、残疾人联合会、公路运输管理所、卫生监督所7 个单位预算执行情况进行了延伸审计。在审计工作中，我们将区本级预算执行审计与社保资金、经济责任及政府投资项目审计有机的结合起来，从审计的各个层面和源头上把握财政资金分配、管理和使用的总体情况，着力保障区委、区政府宏观经济决策和积极财政政策措施的贯彻落实，促进增收节支，规范财政管理，提高财政资金使用效益，当好公共财政的“卫士” 。在对区地税局税收征管情况审计中，重点加强了对税收征管中的普遍性问题、税收制度漏洞和税收征管的薄弱环节的关注，深入分析税收政策的执行效果，促进完善了税收政策制度和征管体制改革，确保应收尽收。（三）强化政府重大投资项目审计，提高固定资产投资效益。围绕我区城镇建设“三年上水平”工作部署，在认真贯彻执行河北省国家建设项目审计条例和张家口市国家建设项目跟踪审计实施办法等规定的基础上，牢固树立“抓好审计促发展”的意识，以揭示和查出工程5 / 14建设领域中的重大违法违规问题，促进建立和完善科学的投资管理体制为目标，重点检查项目资金到位、管理、使用情况，检查项目建设程序是否合法、合规，切实加强项目管理，进一步规范投资行为，确保政府投资项目的质量和效益。上半年，我局重点对新建的文化艺术中心、2016年校安工程及在建的柳川河二期、保障性住房胜利北路小区、广电大楼、米市街小学教学楼、东升路小学教学楼、廉租房 3 期、胜利南路道路改造等工程实施了跟踪审计。为提高跟踪审计效果，审计人员入驻重点工程施工现场，积极参加由主管领导主持的城建、土地、施工单位等相关部门组成的现场调度会，了解施工进展情况，及时纠正和指出项目建设过程中存在的问题，促进建设单位提高建设项目的管理水平，提高投资效益。截止 6 月底，编制宣化区城区绿化及创园绿化加密提升工程和广播电视中心工程预算标底 5380 万元；完成了 2016 年增绿添彩、柳川河水环境综合治理一期、大泡沙河应急加固一期、大泡沙河综合治理一期、2016 年汛期清淤、鼓楼小学和工业街小学新建教学楼以及全民健身活动中心消防工程等 8 个项目的竣工决算审计，报审金额23873 万元，审定金额 20016 万元，审减 3857 万元，审减率%。（四）深入推进经济责任审计，促进领导干部6 / 14履职尽责。上半年，按照区委组织部的委托，我们在继续执行“三会”模式的基础上，对宣化区残联和人防办开展了经济责任审计。审计中，我们围绕对权力运行的监督制约，严格按照省委、省政府下发的河北省党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计实施办法 ，采取经济责任审计与预算执行审计相结合的方式，重点关注领导干部在统筹经济社会科学发展、贯彻落实宏观经济政策、重大经济决策、国有资产管理和廉洁自律等方面进行了审计监督。在对历明星同志任宣化区人民防空办公室主任期间经济责任审计中，针对发现的应收未收房屋租赁费和往来款项清理不及时长期挂账等问题进行了揭示和处理，并认真分析问题产生的原因，坚持标本兼治，提出了加强对非税财政收入的监督和管理等审计整改意见和建议，对被审计领导干部履行经济责任情况作出了客观公正、实事求是的评价，进一步提高了领导干部对经济责任审计的认识，增强了科学执政、民主执政和依法执政的理念，促进了党风廉政建设。（五）核实基层医疗卫生机构债务，为化解债务打下基础为确保基本药物制度顺利实施，促进基层医疗卫生机构建立新的运行机制和持续健康发展，我局根据国7 / 14务院、省、市、区关于核定基层医疗卫生机构债务工作的要求，对我区庞家堡镇卫生院和 3 个社区卫生服务中心的业务用房、辅助用房建设维修和医疗设备购置等与基层医疗卫生机构发展建设直接相关的债务进行了核实，并出具了审计报告，确保了基层医疗卫生机构债务的真实性、准确性和完整性，为我区今后开展化解债务工作打下良好的基础。（六）积极筹备内部审计协会的成立工作，促进内审工作的交流与沟通为加强内部审计监督，规范内部审计行为，我局按照市审计局关于组建县级内部审计协会组织机构的通知要求，结合我区内部审计发展实际，根据社会团体管理的相关规定和程序，经区政府、区民政和民族宗教事务局批准，成立了内审协会筹备组，对全区企事业单位和部门内部审计机构和人员发放登记表，对要求入会的团体会员和个人会员进行资格登记。经过一个月紧张有序的工作，志愿加入内审协会的单位会员有 35 个，个人会员 106个，目前正在筹备召开会员大会，将通过章程、选举领导机构和负责人。二、团结一致，务实奋进，积极完成各项中心工作（一）深入开展加强基层建设年活动8 / 141、积极选派干部深入被帮扶村挂职锻炼。按照区委、区政府关于加强基层建设年活动的要求，我局选派 1 名副局长到侯家庙乡乔家湾村挂职锻炼。驻村干部本着同吃、同住、同劳动的原则，及时进入工作角色，严格遵守工作纪律，扎实推进各项工作的有序开展。一是积极开展入户工作，做到村不漏户，户不漏人，起早贪黑，共走访农户 230 余户，掌握了村情村貌，并以张贴宣传标语等形式，广泛宣传党的惠民政策，使农民群众加深了对党的方针政策的了解。在入户的基础上，驻村干部撰写了调研报告，协助村两委班子制定了 2016 年发展计划和 3 年规划。二是驻村干部积极同上级部门沟通协调，为该村争取到 U 型防渗渠项目资金 10 万元，完成了 1600 米防渗渠的铺设工程，现已投入使用，为农民办了实事。三是彻底整治村容村貌，解决冬季生活垃圾无法清理的问题。在了解到区农委今年计划为各村实施饮水安全工程后，驻村干部积极与农委沟通，同时向帮扶企业争取部分资金，借助饮水工程的实施完成了对该村幸福路和长青路两条道路的排水及路面硬化工程，不但减少了工程量，还为村里节省大量资金。2、深入帮扶社区开展入户调查我局领导班子深入联系帮扶的车站街社区积极开展入户调查活动。在听取了社区干部对该社区基本情况9 / 14和开展加强基层建设年各项活动的情况汇报后，到帮扶的居民家中进行实地走访，初步摸清了联系群众的生活现状、经济来源、基础教育、医疗、社会保障等各方面情况，同时细致地了解贫困户的主要困难、致贫因素等问题，为深入开展帮扶活动积累了详实的第一手资料。（二）圆满完成招商引资任务今年，我局按照区委、区政府招商引资工作的要求，牢固树立“招商引资和项目工作是第一要务”的理念，把智慧和力量凝聚到加快发展上来，全方位、多渠道争取项目和资金，圆满完成了招商引资任务。我们研究招商政策，通过各种渠道收集信息。经了解，北京京煤化工有限公司有投资意向，计划在北京周边地区建设一条工业雷管生产线。局领导抓住这一机遇，积极联系位于宣化北郊四方台的宣化紫云化工有限公司。通过我们的牵线搭桥，最终双方达成一致，京煤公司在紫云公司厂内建设工业雷管生产线，计划投资 4000 万元，目前资金已全部到位，超额完成了今年区政府下达我局的招商引资 2000 万元任务。目前，该项目正在积极筹建和实施中。三、固本强基，以人为本，大力推进审计队伍建设（一）扎实开展“三自六不让”活动10 / 14按照区委“三自六不让”学习教育活动的统一安排部署，根据我局工作实际，结合“创先争优”活动，制定了审计局开展三自六不让学习教育活动的实施方案、领导小组、学习安排，组织机关全体党员认真学习了胡锦涛总书记在党的十七届中央纪委七次全会上的讲话、省委书记张庆黎在省委八届一次全会上的讲话精神和省、市、区党代会精神，以及党章 、 公务员法 、 廉政准则 、关于实行党风廉政建设责任制的规定等有关党政纪法规和省委“约法八章”等，每一位党员领导干部利用业余时间进行巩固并撰写了心得体会文章，开展了“加强干部作风建设，保持党的纯洁性” 、 “规范从政行为、促进科学发展”和“以人为本、执政为民”3 项主题党课教育活动。在查摆剖析过程中，我们采取召开座谈会、开展谈心活动、设立征求意见箱、召开专题民主生活会等形式，重点开展“六查六看” ，并进行认真总结分析，局领导班子及其成员对照干部党纪法规和机关工作制度，开展了深刻自检自查，对每一条、每一款进行了认真梳理。针对存在的问题，我们采取加强政治和业务学习，提高认识和水平，强化纪律意识，大兴勤政廉政之风等措施，切实转变工作作风，全局形成了凝心聚力抓发展、迎难而上破难题、争分夺秒干事业、掷地有声抓落实的生动局面。（二）大力推进审计信息化建设11 / 14一是积极做好审计内网的管理和维护工作。采取经常维护与随时维护相结合，保证项目审计、部门协同及上级审计机关的联系随联随通，并在社保资金审计中发挥了重要作用。二是根据工作需要，计划新增笔记本电脑2 台，淘汰部分旧电脑，并配置相关审计软件，全面提升审计工作效率和质量。（三）加大教育培训力度，提升队伍整体素质审计队伍的专业化水平决定审计工作的质量和水平。为加强队伍的专业化建设，我们始终坚持以人为本，把人的因素放在首位，加大教育培训力度，提高审计人员的政策理论水平和综合业务能力。积极安排审计人员参加了社保资金审前培训，为圆满完成社保审计工作奠定了基础；安排统计人员参加了省厅组织的审计统计软件培训，加强了对审计台账的填报和管理。此外，还安排其他人员参加了区委、区政府各部门组织的理论学习和业务培训班，使审计人员进一步开阔眼界、启发思路，提高了审计人员依法审计能力和审计工作水平。（四）切实做好廉政和行风建设工作今年以来，我局紧紧围绕全区经济社会发展大局，积极发挥审计“免疫系统”功能，以深入开展了“三自六不让”和“创先争优”活动为契机，全面提升审计队伍的凝聚力、战斗力。廉政和行风建设也取得明显成效。12 / 14一是以人为本，加强审计人员政治修养，明确规定每周五下午为教育学习日，坚持开展以党章 、 党纪处分条例 、中华人民共和国公务员法 、 中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则等为重点内容的党纪政纪条规学习教育，增强党员干部的党纪政纪意识，廉洁自律，自觉遵守党纪国法。二是年初制定党风廉政建设责任制，实行分级分工一岗双责责任制，把廉政建设作为审计工作的“高压线”和“生命线” 。三是坚持审计公示、审计廉政反馈卡和审计审理会等各项审计制度，把党风廉政建设作为打造干部优良作风的一项经常性工作来抓，在工作中从增强党员干部队伍素质、预防腐败问题发生出发，不断创新廉政建设的载体，树立审计机关廉洁公正的社会形象。四、下半年重点工作安排（一）进一步抓好经济责任审计，切实提升经济责任审计工作水平。在继续围绕省委、省政府下发的河北省党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计实施办法的基础上，按照“积极稳妥、量力而行”的原则，认真组织开展区委组织部委托交办的经济责任审计；积极争取区任期经济责任审计领导小组及其成员单位的重视支持，着力抓好审计内容、评价标准、责任界定、结果利用的规范完善，进一步推动我区经济责任审计工作的规范化、科学13 / 14化发展。（二）强化政府重大投资项目审计，促进建设项目健康运行。继续抓好基础设施项目、城市功能配套项目、安居惠民项目等重点工程建设过程的监督与服务，认真贯彻上级关于工程建