特殊用途机械制造业审核作业指导书

北京新世纪认证有限公司 1 基础金属加工及机械设备制造业 审核作业指导书 专业代码 特殊用途机械制造业 BCC AG S 17 6 00BCC AG S 17 6 00 编制 邱筱燕 审核 操圣祥 批准 汪丽芳 2002 年 6 月 13 日 北京新世纪认证有限公司 2 一 目的 指导审核人员有效地对特殊用途机械制造业职业安全健康管理体系审核工作 二 适用范围 适用于基础金属加工及机械设备制造业 17 6 特殊用途机械制造业 三 引用标准 职业安全健康管理体系审核规范 四 相关职业安全健康法律 法规及其他要求 1 中华人民共和国劳动法 2 中华人民共和国消防法 3 工厂安全卫生规程 4 国务院关于加强企业生产中安全工作的几项规定 5 厂内机动车辆安全管理规定 6 工厂企业厂内运输安全规程 GB4387 84 7 重大事故隐患管理规定 8 危险化学品安全管理条例 9 劳动部关于重伤事故范围的意见 10 企业职工伤亡事故报告和处理规定 11 企业职工伤亡事故分类标准 GB6441 86 12 企业职工伤亡事故调查分析规则 GB6442 86 13 女职工劳动保护规定 14 女职工禁忌劳动范围的规定 15 厂长 经理职业安全卫生管理资格认证管理规定 16 企业职工劳动安全卫生教育管理规定 17 特种作业人员安全技术培训考核管理办法 18 特种作业人员技术考核管理规则 GB5306 85 19 职业病范围和职业病患者处理办法的规定 20 中华人民共和国尘肺病防治条例 21 职业病报告办法 22 易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法 23 机械设备防护罩安全要求 GB8196 87 24 起重机械安全规程 25 起重机吊运指挥信号 GB5082 85 26 起重机械危险部位与标志 GB15052 94 27 起重用钢丝绳检验和报废实用规范 GB5972 86 28 手持式电动工具的管理 使用 检查和维修安全技术规程 GB3787 83 北京新世纪认证有限公司 3 29 安全电压 GB3805 84 30 漏电保护器安装和运行 GB955 92 31 安全标志 GB2894 1996 32 安全标志使用导则 GB16719 1996 33 高处作业分级 GB3608 83 34 生产设备安全卫生设计总则 35 金属切削机床粉尘浓度的测定 ZB J50 005 36 作业场所空气中粉尘测定方法 GB5748 85UDC613 633 543 37 有毒作业分级 GB12331 90 38 有毒作业场所空气采样规范 GB13733 92 39 职业性接触毒物危害程度分级 GB5044 85 40 作业场所超高频辐射卫生标准 GB10437 89 41 机械加工设备危险有害因素分类 GB12299 90 42 机械加工设备一般安全要求 GB12266 90 1 GB7258 1997 机动车运行安全技术条件 2 GB10395 1 1989 农林拖拉机和机械 安全技术要求 第一部分 总则 3 GB10395 5 1989 农林拖拉机和机械 安全技术要求 第 5 部分 驱动式耕作机械 4 GB10395 6 1999 农林拖拉机和机械 安全技术要求 第 6 部分 植物保护机械 5 GB10395 7 1999 农林拖拉机和机械 安全技术要求 第 7 部分 联合收割机 饲料和 棉花收获机 6 GB10395 8 1989 农林拖拉机和机械 安全技术要求 第 8 部分 排灌泵和泵机组 7 GB10395 9 1996 农林拖拉机和机械 安全技术要求 第 9 部分 播种 栽种 和施肥 机械 8 GB10395 12 1997 农林拖拉机和机械 安全技术要求 第 12 部分 便携式动力绿篱修 剪机 9 GB10395 13 1996 农林拖拉机和机械 安全技术要求 第 13 部分 后操纵式和手持式 动力草坪修剪机和草坪修边机 10 GB10396 1999 农林拖拉机和机械 草坪和园艺动力机械 安全标志和危险图形 总 则 11 GB 7681 1997 铡草机 安全技术要求 12 GB10285 1988 油锯 使用安全规程 13 GB10286 1988 割灌机 使用安全规程 北京新世纪认证有限公司 4 14 GB16774 1997 自增压式液氮容器 15 GB17668 1999 电链锯使用安全规程 16 GB16151 4 1996 农业机械运行安全技术条件 固定式柴油机 17 GB16151 5 1996 农业机械运行安全技术条件 农用挂车 18 GB16151 6 1996 农业机械运行安全技术条件 铧式犁 19 GB16151 7 1996 农业机械运行安全技术条件 旋耕机 20 GB16151 8 1996 农业机械运行安全技术条件 圆盘耙 21 GB16151 9 1996 农业机械运行安全技术条件 播种机 22 GB16151 10 1996 农业机械运行安全技术条件 简式脱粒机 23 GB16151 11 1996 农业机械运行安全技术条件 复式及半复式脱粒机 24 GB16151 12 1996 农业机械运行安全技术条件 谷物联合收割机 25 GB16151 13 1996 农业机械运行安全技术条件 农副产品加工机械 26 GB6924 1986 热磨机制造与验收技术条件 27 GB6926 1986 林业机械 分类词汇 28 GB7227 1987 林业机械 图形符号 29 GB8136 1987 便携式林业机械术语 30 GB10282 1988 便携式风力灭火机 使用安全规程 31 GB10040 1 1988 油锯 平衡的测定 32 GB10040 2 1988 油锯 手把 强度的测定 33 GB10040 3 1988 油锯 最小空隙和尺寸 34 GB10041 1988 便携式割灌机 圆锯片防护罩 强度 35 GB10280 1988 便携式风力灭火机 通用技术条件 36 GB10280 1988 便携式风力灭火机 台架试验方法 37 GB10282 1988 便携式风力灭火机 使用安全规程 38 GB10283 1988 便携式风力灭火机 手感振动的测定 39 GB10284 1988 便携式风力灭火机 耳旁噪声的测定 40 GB10285 1988 油锯 使用安全规程 41 GB10286 1988 割灌机 使用安全规程 42 GB14630 1993 猎枪 43 GB14631 1993 猎枪底火 北京新世纪认证有限公司 5 GB14632 1993 猎枪金属弹壳 五 典型的生产活动 主要工艺过程及相应的主要危害 1 特殊用途机械制造业的简要生产活动 2 主要工艺过程 a 铸造 造型 造芯 熔炼 浇铸 清砂等 b 机加工 车 铣 刨 磨 钳 镗 插 拉等 铸件铸造热处理机加工 型材机加工焊接热处理 板材冲剪焊接表面处理 装 配 调 试 外购原材料的质 量控制 外协 外购零部 件和总成的制造 检验和试验 自制零部件的制 造 检验和试验 总成的装配制造 检验和试验 整机的装配 制 造 检验和试验 北京新世纪认证有限公司 6 c 冲剪 冲压成型 剪切等 d 热处理 退火 回火 淬火 发兰 高频淬火 渗碳 渗氮等 e 表面处理 镀铬 镀锌 镀铜 镀镍 喷漆等 f 焊接 电焊 汽焊 亚弧焊 二氧化碳保护焊等 g 装配 部件组装 总装等 3 主要危害因素 a 铸造 起重伤害 物体打击 机械伤害 噪音 烟尘 粉尘伤害 高温 灼伤 b 机加工 起重伤害 物体打击 机械伤害 噪音 粉尘伤害 漏电 触电 c 冲剪 机械伤害 物体打击 噪音 漏电 触电 d 热处理 物体打击 有毒物质伤害 漏电 触电 高温 灼伤 噪音 e 表面处理 有毒烟尘 粉尘伤害 漏电 触电 高温 灼伤 物体打击 噪音 火灾 爆炸 f 焊接 物体打击 有毒烟尘伤害 噪音 漏电 触电 灼伤 火灾 爆炸 g 装配 起重伤害 物体打击 机械伤害 噪音 粉尘 有毒物质伤害 漏电 触电 高处坠落 h 调试 机械伤害 噪音 漏电 触电 高处坠落 六 审核要点 要素审核内容 4 1 总要求1 是否建立文件化的职业安全健康管理体系 2 OHSMS 是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求 以上两条可通过文件审核 现场审核后验证 4 2 职业安全健康方 针 文件审核 1 适合特殊用途机械制造业职业安全健康风险的性质和规模 2 改善职业安全健康绩效的承诺 3 持续改进的承诺 4 遵守法律 法规和其它要求的承诺 5 阐明目标 6 最高管理者签名 且规定定期评审方针 第一阶段审核 方针的确定是否与组织的危害与风险评价结果相适应 第二阶段审核 1 方针如何传达 员工是否了解 是否为相关方获取 2 现场进一步验证方针是否符合企业的性质 规模 是否定期评审方针 的适宜性 北京新世纪认证有限公司 7 4 3 1 危害辨识 风 险评价和风险控制 的策划 文件审核 1 程序是否满足要求 是否描述了危害识别的方法 如基本分析法 安 全检查表 SCL 故障类型和影响分析 FMEN 工作安全分析 JSA 等 2 危害辨识活动是否包括 常规和非常规活动 三种状态 正常 每天常规生产运行 异常 如检修作业等 北京新世纪认证有限公司 8 4 3 1 危害辨识 风险评价和风险控 制的策划 紧急 如火灾 爆炸等 三种时态 过去 过去发生过的伤害事故 现在 生产活动 机 械设备现在安全控制状态 将来 计划中的活动可能带来的危险 七个方面 机械能 电能 热能 化学能 放射能 生物因素 人机工程因素 特殊用途机械制造业按伤害类型分类主要有 a 物体打击 b 车辆伤害 c 起重伤害 d 机械伤害 e 噪音 f 粉尘伤害 g 有毒物质伤害 h 触电 i 高温 j 灼伤 k 高处坠落 l 火灾 爆炸和其他伤害等 进入作业现场所有人员 本组织 相关方人员进入现场 所有作业现场内的设施 包括组织 相关方设备等 从活动特点考虑是否包括如下方面 a 设计 开发 生产过程中所有活动 b 设施 设备的采购到报废 c 公司内部及相关方人员在作业场所内的活动 d 机动车辆活动 e 机械设备加工活动 f 厂区宿舍 食堂 娱乐场所 办公场所 g 动力能源系统 3 风险评价 程序规定的评价方法是什么 是否界定了 A 类 不可容许风 险 B 类 重大风险 C 类 中度风险 D 类 可容许风险 E 类 可 忽略风险 如采用评价方法为 D LEC 法只否明确哪些是不可容许的风险 4 程序中是否对应风险级别制定了控制措施 a 一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案 二类制定并实施运行控制程序 b 是否考虑 加强培训 加强监督检查 作为目标管 理方案 运 北京新世纪认证有限公司 9 行控制程序的一部分内容 5 程序中是否规定用何方式更新危害 第一阶段审核 关注主管部门 查相关记录 验证识别过程是否符程序 抽一部分危 害评定其辩识的合理性 现场巡视 简单验证危害识别是否有遗漏 评价 是否合理 第二阶段审核 重点查危害是否有遗漏 风险评价是否合理 现场是否及时更新危害 北京新世纪认证有限公司 10 4 3 2 法律 法规 及其他要求 文件审核 组织是否在程序中明确了法律 法规及其他要求的获取渠道 法律法规是否适用 是否规定及时更新这些信息 并将有关信息传达给相 关方 特殊用途机械制造业法律法规详见适用法律法规清单 第一阶段审核 查主管部门获取法律 法规是否完整 现场验证准确 适 用性 第二阶段审核 关注法规的落实 4 3 3 目标文件审核 是否制定了文件化的职业安全健康目标 目标是否与职业安全 健康方针一致 体现了持续改进的承诺 制定目标时 是否考虑了法律法 规的要求 自身的危害和风险 可选技术方案 财务 运行和经营要求 以及相关方的观点 是否规定了目标修改的方法 时间 第一阶段审核 目标制定是否合理 可测量 是否按目标做了 第二阶段审核 查目标完成情况 效果 目标是否体现了持续改进的承诺 4 3 4 职业安全健 康管理方案 文件审核 是否有文件化管理方案 管理方案是否根据目标制定 是否规 定了组织相关职能层次实现目标的职责 权限 是否确定了实现目标的方 法 时间表 如 噪声治理管理方案 目标是否量化 如室内噪音由 90dB 降低至 85 dB 职责权限层层有人负责 方法是否声源采用了消音装置 传 播途径采用隔声墙措施 时间有起止期 第一阶段审核 是否按方案执行 第二阶段审核 完成情况是否达到预期目的 是否对方案实施进行评审 当组织的活动产品 服务或运行条件变化时 是否对管理方案进行了修订 4 4 1 机构和职责文件审核 查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理 执行 检查人员的职责 权限 相互关系规定是否明确 合理 是否规定了 管理者代表的作用 职责 权限 是否规定承担管理职责人员实现持续改进 的承诺 第一阶段审核 确认组织的机构设置及各部门的职责 第二阶段审核 查最高管理者 管理者代表 各部门领导 安全员等是否 正确有效地行使其职责 查管理层为职业安全健康配置资源 有关人员 技术 防护设施 用电和 消防设施 机械安全装置 安全检验工具 安全技术措施 经费等是否落 实 北京新世纪认证有限公司 11 4 4 2 培训 意识 和能力 文件审核 程序文件中是否规定了培训需求 培训教育工作责任部门是否 明确 有无培训计划 为保证计划适宜 有效是否规定了定期评审计划 是否满足职业健康目标的需要 管理人员 作业人员是否培训考试合格方 可上岗 第二阶段审核 查是否按培训计划实施 重要的职业安全健康岗位人员是 否进行了培训 培训计划完成情况是否有效 员工职业安全健康意识是否 提高 4 4 3 协商与交流文件审核 程序中是否规定了内部交流 外部相关方交流 各类信息传递 方式 途径 内容 信息是否有记录 是否规定了处理反馈的方法 是否 规定了员工代表 如工会 团委等 收集生产加工全过程员工职业安全健 康意见 建议及协商交流的记录是否符合要求 第二阶段审核 抽一部分记录 如违反劳动法规 危害生命健康情况 工 会如何监督处理 工会及员工是否享受到职业安全健康方面的权利 组织 的供方 用户等单位提出的各类意见 组织是否及时处理 协商交流 4 4 4 文件化文件审核 查 OHSMS 文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述 是否 提供了查询相关文件的途径 4 4 5 文件和资料 控制 文件审核 1 程序是否界定文件发放范围 明确关键岗位 现行版本 文件修改方式 各层文件是否适用 2 查是否明确规定何时评审文件 修改是否由授权人员批准 失效文件如 何处理 各种文件标识方法是否满足要求 第二阶段审核 是否按程序执行 关注重要的职业安全健康岗位人员是否 持有现行有效版本文件 验证发放范围是否满足要求 是否有失效文件回 收记录 文件评审是否合理 文件修改是否由授权人员批准 作废文件销 毁如何控制 4 4 6 运行控制文件审核 1 查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针 目标的运行情况时 是否 建立了文件化程序 程序是否规定了运行标准 2 组织所购买和使用的货物 设备 服务中已标识的风险 是否建立了文 件化的程序 3 查从根本上消除或降低风险 对作业场所 加工过程 装置 机械及对 人的能力适应等建立了文件化的程序 第一阶段审核 判断危险控制的合理性和有效性 现场巡视生产和动力等 作业现场 察看生产操作 尤其是那些可能引发重大事故的活动 是否予 以规范和控制 察看个人防护用品配备是否满足要求 现场安全标识是否 北京新世纪认证有限公司 12 符合要求 第二阶段审核 查是否按程序要求对风险进行了有效控制 1 对铸造 机加工 车 铣 刨 磨 钳 焊接等工序 热处理及表面 处理 装配等生产过程是否规定了安全操作规程并执行 2 新产品开发和研制 特殊机床 新工艺 新材料 新设备的使用是否 制定职业安全健康技术措施 3 现场机械 设备等各类防护 保险装置是否符合要求 4 职业安全健康方面是否做到改善劳动条件 减轻劳动强度 防止伤亡事 故和职业危害 5 是否做到文明加工 环保 6 是否具备合格的生活卫生设施和条件 7 是否按要求配备了防护用品和落实劳动保护技术措施 8 生产过程中特殊工种上岗人员资格是否得到认可 9 临时用电使用前 是否按用电要求进行了检查 验收 10 各类专项安全技术措施是否有专人负责落实 11 是否对生产现场的环境 如现场有毒物质 粉尘 噪声等 有效控制 12 现场消防器材及危险物品运输 贮存使用是否得到有效管理 13 事故处理是否及时 做到 四不放过 14 查采购材料 设备 防护用品是否按合格供应商名录购买物品等 4 4 7 应急预案与 响应 文件审核 程序中是否对潜在的事件或紧急情况规定应急对策手段 如火 灾应急预案是否规定了报警 负责人指挥灭火 消防人员按职责分配完成 灭火任务等内容 是否对发生事故后规定分析总结的要求 是否规定根据 实际情况定期检验程序 第一阶段审核 察看生产和动力现场潜在的事故是否有遗漏现象 是否进 行了控制 第二阶段审核 查是否对有关人员进行了应急预案的培训 应急程序是否 验证 如消防训练演习记录是否满足规定要求 是否发生过紧急情况 如 何进行处理的 4 5 1 绩效测量和 监测 文件审核 1 是否规定职业安全健康绩效定性定量测量的内容 2 规定对目标完成进行监测 3 程序是否规定主动测量 被动测量的内容 4 各类监测设备程序是否规定了校准 维护要求 第一阶段审核 是否按程序规定 法规要求执行 重大危险因素控制是否 北京新世纪认证有限公司 13 定期监测 查守法记录 第二阶段审核 1 查目标和管理方案完成情况 法律 法规遵守记录 查安全生产检查记 录 2 事后性监测 调查是否包括事故 未遂过失 职