环境管理体系内审检查表

内部审核检查表内部审核检查表 R05 R05 02 02 使用说明 该检查表是按照环境管理体系要素编制的通用性检查表 由于各公司的部门设 置和职能分工有所不同 因此 应与公司环境职能要素分配表结合使用 检查表中的审核要点只是提示性的 审核时应按照体系文件的规定展开检查 并应根据审核发现及时调整 增加检查内容 内部审核和管理评审由局总部相关部门和领导组织实施 反映在总部检查表中 受审核方公司环境体系相关部门 固定区域审核编号02 2002 审核内容 4 2 4 3 4 4 1 4 4 2 4 4 3 4 4 4 4 4 5 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 3 检查表号01 审核依据局环境管理体系文件 ISO14001 1996 标准 相关环境法规 标准条款审 核 要 点审核方式 4 2 环境方针的宣传贯彻 相关人员对局环境方针的理解 询问 查阅记录 4 3 1 本公司环境因素的识别与评价 重大环境因素的确定 查阅环境因素调查评价表 查阅重大环境因素清单 4 3 2 获取地方环境法规的途径 本公司相关环境法律法规清单 询问 查阅清单 4 3 3 是否建立了本公司环境目标和指标 目标和指标是否形成文件并便于考核 目标和指标是否符合环境方针 并包括 污染预防的承诺 询问 查阅相关记录 4 3 4 公司环境管理方案的制定情况 包括固 定区域和施工现场 环境管理方案是否可行 措施是否具体 并有针对性 是否明确实现目标和指标的方法和时间 表 相关活动的环境职责是否明确 询问 查阅记录 标准条款审 核 要 点审核方式 4 4 1 是否制定了公司相关部门和人员的环境 职责和权限 形成文件审批下发 环境管理的资源提供情况 是否指定了环境主管领导 询问 查阅资料 4 4 2 环境意识教育 环境方针的宣传贯彻 环境法规的学习 环境管理体系文件培训 相关技能培训 询问 查阅记录 4 4 3 公司信息交流的方式方法 信息交流的内容和效果 询问 查阅记录 4 4 4 4 4 5 作业指导书的编制和实施情况 体系文件的控制情况 保管 发放 使 用 更改 标识等 查看文件 查阅资料 4 4 6 环境管理方案和相关规章制度的执行情 况 观察 查阅记录 4 4 7 查看应急准备情况 应急培训和演练情况 有无应急情况发生 若有 查阅响应情 况和对响应程序的评审 查看 查阅记录 4 5 1 环境检测 环境管理工作检查 环境目标考核 查阅记录 4 5 2 环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施 询问 查阅记录 4 5 3 环境管理相关记录的控制情况 标识 保存 处置等 伴随其他相关要素查阅 投诉 有无相关方投诉 若有 如何处置 效果如何 询问 查阅记录 审核员 年 月 日 审核组长 年 月 日 内部审核检查表内部审核检查表 R05 R05 02 02 受审核方施工现场审核编号02 2002 审核内容 4 2 4 3 4 4 1 4 4 2 4 4 3 4 4 4 4 4 5 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 3 检查表号02 审核依据局环境管理体系文件 ISO14001 1996 标准 相关环境法规 标准条款审 核 要 点审核方式 4 4 1 是否制定了项目相关部门和人员的环境 职责和权限 形成文件审批下发 环境管理的资源提供情况 询问 查阅资料 4 2 环境方针的宣传贯彻 相关人员对局环境方针的理解 询问 查阅记录 4 3 1 施工现场环境因素的识别与评价是否充 分 合理 重大环境因素的确定 是否及时更新这方面的信息 结合现场察看得到的信息 查阅环境因素调查评价表 查阅重大环境因素清单 4 3 2 获取国家 行业及地方环境法规的途径 项目相关环境法律法规清单 询问 查阅清单 4 3 3 是否建立了项目施工现场环境目标 指 标 目标和指标是否合理并便于考核 是否 形成文件 目标和指标是否符合环境方针 并包括 污染预防的承诺 询问 查阅相关记录 4 3 4 项目环境管理方案的制定与审批 环境管理方案是否可行 措施是否具体 并有针对性 是否明确实现目标和指标的方 法和时间表 相关活动的环境职责是否明确 询问 查阅记录 4 4 2 环境意识教育 环境方针的宣传贯彻 环境法规的学习 询问 查阅记录 环境管理体系文件培训 相关技能培训 上述是否覆盖分包方 4 4 3 项目内 外部信息交流的方式方法 信息交流的内容和效果 询问 查阅记录 标准条款审 核 要 点审核方式 4 4 5 体系文件的控制情况 保管 发放 使 用 更改 标识等 受控文件清单 查看文件 查阅资料 4 4 6 作业指导书的编制和实施情况 环境管理方案和相关规章制度的执行情 况 施工现场环境表现 观察 查阅记录 4 4 7 查看应急点的识别情况 应急准备 设 施 措施 程序 情况 应急培训和演练情况 有无应急情况发生 若有 查阅响应情 况和对响应程序的评审 查看现场 询问相关人员 查阅记录 4 5 1 环境检测 环境管理工作检查 环境目标考核 法律法规符合性评审 查阅记录 4 5 2 环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施 询问 查阅记录 4 5 3 环境管理相关记录的控制情况 标识 保存 处置等 伴随其他相关要素查阅 投诉 有无相关方投诉 若有 如何处置 效果如何 询问 查阅记录 审核员 年 月 日 审核组长 年 月 日 内部审核检查表内部审核检查表 R05 R05 02 02 受审核方工程部审核编号02 2002 审核内容 4 2 4 3 1 4 3 3 4 3 4 4 4 1 4 4 2 4 4 3 4 4 5 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 3 4 5 4 4 6 检查表号03 审核依据局环境管理体系文件 ISO14001 1996 标准 相关环境法规 标准条款审 核 要 点审核方式 4 4 1 是否制定了部门和人员环境职责和权限 相关人员是否清楚本岗环境职责和权限 询问 查阅相关记录 4 2 环境方针的贯彻 相关人员对局环境方针的理解 询问 4 3 1 本局施工现场环境因素的识别与评价是 否充分 重大环境因素的评价和确定是否合理 识别的环境因素是否包括可望施加影响 的环境因素 是否及时更新这方面的信息 查阅环境因素调查评价表 各公司项目的汇总 查阅重大环境因素清单 4 3 3 是否建立了施工现场环境目标和指标 是否掌握各公司环境目标的分解和完成 情况 询问并查阅环境目标和指 标 各公司的分解情况及 各公司环境目标考核 4 3 4 环境管理方案的制定情况 直属项目 环境管理方案是否可行 措施是否具体 并有可针对性 是否明确实现目标和制表的方法和时间 相关活动的环境职责是否明确 询问 查阅部分环境管理 方案 3 份左右 4 4 2 相关人员是否得到必要培训 询问并察看相关记录 4 4 5 是否编制受控文件清单并经审批 查阅相关记录 环境管理体系文件的控制 收发 保管 使用 更改 标识 4 4 6 施工现场环境管理方案和相关制度的执 行情况 查阅相关记录 4 4 7 是否掌握施工现场的应急准备 培训 演练情况 有无应急情况发生 若有 查阅响应情 况和对响应程序的评审 查阅相关记录 4 5 1 环境检测 环境管理工作检查 环境目标考核 查阅相关记录 4 5 2 环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施 询问 查阅相关记录 4 5 3 环境管理相关记录的控制情况 标识 保存 处置等 伴随其他相关要素查阅 投诉 有无相关方投诉 若有 如何处置 效果如何 询问 查阅台帐及处理记 录 审核员 年 月 日 审核组长 年 月 日 内部审核检查表内部审核检查表 R05 R05 02 02 受审核方办公室审核编号02 2002 审核内容 4 2 4 3 1 4 3 3 4 3 4 4 4 1 4 4 5 4 4 6 4 4 7 4 5 1 4 5 2 4 5 3 检查表号04 审核依据局环境管理体系文件 ISO14001 1996 标准 相关环境法规 标准条款审 核 要 点审核方式 4 2 环境方针的宣传贯彻 相关人员对局环境方针的理解 询问 查阅记录 4 3 1 办公区域环境因素的识别与评价 重大环境因素的确定 查阅环境因素调查评价表 查阅重大环境因素清单 4 3 3 是否建立了办公区域环境目标和指标 目标和指标是否形成文件并便于考核 目标和指标是否符合环境方针 并包括 污染预防的承诺 询问 查阅相关记录 4 3 4 环境管理方案是否可行 措施是否具体 并有针对性 是否明确实现目标和指标的方法和时间 表 相关活动的环境职责是否明确 询问 查阅记录 4 4 1 是否制定了部门环境职责和权限 形成 文件审批下发 各相关人员职责和权限是否明确 询问 查阅资料 4 4 5 是否编制受控文件清单并经审批 体系文件的控制情况 保管 发放 使 用 更改 标识等 查看文件 查阅资料 4 4 6 环境管理方案和相关规章制度的执行情 况 观察 查阅记录 4 4 7 查看应急准备情况 应急培训和演练情况 有无应急情况发生 若有 查阅响应情 况和对响应程序的评审 查看 查阅记录 4 5 1 环境检测 环境管理工作检查 环境目标考核 查阅记录 4 5 2 环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施 询问 查阅记录 4 5 3 环境管理相关记录的控制情况 标识 保存 处置等 伴随其他相关要素查阅 审核员 年 月 日 审核组长 年 月 日 内部审核检查表内部审核检查表 R05 R05 02 02 受审核方合约部审核编号02 2002 审核内容4 2 4 3 2 4 4 1 4 4 5 4 5 3检查表号05 审核依据局环境管理体系文件 ISO14001 1996 标准 相关环境法规 标准条款审 核 要 点审核方式 4 2 环境方针的宣传贯彻 相关人员对局环境方针的理解 询问 查阅记录 4 3 2 获取地方环境法规的途径 相关环境法律法规清单 询问 查阅清单 4 4 1 是否制定了部门环境职责和权限 形成 文件审批下发 各相关人员职责和权限是否明确 询问 查阅资料 4 4 5 体系文件的控制情况 保管 发放 使 用 更改 标识等 查看文件 查阅资料 4 5 3 环境管理相关记录的控制情况 标识 保存 处置等 伴随其他相关要素查阅 审核员 年 月 日 审核组长 年 月 日 内部审核检查表内部审核检查表 R05 R05 02 02 受审核方人力资源部审核编号02 2002 审核内容4 2 4 4 1 4 4 2 4 4 5 4 5 3检查表号06 审核依据局环境管理体系文件 ISO14001 1996 标准 相关环境法规 标准条款审 核 要 点审核方式 4 2 环境方针的宣传贯彻