江苏省2017年上半年基金从业资格：现金流量表考试题

江苏省江苏省 20172017 年上半年基金从业资格 现金流量表考试题年上半年基金从业资格 现金流量表考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共 50 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 我国股票价格指数不包括 A 沪深 300 指数 B 香港恒生指数 C 日经指数 D 金融时报指数 2 股票基金持股集中度是指 A 前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B 前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C 前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D 前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 3 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是 A 基金合同 B 基金代销协议 C 基金托管协议 D 基金招募说明书 4 基金年度报告披露的主要内容有 A 基金管理人报告 B 审计报告 C 投资组合报告 D 托管人报告 5 根据 证券投资基金法 基金募集期限届满 封闭式基金募集的基金份额总额达到核 准规模的 以上 并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的 基金管 理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资 A 60 B 70 C 80 D 90 6 基金销售市场细分中 主要的人口因素变量不包括 A 家庭规模 B 社会阶层 C 家庭生命周期 D 交通通信条件 7 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是 A 高久期高信用债券基金 B 高久期低信用债券基金 C 低久期高信用债券基金 D 低久期低信用债券基金 8 可采用不同币种申购基金份额 A QDII 基金 B 境内 ETF 基金 2 C 一般开放式基金 D 一般封闭式基金 9 下列关于基金的信息披露 说法不正确的是 A 能有效地提高基金运作的透明度 B 有利于防止利益冲突与利益输送 C 在我国具有自愿性的特点 D 有利于提高证券市场的效率 10 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在 中 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金信息披露管理办法 11 下列关于开放式基金认购与申购的说法 不正确的是 A 募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B 股票基金 债券基金认购时按照面值认购 而在申购时不知道成交价格 C 股票基金 债券基金申购以金额申请 赎回以份额申请 D 货币市场基金认购时按照面值认购 申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 12 缺铁性贫血早期最可靠的依据是 A 血清铁减少 B 血清铁蛋白降低 C 血清总铁结合力增高 D 运铁蛋白饱和度降低 E 红细胞内原卟啉增高 13 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 股东凭借股票可以获得公司的 A 股息 B 等额资产 C 等额资金 D 红利 14 基金托管人在保管基金财产时 无须 A 保证基金财产的安全 B 对基金投资损失承担赔偿责任 C 依法处分基金财产 D 严守基金商业秘密 15 客户流失的 指客户为了购买合适的基金产品而转移购买 A 价格原因 B 产品原因 C 技术原因 D 服务原因 16 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法 不正确的是 A 投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B 已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C 基金账户只能用于基金 国债及其他债券的认购及交易 D 每个投资者凭个人身份证可以开设 2 个基金账户 17 首次公开发行股票的定价方式是 3 A 询价方式 B 协商定价方式 C 上网竞价方式 D 市价折扣方式 18 基金信息披露义务人的信息披露活动存在 的现象时 将被责令改正 警告 并处罚 款 A 信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C 未按规定履行信息披露文件备案 置备义务 D 年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 19 上市公司公积金的来源有 A 股票溢价发行时 超出股票面值的溢价部分 列入公司的资本公积金 B 依据 公司法 的规定 每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C 股东大会决议后提取的任意公积金 D 公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 20 通过报备制度 由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告 基金 监管部通过审阅并分析这些报告 及时发现并处理有关违规事件 保证法规的有效执行 这是基金销售监管中的 A 市场准入监管 B 日常持续监管 C 现场检查 D 非现场检查 21 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一 但其发行证券的品种一般仅限 于 A 股票 B 债券 C 开放式基金 D 封闭式基金 22 基金份额净值等于 除以基金当前的总份额 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金公允价值 D 基金资产估值 23 基金管理公司的股东均应具备的条件有 A 具有良好的社会信誉 最近 3 年在税务 工商等行政机关以及金融监管 自律管理 商业银行等机构无不良记录 B 注册资本 净资产应当不低于 3 亿元人民币 C 持续经营 3 个以上完整的会计年度 公司治理健全 内部监控制度完善 D 最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 24 下列选项中 不属于基金托管人职责的是 A 防止基金财产挪作他用 有效保障资产安全 B 促使基金管理人按有关要求运作基金财产 保护份额持有人利益 C 计算并公告基金资产净值 确定基金份额申购 赎回价格 D 防范 减少基金会计核算中的差错 4 25 客户流失的 指客户为了购买合适的基金产品而转移购买 A 价格原因 B 产品原因 C 技术原因 D 服务原因 26 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 A 50 B 60 C 80 D 90 27 关于开放式基金 以下说法错误的有 A 投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B 申购 赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C 开放式基金采取 金额申购 份额赎回 的原则 D 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 赎回或者 转换 28 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括 A 基金的募集符合 证券投资基金法 的规定 B 基金合同期限不超过 5 年 C 基金募集金额不低于 2 亿元人民币 D 基金份额持有人不少于 1000 人 29 有价证券的特征包括 A 收益性 B 流动性 C 风险性 D 期限性 30 下列各要素中 基金促销手段不包括 A 人员推销 B 广告促销 C 内部公告 D 营业推广 31 下列关于国家股的说法 错误的是 A 国家股是国有股权的一个组成部分 B 国家股可由国务院授权投资的机构持有 C 国有股权原则上不可以转让 D 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 32 下列债券中 的利率在偿付期限内可能会发生变化 A 零息债券 B 附息债券 C 息票累计债券 D 浮动利率债券 33 开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后 一般可于 日起到办理认购的网 点查询认购申请的受理情况 A T 5 B T 1 C T 2 D T 3 34 基金交易费中 由证券公司向基金收取的是 A 佣金 B 过户费 C 经手费 D 证管费 35 假定某基金的总资产为 65 亿元 总负债为 5 亿元 基金份额总数为 60 亿份 那么该 基金份额净值为 元 A 1 B 1 05 C 1 13 D 1 24 36 根据我国的相关规定 以下不属于私募证券的是 A 证券公司的资产管理产品 B 基金管理公司的专户理财产品 C 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 37 下列基金市场参与主体中 在整个基金的运作中起着核心作用 A 基金投资人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管机构 38 是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 其中 是由证券公司按成 交金额的一定比例向基金收取 A 基金销售服务费 印花税 B 基金交易费 印花税 C 基金销售服务费 佣金 D 基金交易费 佣金 39 基金销售业务的风险主要包括 A 合规风险 B 操作风险 C 技术风险 D 不可抗力风险 40 某投资人投资 1 万元认购基金 认购资金在募集期产生的利息为 5 元 其对应的认购 费率为 1 5 基金份额面值为 1 元 份 则其认购份额为 A 9852 14 B 9852 22 C 9857 14 D 9857 22 41 我国基金管理人进行封闭式基金的募集 必须依据 证券投资基金法 的有关规定 向中国证监会提交相关文件 其中包括 A 基金申请报告 6 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案 42 如果基金名称显示投资方向 应当有 以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内 容 A 50 B 60 C 70 D 80 43 首次公开发行的股票以 方式确定股票发行价格 A 询价 B 协商定价 C 网上竞价 D 资产核算定价 44 下列不属于证券服务机构的是 A 证券交易所 B 证券投资咨询公司 C 证券信用评级机构 D 会计师事务所 45 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括 A 以排挤竞争对手为目的 压低基金的收费水平 B 申购期间对申购费用提供优惠政策 C 采取抽奖 回扣或者送实物 保险 基金份额等方式销售基金 D 通过先收后返 财务处理等方式变相降低收费标准 46 下列各项中 不属于股票型基金的分析指标的是 A 久期 B 基金分红 C 已实现收益 D 净值增长率 47 上市公司公开发行新股 增发价格通过询价方式确定 应不低于公告招股意向书前 个交易日公司股票均价或前一个交易日均价 A 10 B 15 C 20 D 30 4