鞍钢矿业信息化方案建议

鞍矿集团 第 1 页 共 81 页 鞍矿集团鞍矿集团 信息管理系统工程项目信息管理系统工程项目 方案建议 北京用友软件工程有限公司北京用友软件工程有限公司 2004 年 4 月 鞍矿集团 第 2 页 共 81 页 文档更新记录文档更新记录 日期 版本更新人职务备注 2004 4 71 0朱玮咨询顾问 文档审核记录文档审核记录 日期审核人职务备注 文档去向记录文档去向记录 拷贝份数接受人职务备注 鞍矿集团 第 3 页 共 81 页 目目 录录 前言前言 8 第一章第一章项目背景项目背景 9 1 1鞍矿介绍 9 1 2组织结构 10 1 3项目目标 10 1 3 1概述 10 1 3 2项目需求 11 第二章第二章信息化战略规划信息化战略规划 13 2 1概述 13 2 2战略规划的制订 14 2 2 1企业战略与IT战略规划 14 2 2 2战略规划原则 15 2 2 3战略规划步骤 15 2 2 4战略规划的收益 17 2 3规划建议 17 2 3 1策略建议 17 2 3 2概要规划 18 2 3 3建设方法 22 2 3 4项目费用概算 22 第三章第三章现有业务描述现有业务描述 24 3 1现有系统概述 24 3 2财务核算描述 25 3 2 1现状 25 3 2 2存在问题 26 3 3采购及库存管理 27 3 3 1现状 27 鞍矿集团 第 4 页 共 81 页 3 3 2采购业务流程 28 3 3 3存在问题 28 3 4成本管理 29 3 5概述 29 3 6眼前山铁矿成本核算 29 3 7新安杰预算实时成本系统 30 3 8其他系统 31 第四章第四章业务解决方案业务解决方案 32 4 1概述 32 4 2NC 财务方案 32 4 2 1财务业务一体化方案 33 4 2 2财务总体架构 34 4 3采购与库存 36 4 3 1概述 36 4 3 2NC 库存管理 38 4 3 3NC采购管理 40 4 4成本管理 43 4 4 1概述 43 4 4 2NC成本管理 45 4 4 3成本管理应用流程 47 第五章第五章技术解决方案技术解决方案 48 5 1基于 J2EE 的 B S 多层架构 48 5 2基于框架的架构设计及组件开发技术 50 5 2 1架构设计及组件开发 50 5 2 2EJB组件及体系结构 51 5 2 3软件架构的技术底层 52 5 3基于用友中间件技术的系统间数据交换解决方案 53 5 3 1开放的应用服务器框架 53 鞍矿集团 第 5 页 共 81 页 5 3 2子系统间的数据交换 54 5 4基础平台选择 54 5 5技术性能 57 5 5 1可靠性 灾难恢复等 57 5 5 2高效性 查询 分析等 58 5 5 3可扩展性 开放性 可维护性 59 5 5 4安全性 数据加密 权限管理 防病毒等 59 第六章第六章实施与服务实施与服务 61 6 1项目管理 61 6 1 1项目管理核心思想 61 6 1 2项目管理实现的目标 62 6 2项目实施过程管理 63 6 2 1项目培训 64 6 2 2项目计划 资源分配和项目控制 64 6 2 3项目档案管理 65 6 2 4项目验收 66 6 3项目组织计划 67 6 3 1项目组织框架 67 6 4质量保证计划 70 6 4 1用友软件的质量保证 70 6 4 2质量影响要素分析 70 6 4 3质量保证流程和措施 71 6 4 4调试和运行验收测试计划 73 6 5风险分析 74 6 5 1目标风险 74 6 5 2规模风险 74 6 5 3质量风险 74 6 5 4资源风险 75 6 5 5管理风险 75 鞍矿集团 第 6 页 共 81 页 6 6培训计划 75 6 6 1培训对象及目标 75 6 6 2培训课程 76 6 6 3约束条件 76 6 6 4培训计划 76 6 6 5管理层培训 76 6 6 6项目组培训 77 6 6 7最终用户培训 77 6 7项目售后服务及技术支持 77 6 7 1服务计划 78 6 7 2售后服务方式 79 6 7 3服务响应时间 79 6 7 4服务监督 80 鞍矿集团 第 7 页 共 81 页 前言前言 感谢鞍矿集团对用友集团的信任 并给予我们参与管理信息系统工程项目 的机会 我们对此深感荣幸 十分珍惜 作为国内最大的独立软件厂商和最大的财务软件供应商 北京用友软件股 份有限公司 以下简称北京用友 将积极参与社会的信息化建设作为自己的企 业宗旨 承接过许多重大的信息化建设项目 对参与鞍矿集团信息管理系统工 程项目报有极大的热忱 用友公司一向致力于为大型 集团型企业和行业系统 提供整体解决方案 并于 1998 年起开始开发基于 B S 结构的企业管理软件 在 三年的时间内 走过了项目阶段 1998 1999 核心产品阶段 1999 2000 目前已经迈入全面产品阶段 用友公司最新开发的 NC 系列产品涵盖了财务 供应链 生产制造 CRM 决策支持 电子商务等方面 将为大型企业提供完 善的应用解决方案 同时 为了满足广大企业用户的行业化和个性化需求 用 友公司在 2002 年成立了北京用友软件工程公司 在北京用友的整体业务优势和 技术积累基础上 以北京用友的软件产品 U8 和 NC 为基础 以满足客户具 体业务需求的目标 为客户定制开发各类应用软件 做到通用性 标准性与个 性化的完美结合 我们确信 以我们在管理软件领域的业务理解能力 产品和 技术成熟性以及大型企业信息化建设的实施经验 一定能够高效 出色地完成 鞍矿集团管理信息系统工程的建设任务 长期以来 鞍矿集团都是用友公司最重要的客户之一 我们为用友公司的 软件产品能够服务于鞍矿集团而倍感荣幸 并衷心希望我们的产品与服务能够 为鞍矿集团带来一定的帮助 在新的时期 鞍矿的发展进入一个新的阶段 市 场环境的变化 管理水平的提升 技术的进步都对企业信息化提出了更高的要 求 企业的管理者比以往更加清楚的看到 信息化是一个长期的过程 需要坚 持不懈的努力 面对这些挑战 用友公司秉承做客户真诚朋友的一贯理念 希 望与鞍矿集团建立战略合作伙伴关系 一起努力 共同发展 我们谨以诚恳的态度和诚实的精神 表达我们参与鞍矿集团管理信息系统 工程建设的热切愿望以及对项目的承诺 预祝鞍矿集团管理信息系统工程建设项目取得圆满成功 鞍矿集团 第 8 页 共 81 页 第一章第一章项目背景项目背景 1 1 鞍矿介绍鞍矿介绍 鞍山矿业公司是鞍山钢铁集团公司的全资子公司 是鞍钢主要的原 辅料 基地 是我国最大的黑色冶金矿山企业 下属三座辅料矿山 三座大型选矿厂 另有矿山机械 运输设备修造 动力 热电 矿山建设 汽车运输等专业厂 公司 六个 研究所 设计院 技工学校 中小学校 干部学校 医院等科 研 设计 文教卫生单位二十二个 分布在鞍山 大连 朝阳等地区 是大型 全民所有制企业 全民职工 4 2 万人 集体职工 2 8 万人 退休职工 2 2 万人 固定资产原值 64 亿元 净值 35 9 亿元 公司探明铁矿石储量 74 亿吨 工业储量 44 亿吨 铁矿石主要为沉积变质 的赤铁矿石和磁铁矿石 其中以赤铁矿石为主 磁铁矿石次之 还有一部分含 绿泥石和碳酸盐较高的难选矿石 矿石含铁品位 28 32 铁矿物粒度平均 74 37 微米 嵌布粒度细 矿石种类复杂 鞍山矿业公司大部份是原苏联设计院的老矿山 其采选工艺均系原苏联五 二年代水平 尤其是矿山进入深凹开采后 面临的技术难题越来越多 因难越 来越大 经过多次技术改造 使老企业焕发了青春 八十年代 公司在全国露 天铁矿首次采用了间断棗连续工艺 在大孤山铁矿采场应用了铁路运输棗破碎 机棗胶带机系统 在东鞍山铁矿应用了铁路运输棗破碎机棗胶带机棗排土机系 统 近年来 又在齐大山铁矿采用了带可移动式破碎机的间断棗连续工艺系统 此外 还先后应用和推广了大区微差爆破 陡帮开采 分期开采 板式给矿机 转载等先进技术和工艺 取得较好的成效 选厂流程复杂 有全国最大的赤矿选矿厂棗东鞍山选矿厂 采用单一碱性 浮选流程 齐大山选矿厂采用阶段磨矿棗弱磁棗强磁棗浮选联合流程和焙烧阶 段磨矿重磁棗浮选联合流程 大孤山选取矿厂 早在 70 年年代采用了细筛再磨 工艺 提高了精矿质量 这三座选厂每年处理磁铁矿 600 万吨 赤铁矿 1240 万 吨 平均输出精矿品位达到 64 0 新建的调节器军台选矿厂采用了许多新工艺 新技术和新设 在精矿高浓度管道输送 尾矿高浓度输送 水处理技术和自动 控制等方面 达到了国内外先进水平 鞍矿集团 第 9 页 共 81 页 目前 公司装备部控大型机动设备 273 台 其中牙轮钻机 31 台 电铲 93 台 以 4m3 斗容为多 最大电铲斗容是 16 8 m3 破碎要 38 台 球磨机 102 台 装备部控运输设备 365 台 其中大型汽车 158 台 最大汽车载重量是 154 吨 电力机车 99 台 推土机 108 台 同时 计算机在矿山生产和管理中得到 了广泛应用 鞍矿隶属于鞍钢集团 生产的成品为 2 种 根据含量区分不同的等级 全 部以鞍钢集团制定的内部结算价销售给鞍钢集团 自 2003 年至今 整个冶金行 业市场形式极好 上游的原料市场价格上涨 2004 年鞍钢矿业预计实现利润为 8 亿 1 2 组织结构组织结构 1 3 项目目标项目目标 1 3 1 概述概述 在现有信息化建设基础上进一步实现管理控制 希望与用友公司建立长期 鞍矿集团 第 10 页 共 81 页 合作关系 由用友公司对于现有状况进行评价 提供整体的三年规划方案 包 括近期 中期 远期规划以及相应的预算 1 3 2 项目需求项目需求 一 总体要求 在保护好现有应用资源的基础上 结合对前期工作的调查 结合用友公司 的开发经验 结合相关公司的实践经验 在现有工作的基础上 对公司下一步 的 ERP 资源计划管理提出具体实施方案和费用预算计划 实现对集团公司应用的老客户实行特殊服务 重点扶持 帮助用户规范管 理 优化应用 系统升级费用优惠及年度服务费用收取实行优惠政策 二 详细需求 一 财务需求 1 主体生产车间 财务部门和有关领导需要通过实时了解在供销公司 19 各供应站的实际消耗情况 从而了解各主体生产单位的成本 利润等运 作情况 2 发挥财务预算的功能 实现财务的事前事中事后的分析 控制 监督 3 财务帐套和各单位年度 季 月预算信息如何有效结合 即预算与执行 数据的对比分析 4 关于内部管理的报表 供销公司帐套启用应收应付系统 满足报表需求 问题 5 对于一些重点财务指标实行报警自动提示 例如 公司主体单位上报完 制造费用报表 之后 对有些指标提示报警 二 物流需求 1 各单位需要及时了解各种物资在公司内部的物资供应系统的 18 个供应站 和库房的分布及汇总情况 2 将各单位在公司内部的物资供应系统的 18 个供应站和库房的消耗实时进 行分类统计 3 供销公司需要及时了解各种物资在 18 个供应站和库房的定额储备超降情 况 以便于进行员工业绩考核 4 对于各仓库能否控制总金额 对于某品种超过储备定额能否控制不允许 入库 5 在多个帐套中的数据集中统计汇总 鞍矿集团 第 11 页 共 81 页 三 一体化需求 1 18 个供应站和库房的帐套集中管理一体化问题 能否变成统一个帐套 2 对各单位独立应用的财务帐套和库存帐套需进行网络化的数据资源共享 化的集中监控管理 过程监督控制及汇总统计等需求 3 内往凭证的直接输入输出传递 供销公司和公司内部单位的内往结算 直接做为付款单位的原始凭证 4 ERP 资源计划管理如何实现 鞍矿集团 第 12 页 共 81 页 第二章第二章信息化战略规划信息化战略规划 2 1 概述概述 信息化建设的必要性 企业已经普遍认识 然而 信息化战略规划的意义 却没有得到重视 实际上 当前企业在信息化过程中 遇到的挫折或者遭遇失 败 很多都与缺少 IT 战略规划有关 企业在没有做战略规划的前提下实施 IT 系统 可以说是事倍功半 而且为 后续上其他系统遗留了很多的集成和接口问题 这还不包括原先系统的升级 平台的更换 数据迁移 网络改造 原厂商的后续支持有没有保障等问题 随着信息化建设的前进 越来越多的企业认识到这个问题 也开始将信息 化战略视为企业战略的一部分 企业信息化战略规划以整个企业的发展目标 发展战略 和企业各部门的 目标与功能为基础 结合行业信息化方面的实践和对信息技术发展趋势的掌握 提出企业的信息化远景 目标 和战略 全面系统地指导企业信息化的进程 协调发展地进行信息技术的应用 及时地满足企业发展的需要 以及有效充分 地利用企业的资源 企业信息化规划在时间上的跨度一般是三至五年 每年要 根据周围新的环境 企业新的发展 和技术上新的趋势等等因素对其做出调整 和完善 信息化建设涉及到的问题呈现出明显的非线性 甚至用 一团麻 来形容 战略是否明晰 流程是否调整 组织架构的敏感 信息孤岛的当前情况 应用 人员的态度 素质 技术选用的评价标准等等 如何把这些方方面面协调一致 这就是 信息化战略规划 发挥的作用 具体来说 就是通过按照 IT 规划方法论 逐步理清企业管理提升和信息化应用的总体方向 客观分析当前所处的位置 理智分析当前和未来之间的差距 然后制定策略 明确原则 给出路线 再明 确每一个信息化建设的项目之间的时序关系和依赖关系 并落实每一个信息化 建设的项目的里程碑 同时 自始至终贯穿的 有变革管理 有对同行业 不 同行业的标杆的最佳实践 Best Practice 的学习和借鉴 鞍矿集团 第 13 页 共 81 页 鞍矿集团在信息化建设方面 给予了非常的重视 有着长期信息化建设的 成功经验 在信息化中已经取得了巨大成功 当前 一方面信息化的应用已经 在多个部门得到普及应用 另一方面市场环境的变化 企业的发展都赋予信息 化建设以更重要的责任 在这种情况下 需要也必须以全局的 系统的眼光来 看待信息化建设 因此 面向企业未来的发展战略 制订相应的信息化战略规 划 是势在必行的 也是顺理成章的 企业的信息化战略规划需要结合企业的经营目标 企业战略规划 企业所 处的环境 企业的当前状况等多种因素 经过综合分析才可以制订 这需要企 业内部各部门管理者以及可能需要借助的外部咨询力量 成立项目小组来完成 此项工作 因此 在没有进行深入的调研掌握丰富的资料的情况下 我们难以 给出详尽完善的规划建议 但结合我们所获得的相关资料 鞍矿的需求 依据 我们以往的经验 我们在下面分别针对 1 战略规划的步骤 2 鞍矿未来 3 5 年信息化建设的一般性规划建议 进行说明 2 2 战略规划的制订战略规划的制订 2 2 1 企业战略与企业战略与 IT 战略规划战略规划 如前所述 信息化战略规划是为企业战略规划服务的 要依据企业的发展 目标 发展战略来制定战略规划 下图说明了这种关系 鞍矿集团 第 14 页 共 81 页 企业经营目标 如何达成目标 需要哪些信息化支 撑 信息化的具体项目 企业战略 信息化战略规划 2 2 2 战略规划原则战略规划原则 1 整体性 企业中的各个经营环节 设计 管理 制造 是不可分割的 需要统一考 虑 整个经营过程实质上是一个信息的采集 加工和传递的处理过程 企业信 息化建设不是孤立地搞单项计算机应用 在选用技术时应有统盘考虑 力求信 息集成与过程集成 以获得综合效益 2 有效性 企业在 IT 规划阶段应该首先考虑现有的流程处理和业务需要 而不是一味 追求先进技术和最新版本 3 超前性 企业信息化的总体规划要有发展的观点 应站在企业优化的高度来规划企 业信息化建设 鞍矿集团 第 15 页 共 81 页 信息化规划本质上可以定位成从业务战略到信息战略的实现 从组织的战 略出发而不是从系统的需求出发 可以避免脱离目标而进行建设的困境 从业 务的变革出发而不是从技术的变革出发 有利于充分利用组织的现有资源来满 足关键需求 从而避免建设的信息系统无法有效地支持组织的决策 2 2 3 战略规划步骤战略规划步骤 1 形势分析 明确企业的发展目标 发展战略 和发展需求 研究整个行业的发展趋势 和信息技术产品的发展趋势 认识企业目前的信息化程度和信息资源 2 制定战略 根据第一部分形势分析的结果 来制定和调整企业信息化的指导纲领 争 取企业以最适合的规模 最适合的成本 去做最适合的信息化工作 首先是根 据本企业的战略需求 明确企业信息化的远景和使命 定义企业信息化的发展 方向和企业信息化在实现企业战略过程中应起的作用 其次是起草企业信息化 指导纲领 它代表着信息技术部门在管理和实施工作中要遵循的企业条例 是 有效完成信息化使命的保证 然后是制定信息化目标 它是企业在未来几年为 了实现远景和使命而要完成的各项任务 3 设计信息化总体架构 设计的信息化工作结构和模块 以层次化的结构涉及企业信息化的各个领 域 包括信息系统应用层架构 数据层架构 开发层架构 技术层架构 操作 层架构等 4 拟定信息技术标准 涉及到对具体技术产品 技术方法 和技术流程的采用 也是对信息化总 体架构的技术支持 通过选择具有工业标准 应用最为广泛 发展最有前景的 信息技术为标准 可以使企业信息化具有良好的可靠性 兼容性 扩展性 灵 鞍矿集团 第 16 页 共 81 页 活性 协调性 和一致性 从而提供安全 先进 有竞争力的服务 并且降低 开发成本和时间 5 进行项目分派和管理 首先对每一层次上的各个功能模块以及相应的各项企业信息化任务进行优 先级评定 统筹计划 和项目提炼 明确每一项目的责任 要求 原则 标准 预算 范围 程度 时间 以及协调和配合 然后选择每一项目的实施部门或 小组 最后 确定对每一项目进行监控与管理的原则 过程 和手段 6 总结企业信息化战略规划的组成和结构 从上到下 体现了信息化过程中 上层活动对下层活动的指引和下层活动 对上层活动的支持关系 从左至右 强调了企业信息化工作的各个领域以及它 们之间的相互协调关系 2 2 4 战略规划的收益战略规划的收益 1 企业信息化建设的步伐 重点 方向与企业的发展战略保持一致 提高企业充分驾驭 IT 的能力 提升企业竞争力 2 企业可以脚踏实地 客观地结合目前和未来的发展状况 决定企业 进行信息化的重点 3 企业领导人和各级部门对信息化建设的指导思想 工作原则 重点 应用领域 关键成功因素等形成统一共识 4 企业内部 IT 人员 应用人员未来应具备的知识层面与技能 技术 选用的评估标准等有了事先的明晰 5 企业提高 IT 投资的收益 降低风险 鞍矿集团 第 17 页 共 81 页 2 3 规划建议规划建议 2 3 1 策略建议策略建议 信息化项目 尤其是 ERP 项目的实施从来就是一个系统工程 牵涉了企业 经营的方方面面 日常的业务和管理流程将随之产生巨大的变革 更重要的是 对企业的关键要素 人 有着重大的影响 不仅影响企业员工的工作方式 更 波及到人的思维方式 因此在项目的实施过程中 存在着各种各样的风险 可 能是软件方面的不足 管理流程的漏洞 更可能是来自各方面的人为阻力 任 何一方面的问题都可能导致项目的失败 所以 在实施项目管理中 很关键的 一点就是从全局出发 对项目整体进行考察 确定项目的实施策略 并以实施 策略为指导制订项目的详细计划 面对鞍矿这样的大型企业 我们根据多年服 务客户的经验积累 从项目管理角度出发 提出我们的实施策略建议 大型信息化项目的应用必须明确应用的范围 即系统应用的深度和广度 应用的广度即系统涉及的业务部门 深度即各子系统应用的层次 另外对于集 团型企业 其下包括多个业务相似的子公司 就还需要从推广的角度来考虑项 目的实施 针对鞍矿的具体情况 我们建议整个鞍矿的信息化采用如下策略 统筹规划 突出重点 分步实施 渐进推广统筹规划 突出重点 分步实施 渐进推广 统筹规划是指企业的信息化一定要具有从全局出发 具备战略目光 根据 业的目前状况 愿景 目标和发展战略 面向企业管理的长期战略与规划 制 订长远而全面的计划 一定要尽力避免各自为政 急功近利等行为所造成的恶 果 全面信息化并不意味着所有方面一律平等 不分轻重缓急 而是要从流程 切入 其他管理措施与之配套 按照 80 20 原则 把重要问题放在优先的位 置 这些问题是其他许多问题获得解决的前提 实施信息化绝不可抱有一蹴而就的想法 幻想只要系统一步到位就可以高 枕无忧 而是要脚踏实地 从企业实际情况采取分步骤实施 从而能够降低风 险 并在各个步骤中逐步改善管理 信息化的推广更是一个长期的过程 通过在某些试点企业实施成功后 总 结成功经验 由点及面的逐渐在整个集团范围内推广是规避风险的好方法 总 鞍矿集团 第 18 页 共 81 页 之信息化自身绝不是管理改进以及 IT 建设的终结 而应是一个新的开始 是持 续改革的一个步骤 要充分体现现代管理理念中的 进取不懈 永无止境 的 思想 2 3 2 概要规划概要规划 根据鞍矿的具体情况 我们将信息化历史分为下面三个阶段 阶段一是以部门级应用为主要建设目标 包括财务电算化 库存管理系统 等 其主要目的是提高工作效率 面向事务的处理 这个阶段已经基本完成 例如 U8 系统的应用等 阶段二是以企业集中管理 协同商务为目标 包括集中财务 供应链系统 等 实现财务业务一体化 内部业务系统 流程控制等 其重要目的是优化企 业业务流程运作 实现管理控制 这个阶段正在进行中 本方案建议也是针对 这个阶段进行 针对本阶段的应用 我们建议采用 NC 系统 阶段三是企业的信息化已经进入成熟期 以全面的 ERP 为目标 实现企业 上游下游的供应链集成 实现电子商务 同时企业的业务数据已经达到一定规 模 在此基础上构建企业数据仓库 进行数据挖掘 数据分析等数据的加工利 用 实现决策支持 以上三个阶段可能并不存在绝对明确的分界线 某些工作可能会重叠进行 鞍矿集团 第 19 页 共 81 页 当前处于第二阶段 针对第二阶段 我们为鞍矿集团做了简单的进度计划 步骤一 第一年 步骤一 第一年 财务会计 库存管理 采购管理 销售管理 成本管 理 设备管理 步骤二 第二年 步骤二 第二年 管理会计 生产管理 人力资源管理 企业门户 其 他系统 第一阶段时间进度表 项目步骤项目步骤子步骤子步骤时间时间工作内容工作内容 项目计划项目计划 项目组成立项目组成立 项目准备项目准备 项目启动会项目启动会 10 天 成立项目组 职责分工 沟通意识 讲解实施计 划 并达成一致意见 业务需求调研业务需求调研 需求需求 需求分析需求分析 2 月 对具体业务进行细化 分解 整理运作模型流程分 析 确定详细需求 概要设计概要设计 设计设计 详细设计详细设计 2 月制定详细的设计方案 开发开发 开发开发 测试测试 4 月完成编码以及内部测试 实施计划实施计划 实施准备实施准备 项目组成立项目组成立 10 天完成实施准备工作 培训培训 系统实施系统实施 数据准备数据准备 3 月 对软件进行业务培训 整理业务的运行参数和 基础设置 鞍矿集团 第 20 页 共 81 页 基础数据设置基础数据设置 系统模拟测试系统模拟测试 系统培训系统培训 修订标准化操作手修订标准化操作手 册册 期初数据录入期初数据录入 系统上线系统上线 录入整理的各种设置行 进行测试 验证方案的 可行性和系统的性能 进行数据的录入 开始 运行 录入期初的业务数据 进行业务的处理 维护服务维护服务 支持支持 辅助运行 解决问题 总计总计1 年 第二阶段时间进度表 项目步骤项目步骤子步骤子步骤时间时间工作内容工作内容 项目计划项目计划 项目组成立项目组成立 项目准备项目准备 项目启动会项目启动会 10 天 成立项目组 职责分工 沟通意识 讲解实施计 划 并达成一致意见 业务需求调业务需求调 研研 需求需求 需求分析需求分析 2 月 对具体业务进行细化 分解 整理运作模型 流程分析 确定详细需 求 设计设计 概要设计概要设计2 月制定详细的设计方案 鞍矿集团 第 21 页 共 81 页 详细设计详细设计 开发开发 开发开发 测试测试 4 月完成编码以及内部测试 实施计划实施计划 实施准备实施准备 项目组成立项目组成立 10 天完成实施准备工作 培训培训 数据准备数据准备 基础数据设基础数据设 置置 系统模拟测系统模拟测 试试 系统培训系统培训 修订标准化修订标准化 操作手册操作手册 期初数据录期初数据录 入入 系统实施系统实施 系统上线系统上线 3 月 对软件进行业务培训 整理业务的运行参数和 基础设置 录入整理的各种设置行 进行测试 验证方案的 可行性和系统的性能 进行数据的录入 开始 运行 录入期初的业务数据 进行业务的处理 维护服务支持维护服务支持辅助运行 解决问题 总计总计1 年 基本上 以两年时间完成第二阶段的建设任务 并开始进入第三阶段的建 设工作 本方案建议书中主要针对第二阶段工作 鞍矿集团 第 22 页 共 81 页 2 3 3 建设方法建设方法 针对第二阶段的建设任务 我们的建议是采用平台产品平台产品 定制开发定制开发的模式实 现 用友公司的 ERP 产品 NC 具有平台特性 即可以基于 NC 平台进行快速的 个性化开发 2 3 4 项目费用概算项目费用概算 考虑到本项目的规模以及复杂程度 对其报价将需要我们富有经验的专家 组使用成熟科学的报价方法 经过深入细致的研究才可以得到准确 值得信赖 的数字 鉴于我们对项目的了解程度 时间的紧迫 无法执行估算流程 也就 无法立即给出可以承诺的报价 但出于双方沟通的目的 我们对本项目作了粗 略的费用概算 此概算基于以下因素 1 鞍矿集团的需求 2 我们根据以往经验对系统规模及工作量评估 3 选择我们客户中与鞍矿集团在行业 规模相近企业 根据其信息化 项目与鞍矿集团参照比较 所得到的大致费用概算为 项目总费用 项目总费用 1800 万元人民币万元人民币 请注意 以上数据仅为费用概算 并不构成我们对项目的正式报价 鞍矿集团 第 23 页 共 81 页 第三章第三章现有业务描述现有业务描述 3 1 现有系统概述现有系统概述 系统名称系统名称软件开发商软件开发商应用范围应用范围建设时间建设时间说明说明 财务核算 总账 UFO 用友公司所有内部核算 单位 2000 年使用状况基本满 意 库存系统 库存管理 存货核算 用友公司供销公司下属 各供应站 2000 年每个供应站下设 两个账套 分别 管理设备 备品 备件 和材料 物资管理系 统 鞍山立德公司供销公司采购 职能处室 2002 年专项开发 完成 采购招标 合同 以及合同执行 成本系统新安杰公司眼矿财务2003 年专项开发 目前 尚在开发完善中 WEB 方式 质量计量系 统 新安杰公司质量计量中心2003 年比较简单 基本 为报表数据录入 和浏览 WEB 方 式 现场监控系 统 生产现场现场监控图象 已应用 U8 产品中的 账务系统 大部分是 U821 系统 个别系统是 U850 鞍矿集团 第 24 页 共 81 页 购销存系统 全部是 U821 系统 到 2002 年底 公司及下属 40 余个单位的 财务系统全部应用计算机替代手工记帐核算 通过公司内部的广域网络光纤系 统 宽带网系统 自动收集传送各类财务报表 经过鞍钢集团公司组织验收 全部达到甩帐验收标准 率先在鞍钢集团公司 要求在 2003 年底 完成计算机 在财务系统中的应用 从 2000 年开始 在公司内部的物资供应系统的三个业务 处室 设备处 材料处 原料处 及 20 个供应站和库房 应用了 存货核算 库存管理 等模块 对 6 万余种备品备件 材料进行计算机管理 将物资 管理提高到了新的水平 3 2 财务核算描述财务核算描述 3 2 1 现状现状 目前财务部分使用的主要模块是 总账 报表 应收应付系统已经采购 但没有能够全面实施 该企业是鞍钢集团的下属企业 下面又包含多个部门 见组织结构图 据 现在了解的情况 鞍矿的下属部门虽然不是独立的法人 但目前都在独立核算 目前使用的有 40 多个财务账套 帐套示意图 目前鞍矿共有 40 多个财务账套 每个账套均采用独立核算 除公司账套作 鞍矿集团 第 25 页 共 81 页 为公司的真正法人账套向税务部门进行报税外 其他的账套均是内部核算 不 是对外的法人 鞍矿的财务核算较有特色 其中各个部门类似虚拟法人般运作 独立核算 成本 利润 要出具资产负债表 损益表等外部报表 以及内部要求的各种报 表 部门在会计期末将报表报表上报到公司 公司在公司账套中进行调整 注意 公司账套中只存在调整分录及公司级别的费用 支出 然后出具公司账套报表 与其他上报的报表进行合表 形成对外发布的报表 而调整的结构不再反映到 下属的各个账套中 鞍矿的这种核算方式是从原先的手工方式沿袭下来的 税务部门查账时会 分别查公司账及各个部门的账 鞍矿的财务分析主要基于下属部门上报的财务报表 然后由总部在 UFO 中 通过报表取数出具分析报表 3 2 2 存在问题存在问题 鞍矿对于财务方面的问题不很突出 不是目前要解决的主要问题 迫切的 主要问题是提出了一些 UFO 中的 BUG 下面几条是鞍矿在财务方面可能存在的问题 第一 希望能够把财务数据进行整合 集中存放 因为现在他们的财务数 据存储在各个部门 地理位置不同 处 公司无法进行查阅 信息 部的人希望通过某种方式能够看到下属各个部门的数据 尤其是成 本数据 第二 由于鞍矿并未采用应收 应付模块 所有的往来均在总账中处理 在总账中 他们并未使用辅助核算 而是将所有的往来单位放在科 目中 且往来单位科目下级科目是年度 造成一个账套中有 1 万个 左右科目 第三 要将其供销公司账套中对各个部门的收付情况自动生成收 付相关 凭证 由于其供销采用统供统销方式 公司下属 10 多个供应站 所有的部门都可 鞍矿集团 第 26 页 共 81 页 以在所有的供应站领货 在一个供销公司账套中对所有的供销财务进行核算 在每个月底 供销公司会根据供销账套中的供货情况向所有的部门结算 而供 销公司的账套与各个其它财务账套无关系 所以鞍矿希望 U8 系统能够自动根 据其供应站与部门之间的物资领用情况 生成各自的往来凭证 3 3 采购及库存管理采购及库存管理 3 3 1 现状现状 鞍矿的采购业务集中由供销公司进行 供应站隶属于供销公司 是负责采 购物料的出入库作业 实物保管的仓库 供应站的物理位置在各个生产单位 各生产单位可以从任一个供应站领用所需要的各种材料和设备备品 备件 领 用后即视为生产耗用 记入当月的成本 计价方法 由 2003 年度的移动平均更改为计划价 鞍矿有 6 个主要的供应站 供应材料及设备 3 个超市 1 个火药库 1 个油库 1 个设备库 1 个材料处 各主体生产单位没有自己的仓库 从供应站 的仓库或另外几个仓库 包括超市 领用材料及设备 月底进行供应情况汇总 目前账套设置情况为各供应站分别建立材料账套和设置账套 共 12 个 另外 几个仓库 包括超市 分别建立自己的账套 共 7 个 序号序号账套号账套号使用单位使用单位使用系统使用系统站点数站点数 1011东矿材料库存 存货三站点 2012东矿设备库存 存货三站点 3021大矿材料库存 存货单站点 4022大矿设备库存 存货单站点 5032眼矿设备库存 存货单站点 6051东烧材料库存 存货单站点 7052东烧设备库存 存货单站点 8061齐选材料库存 存货单站点 9062齐选设备库存 存货单站点 10071大选材料库存 存货单站点 鞍矿集团 第 27 页 共 81 页 11072大选设备库存 存货单站点 12400材料处库存 存货单站点 13501电气超市库存 存货单站点 14502运输超市库存 存货单站点 15503办公超市库存 存货单站点 16505轴承超市库存 存货单站点 17271小岭子库库存 存货单站点 18392火药库库存 存货单站点 19393油库库存 存货单站点 3 3 2 采购业务流程采购业务流程 鞍矿购买了 U821 采购管理模块 但认为应用不是十分符合该企业的要求 由鞍山立德公司针对其特点单独开发了物流管理系统 收集原材料 设备需求计划 计划录入 计划审核 经过三级审核 招投标 形成合同 根据合同开交库单 根据交库单录入 U8 采购入库 单 材料出库单 说明 1 交库单分为两种 一种是仓库验收单 另一种是直付验收单 指直接将 原材料或设置发到现场 2 直付验收单转到 U8 后库管人员需录入采购入库单和材料出库单 3 3 3 存在问题存在问题 目前对以下两种统计需求比较迫切 1 各生产单位需了解各种物资在公司内部的物资供应系统的 18 个供应站 和库房的分布及汇总情况 2 各生产单位在公司内部的物资供应系统的 18 个供应站和库房的消耗情 况 由于各仓库分别属于不同的账套 在 U8 系统中需要实现以上两种查询比 鞍矿集团 第 28 页 共 81 页 较困难 因此由新安杰公司为其开发了一套物流查询系统 每天定时将 U8 各 账套发生的业务数据及存货档案 有新建档案的情况下 导入 在新安杰物流 查询系统中根据导入数据做各种查询 目前这种查询的主要问题是不实时 3 由于各仓库分别属于不同的账套 目前无法在 U8 系统中需要实现多账套的 收发 库存情况查询 U8 中各种储备分析等功能无法充分应用 而新安杰 公司开发得物流查询系统由于各账套数据上传时间不一致 导致数据不实时 数据的可用性较差 4 重复录入 在立德系统中根据合同录入交库单 然后再在 U8 系统中根据交 库情况重新录入采购入库单 对于直付验收的情况需重新录入采购入库单和 材料出库单 用户迫切希望系统能够自动将立德系统中的交库单转变为 U8 系统中的入库单 避免重复录入 5 对于材料耗用而言 需要手工等到月底进行核对后 再由财务人员在供销公 司账套录入内部结算的凭证 各领用部门在各自账套录入成本的凭证 3 4 成本管理成本管理 3 5 概述概述 鞍矿公司属于一级成本核算 各部门属于内部独立成本核算单位 月末将 成本报表 UFO 报表 上报公司 公司进行内部利润调整后出公司报表 属于 报表平行汇总 目前大部分内部单位以 UFO 总账的形式完成成本核算工作 但已经由新安 杰公司为其专项开发一套成本预算实时系统 历时 1 年左右 正在眼前山铁矿 试点应用 后面专门描述 总的来讲 鞍矿的成本核算方式比较简单 生产单位属于 品种法 核算 而且基本上是单一品种 即铁矿石 因此对于间接费用分配 完工在产分配的 需求较少 鞍矿集团 第 29 页 共 81 页 3 6 眼前山铁矿成本核算眼前山铁矿成本核算 部门内部成本中心设置 到班组 机台 费用项目设置 同上表 成本对象 单一铁矿石 眼前山铁矿的成本核算分为成本预算于实际成本核算两部分 成本预算 成本预算部分实际上就是财务预算中的成本预算工作 是基于产量 的预算 制定预算时主要考虑 定额消耗与非定额消耗 定额消耗 如 延米 火药消耗 可以按照技术指标确定一个单位定 额消耗标准资料 非定额消耗 如 非生产动力消耗 一般依据经验进行估计 成本预算每年进行一次 预算周期到月 存在预算调整 目前预算 数据手工录入 分析 此部分成本预算的需求 与一般生产企业的计划成本 标准 成本有区别 实质上可以归结为财务预算 而且由于矿山企业 BOM 结构单一 甚至无 BOM 所以基本上可以用预算费用成本代替计划 标准成本 而对于用友系统中 该预算需求完全可以在预算模块处 理并提供预算于实际执行数据的对比分析 实际成本核算 材料领用数据汇总归集 数据来自供销公司材料 设备帐套 以及 从 材料超市 采购的物料和部分自购材料 全部材料数据手工录 入 制造费用归集 帐务系统 UFO 报表 格式同上 业务要求 预算数据自动生成 材料消耗自动实时取数 可随时查 看消耗情况 因为材料成本占其成本比例非常大 是目前最关注的 成本项目数据 实际成本于预算成本的对比分析 分析 鞍矿一直在强调的实时成本概念就是指 随时查询各部门的 鞍矿集团 第 30 页 共 81 页 材料 设备消耗详细数据 由于目前材料分帐套核算 基本无法 做到实时准确查询 利用外挂的新安杰科技系统也不能完全满足需 求 3 7 新安杰预算实时成本系统新安杰预算实时成本系统 新安杰公司为鞍矿专项开发一套成本预算实时系统 历时 1 年左右 正在 眼前山铁矿试点应用 基于 NET 平台 该系统主要完成预算成本数据录入 实际成本数据汇总 实际于预算成本的对比分析三部分功能 具体一级菜单包括 编码管理 操作员编码 部门编码定义 数据录入 预算成本 实际成本费用数据 统计数据录入 检索查询 编码信息查询 考核分析 预算实际对比分析 报表 分车间班组的成本表 预警与报警 超预算报警提示 分析 该系统由于是专项开发 基本满足眼矿目前需求 但由于基本 未进行任何的业务逻辑的抽象 所以后续的扩展性差 在其他矿山于 机关单位的推广应有比较困难 且由于开发资源所限 系统的稳定性 比用友产品有很大的差距 3 8 其他系统其他系统 鞍矿还使用了由新安杰公司开发的有关质量记录 计量记录 生产情况记 录的系统以及厂矿实时监控系统 质量计量系统 质量记录 录入本单位各种质量指标对应的检验结果 原检 矿石运到鞍 钢后鞍钢进行检验 将鞍钢检验结果录入系统 复检 计量记录 轨道衡称重后 重量直接反映到系统中 由库管人员对货号进 行确认或将本次操作取消 生产系统 鞍矿集团 第 31 页 共 81 页 生产情况记录 主要记录生产日报情况 厂矿实时监控系统 对各厂矿的生产情况及运输情况进行实时监控 加强控制 鞍矿集团 第 32 页 共 81 页 第四章第四章业务解决方案业务解决方案 4 1 概述概述 针对本阶段 鞍矿的具体需求 我们认为可以有多种解决方案 一种是保 留当前应用的系统 包括 U8 以及立德 新安杰等公司开发的系统 在其基础 上 开发新的功能模块 系统接口等 来连接现有系统 并实现所需要的功能 这种方案的优点是实施难度小 周期短 但系统的扩展性存在问题 只能解决 当前存在的一些问题 无法满足长期需求 另一种是应用 NC 系统 全面满足 当前的业务需求 并基于 NC 开发平台实现业务的可扩展性 这种方案的优点 是从根本上解决问题 应用效果好 易于扩展 但项目工程大 建设周期长 如果采用第一种方案 则在当前应用系统的基础上 进行新功能的开发满 足鞍矿的需求 经过我们的进一步调研 可以确定具体的方案 我们建议采用第二种方案 即 NC 系统 下面将对此进行详细的描述 4 2 NC 财务方案财务方案 根据对鞍矿集团财务现状的分析 我们设定 NC 财务应用方案要实现的总体 目标是 运用先进的经营管理思想 推行现代化财务管理制度 提高企业财务 和业务的综合管理水平 对整体的企业资源进行有效的配置 管理 控制和优 化 从而实现企业价值最大化 具体包括以下几个方面 支持内部单位虚拟核算 支持报表合并 支持内部往来帐管理 以预算管理为核心 建立全面预算管理和控制体系 对应收账款进行有效管理及分析 财务业务一体化 避免重复录入及人为干预 通过财务分析 及时了解企业的经营成果与经营业绩 支持多种查询及打印账表 随时生成各种财务报表 满足不同管理需要 鞍矿集团 第 33 页 共 81 页 4 2 1 财务业务一体化方案财务业务一体化方案 NC 管理软件运用了动态会计理论 提出 0 会计核算的概念 即自动与半 自动化核算 通过 NC 特有的会计平台 企业可对各种业务进行灵活的财务描述 制定会计凭证模板 在业务发生同时 在会计平台上自动生成实时凭证 会计 凭证 实现财务业务一体化 从而使业务信息与财务信息达到高度的一致性 同步性和完整性 通过从最低层直接获取的原始业务数据来集中数据 进行加 工处理 将会计的核算与监督功能融为一体 应用说明 应用说明 销售 采购 库存等业务系统按照工作流驱动原理 通过流程配置将原 始数据自动传递至应收 应付 存货核算等财务处理系统连同固定资产 工资管理和成本系统产生的单据 通过在会计平台上定义的凭证模板 生成实时凭证 会计凭证 传递至总账系统 完成从业务到财务核算的 完整流程 数据可实现一次录入 多向分流 能够从不同角度对数据进行查询分析 鞍矿集团 第 34 页 共 81 页 4 2 2 财务总体架构财务总体架构 总账 应收应付 工资福利固定资产 全面预算 财务分析 报账中心 凭证 NC供应链管理 生产制造管理 N NC C财财务务系系统统 存货成本 说明 说明 1 总账系统是财务信息的汇集地 提供了财务核算的基本功能 并为财务管 理提供及时完整的信息 除可对外部系统通过会计平台生成的会计凭证进 行处理外 还提供了快捷 灵活的凭证录入功能 辅助项信息输入简洁明 了 并提供最大信息量的显示 支持多角度 多层次的组合查询 凭证打 印格式及账簿格式可自由定义 提供打印预览功能 支持多币种的处理 及汇兑损益凭证自动生成等 2 应收款是企业资金流入的一个主要来源 因此应收的管理是保证企业资金 运作的一个主要手段 应收款管理系统为企业提供了一个管理资金流入的 鞍矿集团 第 35 页 共 81 页 平台 为企业提供客户及各种外部往来应收款项的处理 核销及相关的查 询 统计的功能 通过对应收款项全方位的管理 实现应收业务与销售等 相关业务的紧密连结 辅助企业业务流 保证企业资金的健康流动 3 应付款管理是企业控制资金流出的一个主要环节 同时也是维护企业信誉 保证企业低成本采购的一个有利手段 该产品可满足各类企业进行供应商 及各种外部往来应付款项和付款的处理 核销及相关的查询 统计的需要 支持企业通过对应付款和付款的管理 实现资金的合理运用及安排 4 企业日常各项费用的支出是资金的另外一个流出口 如何将费用的支出控 制在合理的范围内 降低内部成本 是企业财务管理的一个核心内容 NC 报账中心系统提供了对内部借款及费用支出的核算及管理功能 并提供预 算控制功能 NC 报账中心系统是 NC 财务会计中非常重要的一个部分 是企 业资金计划和费用管理的控制点 5 固定资产系统完成企业对固定资产的日常核算业务 全面地反映企业固定 资产的增减情况 以及使用 折旧等各种信息 提供固定资产评估 固定 资产减值及折旧功能 6 NC 存货核算与供应链系统集成使用 可以实现对出库成本的实时动 态反映 便于企业及时了解和掌握库存存货资金占用情况 7 NC 系统支持产品成本 各部门 各成本中心成本 企业成本的多级成本核算 同时也支持其它多种成本核算方式 为考核成本中心的内部利润 促进各 成本中心降低成本 最终提高产品市场竞争能力 NC 系统根据初始设置可 为用户提供实际成本 责任成本 定额成本 并提供各类成本报表及成本 分析供管理者使用 8 NC iUFO 报表系统 以下简称 iUFO 是一种全面面向网络应用的基于 WEB 的网络分布式表格处理软件 可完成制作表格 数据运算 排序 汇总 做图形 打印等电子表的所有功能 并且可以方便的实现面向集团应用的 报表合并 9 NC 财务管理还提供了数据挖掘工具 可对业务 财务系统生成的数据进行 采集 处理和加工 根据管理的需要 提供各种分析指标及报表 提供决 策支持功能 鞍矿集团 第 36 页 共 81 页 4 3 采购与库