20--2017--《供应商管理控制程序》

文件编号 文件编号 HJZ QMP20 2017HJZ QMP20 2017现行版本现行版本B B 修改次第修改次第0000 供应商管理控制程序供应商管理控制程序 页页 次次1 1 9 9 供应商管理控制程序供应商管理控制程序 编编 写写 人 人 程程 伟伟 审审 核核 人 人 朱朱 访访 批批 准准 人 人 赵浩杰赵浩杰 分分 发发 号 号 受控状态 受控状态 发布日期 发布日期 二二 一七年七月三十一日一七年七月三十一日 实施日期 实施日期 二二 一七年一七年 八八 月月 一一 日日 文件编号 文件编号 HJZ QMP20 2017HJZ QMP20 2017现行版本现行版本B B 修改次第修改次第0000 供应商管理控制程序供应商管理控制程序 页页 次次2 2 9 9 更改状态更改状态 版本 修改次 第 更改页次 章节编制审 核批 准实施日期 A 00 全新程伟朱访赵浩杰 2016 12 1 B 00 修订程伟朱访赵浩杰 2017 8 1 文件编号 文件编号 HJZ QMP20 2017HJZ QMP20 2017现行版本现行版本B B 修改次第修改次第0000 供应商管理控制程序供应商管理控制程序 页页 次次3 3 9 9 1 1 目的目的 1 11 1 规范供应商开发及日常管理过程 通过有效的执行管理办法 使供应商从质量 价 格 交期 服务等方面的持续改善 增强供应商创造价值的能力 2 2 适用范围适用范围 2 12 1适用于原 辅材料 OEM 件 设备配件等供应商的管理过程 2 22 2适用于运输 工装模具等外包供应商的管理过程 3 3 定义定义 3 13 1供应商 为公司提供产品或服务的供方 3 23 2A B C 类供应商 是指按照物资分类 提供 A B C 类物资所对应的供应商 3 33 3供方的体系开发 为保证供应商的基本质量管理体系符合要求所开展的活动 3 43 4 供方评定小组 为评估供应商的供货能力 在公司内部由各相关职能部门联合成立 的一个评定组织 供方评定小组原则上由如下相关部门构成 视情况进行适当精简 由采购部经理任组长 铸铁事业部 机加工事业部工艺技术组 质量部 财务部 分别安排人员参与 4 4 职责职责 4 14 1 供方评定小组 负责新供应商的前期调查 新产品试验及结果的评定 负责对公司合格供应商准入的评定 4 24 2 采购部 负责对供应商的选择 开发 评价及其资料 信息的管理和维护 负责对供应商供货业绩的监控 供应商业绩的考核和评级 负责与供应商接口技术文件和资料的发放与收回 并负责将修改后的技术文件和资 料及时通知供应商 以确保供应商所用的技术文件和资料为现行有效版本 负责对合格供应商质量管理体系的开发 维护并进行监督 负责对采购过程中各种问题的沟通处理 4 34 3 质量部 负责协助采购部进行供应商质量管理体系开发计划的实施 负责对供应商的质量能力进行评审 供应商所提供的样品 小批量产品的质量检验 和反馈 负责向采购部 铸铁 机加工事业部反馈供应商的产品质量检验状况并及时提交产 品检验台账 统计分析的结果 铸铁 机加工事业部 铸铁 机加工事业部配合安排原辅材料 样品 小批量产品的试用 并结合铸铁 机 加工事业部工艺技术组出具 新材料试用方案及结论 4 44 4 负责对供应商的技术能力进行评价 负责提供新产品开发计划 技术图纸 技术标准及供应商需求计划 负责供应商提交的样品 小批量供货产品试用结果的评定 文件编号 文件编号 HJZ QMP20 2017HJZ QMP20 2017现行版本现行版本B B 修改次第修改次第0000 供应商管理控制程序供应商管理控制程序 页页 次次4 4 9 9 5 5 供应商开发流程供应商开发流程 5 15 1供应商开发前的准备供应商开发前的准备 5 1 15 1 1新供应商开发时机新供应商开发时机 5 1 1 15 1 1 1 1 现有供应商无法满足需求 2 市场上出现质量好 价格低的优质供应商 3 现有供应商被淘汰后需要新供应商补充 4 现有供应商供应新的材料时 5 其它特殊情况需要开发 5 1 25 1 2供应商开发需要调查内容供应商开发需要调查内容 5 1 2 15 1 2 1 1 供应商是否具备持续 稳定供应合格产品的风险评估 2 相关质量和交付绩效评价 3 质量管理体系的评价 4 开发过程是否有多方论证的决策 5 与我公司相关业务量的绝对值以及占总业务量的百分比 6 财务稳定性 7 采购的产品 材料或服务的复杂性 8 所需技术能力 产品或过程 9 可用资源 如人员 基础设施 的充分性 10 设计开发能力 包括项目管理 11 制造能力 12 更改管理过程控制能力 13 业务连续性规划 如防灾准备 应急计划 14 物流过程能力 15 顾客服务能力 5 1 2 25 1 2 2 当顾客指定时 采购部将从顾客指定的货源处采购产品 材料或服务 本程序条款 同样适用于顾客指定货源的控制 5 1 2 除外 除非本公司与顾客之间的合同另有 特殊约定 5 25 2收集汇总潜在供应商信息收集汇总潜在供应商信息 5 2 15 2 1 当满足 5 1 1 开发时机时 采购部通过标杆竞争对手供应商 行业专家推荐 新闻 媒体 网络等各种途径寻找并收集具有开发潜力的意向供应商 5 2 25 2 2对潜在供应商的基本信息进行收集 并参照 5 1 2 填写 供应商能力调查表 5 35 3供应商资质评估供应商资质评估 5 3 15 3 1 采购部将以上基本信息收集后 由供方评定小组依据 供应商能力调查表 对供应 商的资质进行综合评估 确认该供应商是否具备能持续满足我公司产品要求的能力 根据调查表评分 80 分以上可继续开发 或视供应商行业整体情况进行评审 5 3 25 3 2 供方评定小组组长根据评估情况 评定其是否可列为可开发的对象 不合格者予以 淘汰 不予进行后续考评或送样 如列入可开发对象 则评估是否需要现场考评或 直接安排送样 5 45 4供应商现场审核供应商现场审核 5 4 15 4 1根据供应商资质评估结果 判断是否需要到供应商现场审核 如要到现场审核 则 文件编号 文件编号 HJZ QMP20 2017HJZ QMP20 2017现行版本现行版本B B 修改次第修改次第0000 供应商管理控制程序供应商管理控制程序 页页 次次5 5 9 9 安排供方评定小组人员去供应商现场审核 并出具完整的审核报告 如不需要去供 应商现场审核 则通知供应商准备送样工作 对于 A 类物资的供应商 原则上需要去供应商处现场审核 并给出供应商考察报告 如因行业或者地域等条件限制 无法到供应商处现场了解实际情况的 可以通过其 他渠道了解该供应商的相关情况 B 类物资供应商视情况决定是否去供应商处审核 C 类供应商原则上不安排去现场审核 5 55 5供应商样品试用供应商样品试用 5 5 15 5 1样品的检验及试用样品的检验及试用 5 5 1 15 5 1 1 经初评合格后 由采购员通知供应商提供样品 交质量部检验 检验合格后转铸铁 机加工事业部试用 铸铁 机加工事业部工艺技术组负责跟踪试用 并出具样品试 用报告 5 5 1 25 5 1 2 如果第一次试用质量不合格 可以通知供应商进行改进并第二次送样 若第二次试 用结果不合格 原则上取消试用资格 5 5 25 5 2小批量的检验和试用小批量的检验和试用 5 5 2 15 5 2 1如样品试用合格 转入小批量试用 小批量试用过程参考 5 5 1 样品试用过程 5 5 2 25 5 2 2 供应商在提交小批量产品时 采购部依照所供产品的重要程度要求供应商在规定时 间内提供 PPAP 文件 5 65 6列入合格供方名录 签订合同列入合格供方名录 签订合同 5 6 15 6 1 采购部根据供应商调查报告和样品 小批量试用报告 经供方评定小组评审认可后 将该供应商列入 合格供应商名册 5 6 25 6 2 对于新列入 合格供应商名册 的供应商 需签订 廉洁从业协议 保密协议 及 供应商质量保证协议 需采购物料时 采购员依据 采购价格确定流程 与供应商确定价格并签订采购 合同 按照 采购管理流程 要求开始供货 5 75 7供应商业绩评价 仅对供应商业绩评价 仅对 A A 类 类 B B 类供应商 类供应商 5 7 15 7 1 采购部 SQE 每月参照 供应商评价管理办法 按时对供应商的供货业绩进行一次 业绩评定 并填写于 供方评价表 评价时主要关注产品质量 交付 及时率 价 格水平 服务水平等方面 在对供应商进行等级评定后呈交给供方评定小组组长审 核 批准有效 5 85 8供应商辅导供应商辅导 5 8 15 8 1经评定为不合格的供应商 应通知该供应商整改并视情况减少采购份额直至暂停 5 8 15 8 1 采购部应追踪供应商的改进成效 对成效不佳者 视情况要求该供应商延期改善或 者派人到供应商现场辅导 如改善效果达到我公司要求 则继续列入合格供方名录 否则予以淘汰 5 95 9供应商信息维护供应商信息维护 5 9 15 9 1 定期对供应商信息进行维护 这些信息包括供应商资料 供方名录 供方业绩评价 文件编号 文件编号 HJZ QMP20 2017HJZ QMP20 2017现行版本现行版本B B 修改次第修改次第0000 供应商管理控制程序供应商管理控制程序 页页 次次6 6 9 9 等 5 105 10年度总结评估年度总结评估 采购部应定期组织相关部门对年度供应商管理工作进行总结评估 对不足之处及时 改善 同时根据各月度供货情况对供应商年度表现进行打分 根据打分情况 对优 秀供应商进行奖励 同时淘汰不合格供应商 具体考核措施详见 质量激励考核制 度 6 6物流及工装模具外包供应商管理物流及工装模具外包供应商管理 6 16 1物流外包供应商管理物流外包供应商管理 6 1 16 1 1参考 运输商管理规定 进行管理 6 26 2工装模具外包供应商管理工装模具外包供应商管理 6 2 16 2 1参考 工装模具控制程序 进行管理 6 36 3其他供应商管理过程可参考本程序文件 7 7供应商质量管理体系开发供应商质量管理体系开发 7 17 1 应要求供应商开发 实施并改进一个通过 ISO9001 认证的质量管理体系 除非顾 客另行授权 最终目标是通过汽车 QMS 标准的认证 除非顾客另有规定 应当根 据以下顺序来达成本要求 7 27 2 1 经由第二方审核符合 ISO9001 需提交 ISO9001 第三方认证计划 2 经由第三方审核通过 ISO9001 认证 需提交 IATF16949 第三方认证计划 3 经由第二方审核通过 ISO9001 认证 同时符合其他顾客确定的质量管理体系要 求 需提交 IATF16949 第三方认证计划 4 通过 ISO9001 认证 同时经由第二方审核符合 IATF16949 需提交 IATF16949 第三方认证计划 5 经由第三方审核通过 IATF16949 认证 IATF 认可的认证机构进行有效的供应商 IATF16949 第三方认证 须根据第二方审核或第三方复审确认体系保持有效性 7 37 3 本司对 A 类 B 类供应商原则上要求通过 ISO9001 体系认证 或视供应商行业整体 情况进行评审 对 C 类供应商体系不做强制要求 8 8二方审核二方审核 8 18 1二方审核的要求可涵盖内容 文件编号 文件编号 HJZ QMP20 2017HJZ QMP20 2017现行版本现行版本B B 修改次第修改次第0000 供应商管理控制程序供应商管理控制程序 页页 次次7 7 9 9 1 供应商风险评估 2 供应商监视 3 供应商质量管理体系开发 4 产品审核 5 过程审核 8 28 2审核频率 1 A 类供应商审核比例不低于现有合格厂商 30 2 年需要全部覆盖 2 B 类供应商审核比例不低于现有合格厂商 20 3 年需要全部覆盖 备注 1 A 类 B 类供应商月度评级出现 C 级 或 1 年内 3 次月度评级为 B 级 必须安 排二方审核 2 C 类供应商原则上不做二方审核 3 如部分供应商因行业或者地域等条件限制 不安排现场审核 可通过其他渠道 进行相关信息的验证 8 38 3审核类型和范围 1 A 类 B 类供应商使用 供应商审核表 进行评审 9 9供应商持续改进 本公司应对以下问题进行跟踪和改进验证 9 19 1通过供应商监视识别的绩效问题 可要求供应商提交纠正及预防措施报告 供应商制定的纠正及预防措施须切实可行 并有数据验证期有效性 SQE 对其整改报告中原因分析及整改对策及验证情况进行 确认 如不能接受须返回供应商重新检讨 9 29 2第二方审核发现的问题 SQE 发起整改报告 要求供应商在要求时间内回复改善计划并实施整改 9 39 3供应商质量管理体系认证状态 要求供应商提交三方认证且有效保持的证明 或质量体系认证计划 9 49 4供应商风险分析 采购部应及时了解供应商的内 外部经营情况 如财务状况或当地法律法规要求 评估供货风险 制定相应对策 确保供应链安全 1010与供应商的沟通主要包括 10 110 1供应商所提供的过程 产品和服务 文件编号 文件编号 HJZ QMP20 2017HJZ QMP20 2017现行版本现行版本B B 修改次第修改次第0000 供应商管理控制程序供应商管理控制程序 页页 次次8 8 9 9 10 210 2批准如下内容 1 产品和服务 2 方法 过程和设备 3 产品和服务的放行 10 310 3供应商能力 包括所要求的人员资质 10 410 4供应商与本公司的接口情况 10 510 5本公司对供应商绩效的控制和监视 10 610 6本公司或客户拟在供应商现场实施的验证或确认活动 10 710 7 补充 向供应商传达所有适用的法律法规要求 以及产品和过程特殊特性 并要求 供应商沿着供应链直至制造 贯彻所有适用的要求 以上沟通事项 可以通过邮件 会议纪要 书面函 订单合同等形式 1111业绩指标 绩效指标测量方法测量周期绩效指标责任部门 11 111 1供应商开发及时性 实际开发供应商数量 计划开发供应商 100 年90 采购部 11 211 2供方评定及时性 实际供方评价的完成数 量 计划供方评价完成 数量 100 月100 采购部 1212记录 名称 文件编号保存年限责任部门 12 112 1供应商能力调查表HJZ Q