供应商选择与评审制度0822

供应商选择与评审制度 试行 供应商选择与评审制度 试行 编制 编制 审核 审核 批准 批准 发布日期 2013 年 09 月 01 日 生效日期 2013 年 09 月 01 日 编制部门 采购部 供应商选择与评审制度 试行 供应商选择与评审制度 试行 一 目的一 目的 2 为保证供应商提供的产品质量 价格及服务满足公司要求 规范供应商的选择与评审过程 使采购公开 公正 规范 透明 供应商评审更加合理 科学 二 物资分类 分级二 物资分类 分级 根据采购物资特性及其对产品质量 环境及重大危险源等因素对采购物资进行分类及分级 详见附件一 采购物资分类分级表 2 1 根据采购物资特性 将采购物资分为四类 原料 备品备件 生产材料和辅助材料 此外 专用线装卸 碎玻璃拣选以及原料区域卫生打扫等业务划入原料板块 外协加工等业务划入 备品备件板块 成品玻璃转运 木箱外协等业务划入生产材料板块 食堂生鲜干杂以及废品 回收等业务划入辅助材料板块 2 2 根据采购物资对产品质量 环境及重大危险源等因素对采购物资进行 A B C 分级管理 并根据物资级别对其供应商进行相应的管理 其中专用线装卸 碎玻璃拣选以及原料区域卫 生打扫 成品玻璃转运 废品回收等服务类业务不进行分级管理 三 三 供应商开发权责和标准供应商开发权责和标准 3 1 供应商开发权责 采购部负责供应商开发主导工作 使用部门 检验部门 财务部 采购部组成厂商调查小 组 负责供应商的调查考评 验收考评由物资对应的使用部门 检验部门和采购部负责 3 2 供应商选择的标准 3 2 1 供应商应有合法的经营许可证和必要的资金能力 3 2 2 按国家 国际 标准建立完善的质量体系 3 2 3 对于原料及生产材料 必须对供应商的生产能力与质量保证体系进行考查 主要包括 a 进料的检验是否严格 b 生产过程的质量保证体系是否完善 c 产品出厂的检验是否符合我方要求 d 生产地配套设施 生产环境 生产设备是否完好 e 考查供应商的历史业绩及主要客户 其产品质量应长期稳定 合格 信誉较高 主要客户最 好是知名的大型企业 f 具有足够的生产能力 能满足本公司连续的生产需求及进一步扩大产量的需要 g 具有良好的信用和良好的售前 售后服务能力和服务意识 h 能急用户之所急 紧急订单能紧急处理 宜昌南玻光电玻璃有限公司 YICHANG NANBO PHOTOELECTRIC GLASS CO LTD YCGD QEP 001 A0 第 A 版第 0 次修订 3 i 样品通过试用且合格 四 供应商的选择四 供应商的选择 1 采购需求转采购作业时 优先从现有最新版 合格供应商名录 中选择供应商 按采购流程 作业 比价 招标或者议价方式采购 2 对于现有最新版 合格供应商名录 中无法提供或无法提供足够的供应商 根据物料不同 分类进行新供应商的开发 4 14 1 A A 类物资供应商类物资供应商 4 1 1 采购部采购人员主导新供应商的寻找 并编制 待选供应商表 提交采购部经理审批 4 1 2 在正式合作前必须进行待选供应商资质初步审查 由供应商填报 供应商初步调查表 提供企业法人营业执照 税务登记证 组织机构代码证以及供应商的资源 设施 储量及加 工能力等相关资料 并由采购部经办人员牵头 会同需求部门 品控部门等相关部门人员共 同对供应商进行现场考察 填写 供应商现场评审表 其中鄂内区域的必须进行实地考察 鄂外区域的视情况而定 1 初步调查 采购部对供应商的资源 设施 储量 加工能力及财务状况进行调查 要求供应商提供以下 方面详细资的复印件 a 企业法人营业执照正本或副本 必备 b 税务登记证 必备 c 组织机构代码证 必备 d 生产型企业提供政府部门颁发的 生产许可证 e 已获得的管理体系认证证书 如 ISO9001 ISO14001 职业健康安全管理体系 能源管理 认证 和产品认证证书 2 实地考察 采购部组织品控部 物资使用部门对新增供应商进行实地考察 并将检查结果记录在 供 应商调查评审表 a 采购部对企业法人营业执照 税务登记证 组织机构代码证及 生产许可证 等有效 4 资质证明的原件进行确认 b 使用部门及品质部门对其质量体系管理能力 实物质量 产品研发能力 工艺保证能 力进行确认 c 品控部对认证证书的原件进行确认 并对其检验设备 检验方法 检验记录进行确认 d 原材料现场考察 需对其矿山储量 运输条件 运输方式进行了解 并取样验证 4 1 3 在与新供应商发生买卖业务时 将供应商的相关信息录入 供应商调查档案表 并将 相关资质文件交予采购部档案管理人员 编制 南玻集团客商档案维护申请表 由采购部经 理审批后 交财务部在 ERP 系统中进行新供应商信息维护 4 24 2 B B C C 类物资类物资 在与新供应商发生买卖业务前 由供应商填报 供应商初步调查表 C 类物资可不用填 写 并提供企业法人营业执照 税务登记证 组织机构代码证等相关资料 将供应商的相关信 息录入 供应商调查档案表 并将相关资质文件及 供应商准入评审表 交予采购部档案管 理人员 编制 南玻集团客商档案维护申请表 由采购部经理审批后 交财务部在 ERP 系统 中进行新供应商信息维护 五 样品需求与供应商送样五 样品需求与供应商送样 5 1 如有样品需求 则由采购部通知供应商送交样品 使用部门或检验部门需对样件提出详 细的技术质量要求 如品名 规格 包装方式等 样品应为供应商正常生产情况下的代表性产 品 数量应满足检验与试用需求 5 2 样品送达后 由使用部门或检验部门完成样品的材质 性能 尺寸 外观质量等方面的 检验 并出具试用结论 完成样品试用 提交试用结论的期限应为提交样品之日起的一个月内 经检验确认后的样品 需在样件上贴 样品标签 并注明合格或不合格 以标识检验状态 合格样品至少为两份 一份返还供应商作为其进行生产的依据 一份留在检验部门 使用部门 设备部门 作为今后验收的依据 5 3 样品试用的流程控制参见 样品试用申请 报告单 附表 5 六 供应商的评审六 供应商的评审 6 16 1 新增供应商评审新增供应商评审 对于 A 类物资供应商进行新增供应商评审 A 类物资在引入时 需进行试供 试用 试 供 试用 周期不超过三个月 以双方试供合同或订单签订日期开始计 试供结束后 由采 购部经办人员编制 新增供应商评审表 会 宜昌南玻光电玻璃有限公司 YICHANG NANBO PHOTOELECTRIC GLASS CO LTD YCGD QEP 001 A0 第 A 版第 0 次修订 5 同品控部门 使用部门等相关部门共同对其订单完成率 来料合格率 使用效果以及退货及时 性等因素进行综合评估 采购部经理对各相关部门的评估意见进行综合分析后签署评审结果意 见 报总经理部分管领导审批 新增供应商评审结果通过 OA 报总经理及事业部营运中心主任 备案 并以 供应商评审结果通知单 通知供应商考核结果 评审合格的供应商纳入当季 合 格供应商名录 及 供应商交易量分配表 需要时 对考核合格但存在缺陷的供应商进行 辅导整改 本次评审不合格但由于特殊原因需维持供应关系的供应商进行限期整改 供应商提 交整改报告 采购部组织再次评审 6 26 2 年度供应商评审年度供应商评审 6 2 1 A 类物资供应商进行年度供应商评审 B 类物资供应商选择性进行年度供应商评审 原 则上对长期合作且年交易额在 20 万元以上的供应商进行年度供应商评审 C 类物资供应商以及 提供服务的供应商不进行年度供应商评审 由采购经办人员按相关要求严格管理 6 2 2 每年 12 月 由采购部经办人员对需进行年度供应商评审的供应商进行统计 并编制 年 度供应商评审表 会同品控部门 使用部门等相关部门共同对其订单完成率 来料合格率 使用效果以及退货及时性等因素进行综合评估 采购部经理对各相关部门的评估意见进行综合 分析后签署评审结果意见 报总经理部分管领导审批 新增供应商评审结果通过 OA 报总经理 及事业部营运中心主任备案 并以 供应商评审结果通知单 通知供应商考核结果 评审合格 的供应商纳入 合格供应商名录 及 供应商交易量分配表 需要时 对考核合格但存在 缺陷的供应商进行辅导整改 本次评审不合格但由于特殊原因需维持供应关系的供应商进行限 期整改 供应商提交整改报告 采购部组织再次评审 6 2 3 对于进行年度供应商评审时处于试供 试用 阶段的供应商 当年不进行年度供应商评 审 在试供 试用 结束后进行新增供应商评审 6 3 6 3 合格供应商名录合格供应商名录 的增删的增删 采购部每季度对新增供应商评审结束后 将评审合格的供应商增加入 合格供应商名录 并在每季度进行更新 更新名录由采购部经理审批 每年 12 月对供应商年度评审结束后 将 评审合格的供应商在 合格供方名录 中更新 评审不合格的供应商从 合格供应商名录 中 删除 更新名录由采购部经理审批 七 供应商档案保管七 供应商档案保管 6 7 1 对于新增加的供应商 采购部档案管理人员汇总供应商资料 包括 待选供应商表 及 其附件 新增供应商评审表 等 建立 待选供应商名录 供应商调查档案表 经 采购部经理复核后统一由档案管理人员负责管理 7 2 采购部档案管理人员依据供应商评审及分级结果对供应商档案进行及时更新 更新结果 报采购部经理复核 7 3 合格供应商档案借阅需登记并经采购部经理审批 7 4 各种档案管理实施细则按 档案管理制度 执行 八 相关记录八 相关记录 附件 1 采购物资分类分级表 附件 2 待选供应商表 附件 3 供应商 初步 调查表 附表 4 供应商现场评审表 附表 5 样品试用申请 报告表 附件 6 供应商调查档案表 附件 7 供应商准入评审表 附件 8 新增供应商评表 附件 9 年度供应商评审表 年度 附件 10 供应商评审结果通知单 附件 11 合格供应商名录 附件 12 供应商交易量分配表 附件 1 采购物资分类分级表 采购物资分类分级表采购物资分类分级表 编号 物资类别物资种类物资级别物资类别物资种类物资级别 硅砂 A 液氨 A 纯碱 A 柴油 A 白云石 A 二氧化硫 A 石灰石 A 国产钢带 B 长石 A 防霉粉 B 原料 芒硝 A 生产材料 流量调节闸板砖 B 宜昌南玻光电玻璃有限公司 YICHANG NANBO PHOTOELECTRIC GLASS CO LTD YCGD QEP 001 A0 第 A 版第 0 次修订 7 碎玻璃 A 钢带 B 铁粉 A 钢带扣 B 碳粉 A PET 塑钢带 B 钢丝绳 B 33 电熔锆刚玉砖 C 锆英石标砖 C 锆英石热补料 C 锆英石火泥 C 白刚玉火泥 C 高硅优质泥浆 C 锡槽密封泥 C 耐高温密封胶 C 工业气体 A 硅酸铝纤维毡 C 电气备件 B 硅酸铝纤维毯 C 机械备件 B 过渡辊台石墨条 C 五金材料 B 石墨弹簧片 C 外协加工 C 纯铁片 C 汽修配件 C 看火镜片 C 叉车配件 C 切割锯片 C 工业盐 C 吊带 C 钢材 C 切割刀轮 C 油品 C 塑料薄膜 C 挤塑板 C 泡沫条 C 防震纤维板 C 瓦楞纸板 C EVA 发泡胶 C 干燥剂 C 胶带 C 备品备件 卷钉 C 木箱 A 包角钢带 C 木材 A 航空煤油 C 劳保用品 C 德国 Bohle 刀轮 C 办公用品 C LIXON 刀轮 C 办公耗材 C 打包机 C 办公家具 C 钢带剪 CU 30 C 化学试剂 C 卡扣器 RCD 1431 C 印刷用品 C 卡扣器 C5823 C 辅助材料 清洁用品 C 锁紧器 TH34 114 C 8 运输服务 B 附件 2 待选供应商表 待选供应商表 待选供应商表 A A 类物资 类物资 编号 待供物资类别 原材料 备品备件 生产材料 辅助材料 待选供应商名称信息来源联系人电话 宜昌南玻光电玻璃有限公司 YICHANG NANBO PHOTOELECTRIC GLASS CO LTD YCGD QEP 001 A0 第 A 版第 0 次修订 9 经办人意见 部门经理审批 附件 3 供应商 初步 调查表 供应商 初步 调查表供应商 初步 调查表 供应商名称 1 1 基 本详细地址 10 姓名 传真 联系人 移动电话 办公电话 企业成立时间 企业注册资金 营业执照编号 营业执照年限 情 况 企业性质 职工人数 管理人员 高级工程师 人 工 程 师 人 持 证 焊 工 人 2 2 人 员 持证无损检测人员 人 主要从事工作 主导产品 3 3 生产 去年年产量 去年产值 过往业绩 请附业绩表 请附业绩表 齐 全基本齐全不齐全 生产设备 性能良好性能一般性能差 齐 全基本齐全不齐全 4 4 设备 控制设备 性能良好性能一般性能差 工艺文件齐 备有部分没 有 国际标准名称 编号 国家标准名称 编号 行业标准名称 编号 企业标准名称 编号 5 5 工艺 及标 准 质量标准 其 它 有无检验机构 检验人员人数 检验设备状况 6 6 检验 可检测项目 7 7 产品企业拳头产品 宜昌南玻光电玻璃有限公司 YICHANG NANBO PHOTOELECTRIC GLASS CO LTD YCGD QEP 001 A0 第 A 版第 0 次修订 11 拳头产品曾获奖项 相关附件 相关附件 1 2 3 信誉等级 8 8 企业 信誉 曾获国 省 部 市奖项 相关附件相关附件 产品报价及付款条件 运货方式 铁路 天 公路 天 空运 天 9 9 销售 供货 售后服务情况 是否通过 ISO 体系认证 相关附件 相关附件 1010 认证认证机构名称 认证时间 固定资产净值万元营运资金万元 资产负债率 短期负债万元11 财务 信息 银行信用等级 注 注 请贵司指定人员客观填写贵公司信息贵公司信息连同相关附件附件 营业执照 税务登记证 组织机构代码证 相关 业绩表及荣誉证书等 3 3 日日内回传我公司 以便我司据此开展合格供应商合格供应商筛选工作 根据我集团规定 凡没有建立合格供应商信息的公司 一律不得发生业务 多谢合作 企业负责人签名 盖 章 联系人签名 日 期 附表附表 4 4 供应商现场评审表供应商现场评审表 编号 填写日期 12 名称计划承接企业产品 厂址涉及加工工艺过程 联系 人 职务电话传真 主要生产设备 供应商 基本情况表 主要检测工具 优良中差劣 评价项目数评价内容 54310 1 企业规模 2 企业信誉 3 可提供的产品质量 4 执行标准 5 产品价格及付款条件 6 不合格品控制 7 产品认证水平 8 生产方式 9 生产技术 10 加工工艺 11 开发能力 12 配合度 13 准时交货 14 历史合作情况 15 服务范围 15 售后服务 16 质量保证体系 总得分 评价说明 评价部门意见签认栏评价部门意见签认栏 宜昌南玻光电玻璃有限公司 YICHANG NANBO PHOTOELECTRIC GLASS CO LTD YCGD QEP 001 A0 第 A 版第 0 次修订 13 评价部门 人员评价意见签字日期 总经理审批意见栏总经理审批意见栏 总经理 总经理 日期 年 月 日 填写人 14 附表附表 5 样品试用申请样品试用申请 报告表报告表 编号 品名 规格 型号 数量 样品 提供商 试用 原因 是否 收费 收费 免费 试用 部门 试用 时间 试用注意事项 采购部分管领导 工段长 部门 经理 分管领导 总经理 关键性生产原材料 试用 结论 工段长 部门 经理 分管领导 注 收费样品试用合格 须将此单复印一份交仓库 作为检验结果办理正式入库手续 附件 6 供应商调查档案表 宜昌南玻光电玻璃有限公司 YICHANG NANBO PHOTOELECTRIC GLASS CO LTD YCGD QEP 001 A0 第 A 版第 0 次修订 15 供应商调查档案表供应商调查档案表 编号 物资类别 包含原料 备品备件 生产材料和辅助材料 资料联系方式 日 期 物资 类别 物资 级别 供应商名 称 营业 执照 税务登 记证 组织机构 代码证 一般纳税人 资格证 质量认证 及其它 采 购 员 联系 人 联系手 机 联系 电话 联系 传真 16 附件附件 7 7 供应商准入评审表供应商准入评审表 供应商准入评审表 供应商准入评审表 B B C C 类物资 类物资 编号编号 供应商名称地址 联系人 职务 电 话 采 购 经办人 所供产品规格型号使用部门 供应商供应商 资质情况资质情况 企业法人营业执照 税务登记证 组织机构代码证 质量体系认证证书 其他资质文件 评审资料评审资料 供应商调查表 企业概况 主要经营业绩 样品试用结果反馈单 供应商考察报告 供应商现场评审表 其他资料 供应商管理员供应商管理员 审查意见审查意见 列进准入供应商名单 淘汰 采购部经理采购部经理 审核审核 分管领导分管领导 审批审批 宜昌南玻光电玻璃有限公司 YICHANG NANBO PHOTOELECTRIC GLASS CO LTD YCGD QEP 001 A0 第 A 版第 0 次修订 17 附件附件 8 8 新增供应商评表 新增供应商评表 新增供应商评审表新增供应商评审表 编号 公司名称 公司地址 联系人联系方式传真 营业执照复印件 税务登记证复印件 组织机构代码件复印件 资质文件 其它资料 如质量 环境及安全相关资质等 物品名称及规格 考评项目考评部门权重考评情况得分经办审核 订单完成率采购部 20 来料合格率 品控部 如需 20 使用效果使用部门 40 退货及时性使用部门 20 遵守公司环保规定环保管理部门 10 遵守公司安全规定安全管理部门 10 评 审 情 况 合计 100 结 论 列入合格供应商名录 作为备供供应商 取消供货资格 分管领导批准 备注 1 订单完成率 95 计分 20 每降低 1 扣 1 分 最低得分不低于 0 2 来料合格率 由品控部原料负责人根据 年度供应商供货质量评定标准 进行评分 如不需评审 本项 记分 20 3 使 用 效果 优计分 20 良记分 15 一般记分 10 差记分 10 4 退货及时性 无退货记分 20 不合格物品两周内退货 每超期一天扣 1 分 最低得分不低于 0 5 遵守公司环保规定 遵守 记分 10 不遵守 记分 0 6 遵守公司安全规定 遵守 记分 10 不遵守 记分 0 5 评 审 结论 80 分 列入合格供应商名录 70 分 含 80 分 作为备供供应商 70 分 取 18 消供货资格 附件附件 9 9 年度供应商评审表 年度供应商评审表 年度 年度 供应商编号 考核周期 天 供应商名称联系人 地址及邮编电话 考核项目所占比例考核指标指标计算方法得分 产品质量 40 检验部门评价 质量合格率 检验合格批数 总交验批数 100 交货情况 10 采购部依订单交期 评价交货准时率 准时次数 总交货次数 100 5 检验部门评价 配合度 1 诚意改善 5 分 2 尚能诚意改善 4 分 3 改善诚意不足 2 分 4 置之不理 0 分 服务情况 5 采购部评价 退换货 1 按期更换 5 分 2 偶尔拖延 4 分 3 经常拖延 2 分 4 置之不理 0 分 价格 30 采购部评价 价格水准 1 价格公平合理 报价迅速 28 30 分 2 价格尚属公平 报价缓慢 24 27 分 3 价格稍微偏高 报价迅速 21 23 分 4 价格稍微偏高 报价缓慢 18 20 分 5 价格甚不合理或报价十分低效 0 18 分 合同履行 10 财务部评价合同变 动 1 完全按合同条款执行 10 分 2 固定合同价格随市