xx局信息系统安全检查工作方案

1 Xxx 信息系统安全检查工作方案 为规范和加强 xxx 局信息系统安全工作 提高信息安 全保障能力 保证黑河市林业局信息系统和信息内容安全 根据 国务院办公厅关于印发的 通知 黑龙江省人民政府办公厅关于印发黑龙江省政府 信息系统安全检查实施办法的通知 及 关于开展全市政 府信息安全检查工作的通知 要求 结合我局实际情况 制订本实施方案 一 检查目的一 检查目的 针对当前境外敌对势力大肆利用各种手段对我各级政 府信息系统进行网络攻击 破坏 窃密活动的严峻形势 通过定期开展全面的安全检查 进行信息系统安全风险评 估 安全测评等工作 及时掌握政府信息系统安全状况和 面临的威胁 认真查找隐患 堵塞安全漏洞 落实和完善 安全措施 建立健全信息安全保障机制 减少安全风险 提高应急处置能力 确保政府信息系统持续安全稳定运行 二 检查范围二 检查范围 xxx 局机关及事业单位 各直属林场自行运行和维护管 理以及委托其他机构运行和维护管理的办公系统 重要业 务系统 网站系统 2 三 检查内容三 检查内容 重点检查与网络和信息系统相关的硬件 软件 服务 信息和人员的基本情况 对信息系统存在的管理和技术薄 弱环节进行查找 分析归纳 对已有安全管理体系 安全 措施进行核实和评价 主要包括以下内容 一 安全管理制度建立与落实 一 安全管理制度建立与落实 是否按照要求建立健 全了信息安全责任制 做到了机构到位 人员到位 责任 到位 措施到位 运维管理 保密管理 密码管理 等级 保护 重要部门 重点 敏感岗位 人员管理制度建立和 落实情况 二 安全防范措施 二 安全防范措施 是否有明确的安全需求及解决方 案 是否采取了整体的安全防护措施 重点检查身份认证 访问控制 数据加密 安全审计 责任认定以及防篡改 防病毒 防攻击 防瘫痪 防泄密等技术措施的有效性 检测信息系统是否存在安全漏洞 以及计算机 移动存储 设备 电子文档的安全防护措施的落实情况 三 应急响应机制 三 应急响应机制 应急机构是否健全 应急责任人 员及措施是否到位 是否按照要求制定了应急预案 是否 对预案进行了宣传贯彻和培训 是否开展了演练 是否明 确了应急技术支援队伍 重大信息安全事故发生及处置情 况 重要数据和业务系统采取的备份措施及备份方式情况 3 四 信息技术产品和服务 四 信息技术产品和服务 计算机 公文处理软件 信息安全产品等使用国产产品情况 重点是信息系统关键 部位的服务器 路由器 交换机等使用国产产品的情况 以及信息安全服务外包情况 对因特殊原因选用国外信息 安全技术产品和信息安全服务是否进行了安全审查工作 以及审查的方式 五 安全教育培训情况 五 安全教育培训情况 是否对工作人员进行了安全 和保密意识教育 安全技能培训 以及对信息安全常识和 技能掌握情况进行考核 重点 敏感岗位人员是否制定了 针对外包服务人员等外来人员的安全管理规定 六 责任追究情况 六 责任追究情况 重点检查对违反信息安全规定行 为和造成泄密事故 信息安全事故的查处情况 对责任人 和有关负责人追究以及惩处措施的落实情况 七 运维管理 七 运维管理 是否根据制度维护信息系统 是否存 在详细设备 系统运维记录和安全日志分析报告 系统性 能的监控措施及运行状况 八 开展风险评估 安全测评情况 八 开展风险评估 安全测评情况 是否对信息系统 进行了风险评估和安全评测 开展方式是自行开展还是委 托开展 委托开展是否签订了安全保密协议 九 信息安全经费保障情况 九 信息安全经费保障情况 信息安全经费数额 信 息安全经费在信息化建设经费中所占比重及信息安全经费 是否按预算计划执行 4 十 物理环境 十 物理环境 物理环境的建设是否符合国家的相关 标准和规范 是否按照国家的相关规定建立机房安全管理 制度 机房安全管控措施 防灾措施 供电和通信系统的 保障措施是否有效 十一 安全隐患排查及整改情况 十一 安全隐患排查及整改情况 对以往开展的信息 安全检查 风险评估和安全测评 发现安全隐患和问题的 整改情况 四 检查步骤及时间安排四 检查步骤及时间安排 一 时间安排 一 时间安排 从 2010 年 11 月开始至 2010 年 12 月 20 日止 开展林业信息系统安全检查工作 二 检查准备及自查 二 检查准备及自查 成立安全检查领导小组 明确 检查责任人 并参照本 实施方案 对检查工作进行安排 部署并开始自查 同时 按照要求认真填写 基本信息调 查表 和 安全状况调查表 并由主管领导签字并加盖单 位公章 三 分析总结 三 分析总结 根据自查情况 各单位系统分析信息 系统的安全状况和安全隐患 查找问题产生的原因 12 月 底前上报自查报告和附表 1 2 四 问题整改 四 问题整改 对检查过程中发现的安全问题 短时 间内能完成的要及时整改 不能在短时间内整改的要制订 相应整改计划 在一个月内完成整改 并提交整改报告 五 检查实施 五 检查实施 将组织对各单位信息安全检查整改 5 工作进行抽查 重点检查安全检查领导机构是否完善 责 任落实是否到位 基本信息调查表 和 安全状况调查表 是否如实填写等 五 具体要求五 具体要求 一 市林业系统各单位要把政府信息安全检查工作 列入重要议事日程 加强组织领导 明确责任 落实人员 和经费 保证检查工作顺利进行 为保证此项工作的顺利开展 市局成立 政府信息系 统检查领导小组 组长为局长房敏杰 副组长杨月平 成 员为田艳丽 司维 下设办公室 办公室主任为田艳丽 请各单位于 2010 年 12 月 20 日前按文件要求将本单位 信息安全检查情况书面报送 政府信息系统检查领导小组 办公室 并提交电子文档 联系人员和方式 xxxxx 二 实施安全检查的机构及人员要严格遵守工作纪律 周密制订应急预案 控制安全风险 加强保密措施 保证 被检查信息系统安全正常运行 检查结果除按规定报送外 不得提供给其他单位和个人 对违反信息安全和保密管理 规定造成的泄密事件和信息安全事故的 要依法追究当事 人和有关负责人的责任 三 建立信息安全检查工作责任制 凡开展信息安全 检查工作 要明确一位检查负责人 检查负责人必须对检 6 查结果负责 未能及时发现问题或漏洞导致安全事故的 要承担相应的责任 附 基本信息调查表 表 1 安全状况调查表 表 2 表 1 基本信息调查 1 单位基本情况 单位名称 公章 单位地址 联系人联系电话 Email填表时间 信息安全 主管领导 签字 职务 检查工作 签字 职务 7 负责人 8 2 硬件资产情况 2 1 网络设备情况 网络设 备名称 型号物理 位置 所属 网络 区域 IP 地址 掩码 网关 系统 软件 及版 本 端口 类型 及数 量 主要用途是否 热备 重要 程度 9 2 2 安全设备情况 安全设 备名称 型号 软 件 硬件 物理 位置 所属 网络 区域 IP 地址 掩 码 网关 系统及 运行平 台 端口类 型及数 量 主要 用途 是否 热备 重要 程度 10 2 3 服务器设备情况 设备名 称 型号物理 位置 所属 网络 区域 IP 地址 掩 码 网关 操作 系统 版本 补丁 安装应用 系统软件 名称 主要业 务应用 涉及 数据 是否 热备 11 2 4 终端设备情况 终端设备 名称 型号物理 位置 所属 网络 区域 设备 数量 IP 地址 掩 码 网关 操作 系统 安装应 用系统 软件名 称 涉及 数据 主要用 途 填写说明 网络设备 路由器 网关 交换机等 安全设备 防火墙 入侵检测系统 身份鉴别等 服务器设备 大型机 小型机 服务器 工作站 台式计算机 便携计算机等 终端设备 办公计算机 移动存储设备 重要程度 依据被检查机构数据所有者认为资产对业务影响的重要性填写非常重要 重要 一 般 12 3 软件资产情况 3 1 系统软件情况 系统软件名称版本 软件厂商硬件平台涉及应用系统 3 2 应用软件情况 应用系统软件名 称 开发商硬件 软 件平台 C S 或 B S 模式 涉及数据现有用户 数量 主要用户角 色 填写说明 系统软件 操作系统 系统服务 中间件 数据库管理系统 开发系统等 应用软件 项目管理软件 网管软件 办公软件等 4 人员资产情况 1 信息系统人员情况 岗位名称岗位描述人数兼任人 数 填写说明 岗位名称 1 数据录入员 2 软件开发员 3 桌面管理员 4 系统管理员 5 安全管理 员 6 数据库管理员 7 网络管理员 8 质量管理员 13 5 文档资产情况 5 1 信息系统安全文档列表 文档类别文档名称 填写说明 信息系统文档类别 信息系统组织机构及管理制度 信息系统安全设计 实施 运维文档 14 6 信息系统情况 6 1 系统网络拓扑图 网络结构图要求 1 应该标识出网络设备 服务器设备和主要终端设备及其名称 2 应该标识出服务器设备的 IP 地址 3 应该标识网络区域划分等情况 4 应该标识网络与外部的连接等情况 5 应该能够对照网络结构图说明所有业务流程和系统组成 如果一张图无法表示 可以将核心部分和接入部分分别画出 或以多张图表示 15 6 2 信息系统承载业务情况 信息系统名 称 业务描述业务处 理信息 类别 用户数 量 用户分 布范围 重要 程度 是否通过第 三方安全测 评 填写说明 1 用户分布范围栏填写全国 全省 本地区 本单位 2 业务处理信息类别一栏填写 a 国家秘密信息 b 非密敏感信息 机构或公民的专有信息 c 可公开信息 3 重要程度栏填写非常重要 重要 一般 4 如通过测评 请填写时间和测评机构名称 6 3 信息系统网络结构情况 网络区域 名称 主要业务和 信息描述 IP 网段地址服务 器数 量 与其连接 的其它 网络区域 网络区 域边界 设备 重要 程度 责任部门 填写说明 1 网络区域主要包括 服务器域 数据存储域 网管域 数据中心域 核心交换域 涉密终 端域 办公域 接入域和外联域等 2 重要程度填写非常重要 重要 一般 16 6 4 外联线路及设备端口 网络边界 情况 外联线路 名称 边界名称 所属网络 区域 连接对象接入线路 种类 传输速率 带宽 线路接入 设备 承载主要业 务应用 备注 6 5 业务数据情况 数据安全性要求数据名称数据使用 者或管理 者及其访 问权限 保密完整可用 数据总量 及日增量 涉及业务 应用 涉及存储 系统与 处理设备 注 数据安全性要求每项填写高 中 底 17 6 6 数据备份情况 备份数据 名 介质类型备份周期保存期是否异地 保存 过期处理 方法 所属备份 系统 备注 6 7 一年来信息安全事件情况 安全事件 类别 特别重 大事件 次数 重大事件 次数 较大事件 次数 一般事 件次数 线路接入设 备 承载主要业 务应用 备注 有害程序安 全事件 网络攻击事 件 信息破坏事 件 信息内容安 全事件 设备设施故 障 灾害性事件 其它事件 注 安全事件的类别和级别定义请参照 GB Z20986 2007 信息安全事件分类分级指南 18 表 2 安全状况调查 1 安全管理机构安全管理机构 安全组织体系是否健全 管理职责是否明确 安全管理机构岗位设 置 人员配备是否充分合理 序号检查项 结果备注 以下发公文方式正式设置了信息安全管理工作 的专门职能机构 设立了信息安全管理工作的职能机构 但还不 是专门的职能机构 1 信息安全管理机构设 置 其它 信息安全管理的各个方面职责有正式的书面分 工 并明确具体的责任人 有明确的职责分工 但责任人不明确 2 信息安全管理职责分 工情况 其它 配备一定数量的系统管理人员 网络管理人员 安全管理人员等 安全管理人员不能兼任网络管 理员 系统管理员 数据库管理员等 配备一定数量的系统管理人员 网络管理人员 安全管理人员等 但安全管理人员兼任网络管理 员 系统管理员 数据库管理员等 3 人员配备 其它 定义关键安全管理活动的列表 并有正式成文 的审批程序 审批活动有完整的记录 有正式成文的审批程序 但审批活动没有完整 的记录 4 关键安全管理活动的 授权和审批 其它 与外部组织建立沟通合作机制 并形成正式文 件和程序 与外部组织仅进行了沟通合作的口头承诺 5 与外部组织沟通合作 其它 各部门之间建立沟通合作机制 并形成正式文 件和程序 各部门之间的沟通合作基于惯例 未形成正式 文件和程序 6 与组织机构内部沟通 合作 其它 19 2 安全管理制度安全管理制度 安全策略及管理规章制度的完善性 可行性和科学性的有关规章制 度的制定 发布 修订及执行情况 检查项结果备注 明确信息安全策略 包括总体目标 范围 原则和 安全框架等内容 包括相关文件 但内容覆盖不全面 1信息安全策略 其它 安全管理制度覆盖物理 网络 主机系统 数据 应用 建设和管理等层面的重要管理内容 有安全管理制度 但不全而面 2安全管理制度 其它 应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作 建立操作规程 有操作规程 但不全面 3操作规程 其它 组织相关人员进行正式的论证和审定 具备论证或 审定结论 4安全管理制度 的论证和审定 其它 文件发布具备明确的流程 方式和对象范围 部分文件的发布不明确 5安全管理制度 的发布 其它 有正式的文件进行授权专门的部门或人员负责安全 管理制度的制定 保存 销毁 版本控制 并定期评审 与修订 安全管理制度分散管理 缺乏定期修订 6安全管理制度 的维护 其它 所有操作规程的执行都具备详细的记录文档 部分操作规程的执行都具备详细的记录文档 7执行情况 其它 20 3 人员安全管理人员安全管理 人员的安全和保密意识教育 安全技能培训情况 重点 敏感岗位 人员有无特殊管理措施以及对外来人员的管理情况 序号检查项结果备注 为与信息安全密切相关的重点 敏感岗位人员制定特殊的 录用要求 对被录用人的身份 背景和专业资格进行审查 对技术人员的技术技能进行考核 有严格的制度规定要求 1 重点 敏 感岗位人 员录用和 审查 其它 与从事关键岗位的人员签署保密协议 包括保密范围 保 密责任 违约责任 协议的有效期限和责任人签字等内容 2保密协议 的签 署 其它 规范人员离岗过程 有具体的离岗控制方法 及时终止离 岗人员的所有访问权限并取回各种身份证件 钥匙 徽章等 以及机构提供的软硬件设备 3人员离岗 其它 根据岗位要求进行有针对性的信息安全意识培训 未根据岗位要求进行有针对性的信息安全意识培训 仅开 展全员安全意识教育 4安全意识 教育 其它 制定了有针对性的安全技能培训计划 培训内容包含信息 安全基础知识 岗位操作规程等 并认真实施 而且有培训 记录 安全技能培训针对性不强 效果不显著 5安全技能 培训 其它 定期对所有人员进行安全技能及安全知识的考核 对重点 敏感岗位的人员进行全面 严格的安全审查 仅对重点 敏感岗位的人员进行全面 严格的安全审查 未普及到全员 6在岗人员 考核 其它 告知人员相关的安全责任和惩戒措施 并对违反违背安全 策略和规定的人员进行惩戒 有惩戒措施 但效果不佳 7惩戒措施 其它 外部人员访问受控区域前得到授权或审批 批准后由专人 全程陪同或监督 并登记备案 外部人员访问受控区域前得到授权或审批 但不能全程陪 同或监督 8外部人员 访问管理 其它 21 4 系统建设管理 关键资产采购时是否进行了安全性测评 对服务机构和人员的保密 约束情况如何 在服务提供过程中是否采取了管控措施 信息系统开发 过程中设计 开发和验收的管理情况 序号检查项结果备注 相关专门部门负责产品的采购 产品的选用符合 国家的有关规定 资产采购之前进行选型测试 确定产品的 候选范围 具有产品选型测试结果 候选产品名单审定记录 或更新的候选产品名单 经过主管信息安全领导批准 专门部门负责产品的采购 产品的选用符合国家的有关规 定 1关键资产采 购时进行安 全性测评 关键资产采购未进行安全性测试或未经过主管信息安全领 导批准 在具有资格的服务机构中进行选择 通过内 部和专家的评选 对服务机构的人员 审查其所具有的资格 对服务机构的能力进行了详细的审查 2服务机构和 人员的选择 服务机构和人员的选择未经过审查和筛选 签订的安全责任合同书或保密协议包含服务内容 保密范 围 安全责任 违约责任 协议的有效期限和责任人的签字 等 定期考察其服务质量和保密情况 签订的安全责任合同书或保密协议明确规定各项内容 但 无监督考察机制 3保密约束 未签订合约或签订了安全责任合同书或保密协议 但服务 范围 安全责任等未明确规定 制定了详细的服务审核要求和规范 对服务提供过程中的 重要操作进行审核 并要求服务机构定期提供服务的情况汇 总 每半年组织内部检查 审查服务机构的服务质量 定期进行检查 但缺乏规范的检查内容和要求 4服务管控措 施 未采用任何管控措施 根据信息系统安全保障要求 书面形式加以描述 形成能 指导安全系统建设 安全产品采购和使用的详细设计方案 并经过专家论证和审定 形成能指导安全系统建设 安全产品采购和使用的概要设 计方案 内部相关部门审定 5系统安全方 案制定 缺乏体系化的安全方案 根据软件开发管理制度 各类开发文档齐全 信息系统均 经过功能 安全测试 并形成测试报告 6信息系统开 发 开发文档不全面 仅在内部进行功能测试 22 无开发文档 或外包开发 没有源代码或有源代码但未经 过全面的安全测试 制定详细的实施方案 并经过审定和批准 指定或授权专 门的部门或人员按照实施方案的要求控制整个过程 制定简要实施方案 指定或授权专门的部门或人员控制整 个过程 7信息系统建 设实施过程 进度和质量 控制 无实施方案或无专人管理实施过程 制定验收方案 组织相关部门和相关人员对系统测试验收 报告进行审定 详细记录验收结果 形成验收报告 重要的 信息系统在验收前 组织专业的第三方测评机构进行测评 组织了验收活动 但缺乏专业人员进行全面的验收测试 8 信息系统验 收 未组织验收 5 系统运维管理 设备 系统的操作和维护记录 变更管理 安全事件分析和报告 运行环境与开发环境的分离情况 安全审计 补丁升级管理 安全漏洞 检测 网管 权限管理及密码管理等情况 重点检查系统性能的监控措 施及运行状况 序号检查项结果 备注 有机房安全管理制度 并配备机房安全管理人员 对机房 供配电等设施 设备和人员出入机房进行严格管理 配备机房安全管理人员 对机房供配电等设施 设备和人 员出入机房进行管理 1 环境管理 其它 资产清单记录内容与实际使用的计算机设备及其属性内容 完全一致 资产清单内容与实际使用的计算机设备及其属性内容 在 数量上一致 但在部分属性记录上有偏差 2 资产管理 其它 对介质的存放环境 使用 维护和销毁等方面采取严格的 控制措施 对介质的存放环境 使用 维护和销毁等方面采取了部分 控制措施 3 介质管理 其它 对信息系统相关的各种设备 线路等指定专门的部门或人 员定期进行维护管理 对信息系统相关的各种设备 线路等指定专门的部门或人 员不定期进行维护管理 4 设备管理 其它 23 生产环境与开发环境隔离 5 生产环境 与开发环 境的分离 其它 对通信线路 关键服务器 网络设备和应用软件的运行情 况能够实时监测 并能及时分析报警日志 对通信线路 关键服务器 网络设备和应用软件的运行情 况能够不定期监测 并能定期分析报警日志 6 系统监控 其它 系统发生重要变更前 以书面形式向主管领导申请 审批 后实施变更 并在实施后向相关人员通告 相关记录保存完 好 系统发生重要变更前 向主管领导申请 审批后实施变更 并在实施后向相关人员通告 7 变更管理 其它 补丁更新及时 并能在测试环境测试后安装到运行环境 大部分计算机设备的补丁更新及时 只有少数由于应用软 件代码不兼容而导致服务器补丁更新不及时 8 补丁管理 其它 制定安全事件报告和处置管理制度 能及时响应安全事故 并从安全事故中学习总结 能及时响应安全事故 9 安全事件 管理 其它 信息系统投入运行后 应每年至少进行一次关键业务或关 键风险点的信息安全风险评估 每三年或信息系统发生重大 变更时 进行一次全面的信息安全风险评估工作 信息系统投入运行后 每两年进行一次关键业务的信息安 全风险评估 10 风险评估 其它 6 物理安全 机房安全管控措施 防灾措施 供电和通信系统的保障措施等 序号检查项结果备注 机房和办公场地所在的建筑周边具备防止无 关人员接近的措施 并且根据当地的自然环境 设置了必要的防震 防火和防水的措施 机房和办公场地所在的建筑具备基本的抗拒 人为破坏和自然灾害的能力 但防护强度有待 提高 1物理位置选择 机房和办公场地所在的 建筑 抗拒人为破坏和 自然灾害的能力 其它 2机房出入控制情况 设置专人和自动化技术措施 对出入机房的 人员进行全面的鉴别 监控和记录 24 设置专人或自动化技术措施 对出入机房的 人员进行鉴别 但没有监控和完整的记录 其它 机房环境保障完全达到相关国家标准的要求 少部分机房环境保障措施没有达到有关标准 要求 但可以在短时间内有效整改 3机房环境 机房配备防火 防水 防雷 防静电 温度湿 度调节等措施 并提供 充足稳 定的电源 为机房中的 设备提供良好的运行环 境 其它 采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生 耦合干扰 电源线和通信线缆隔离 避免互相干 扰 4电磁防护 电源线和通信线缆 应隔离铺设 避免 互相干扰 其它 25 7 网络安全 安全域划分 边界防护 内网防护 外部设备接入控制等情况 网 络和信息系统的体系结构 各类安全保障措施的组合是否合理 序号检查项结果备注 有正式的文档化的网络拓扑结构图 且完全与 实际运行的网络结构相吻合 有文档化的网络拓扑结构图 关键部分吻合 1网络拓扑结构图 其它 对关键网络设备进行了冗余设计 以增强网络 的健壮性和可用性 对部分关键网络设备进行了冗余设计 2网络冗余设计 其它 按照信息资源的重要程度进行了细致的安全域 划分 按照信息资源的重要程度进行了基本的安全域 划分 3网络安全域划分 其它 根据业务需要实施了严格的访问控制措施 实施了访问控制措施 但访问控制粒度较粗 4安全域访问控制 其它 有网络准入控制措施 且严格执行 己有准入控制措施 但未严格执行 5网络准入控制 防止未授权人员接入 到网络中来 以引入 安全风险 其它 检测网络边界处的网络攻击行为 发生严重入 侵事件时提供报警 并能及时响应和处理 检测网络边界处的网络攻击行为 并提供报警 6网络入侵防范 其它 配备审计设备且进行了良好配置 能够定期查 看和分析审计日志 配备审计设备且进行了良好配置 但未能定期 查看和分析审计日志 7安全审计 便于安全事件发生后 进行溯源追踪 其它 26 8 设备和主机安全 网络交换设备 安全设备 主机和终端设备的安全性 操作系统的 安全配置 病毒防护 恶意代码防范等 1 网络设备 安全设备和终端设备防护 序号检查项结果备注 每个设备的用户拥有自己唯一的身份标识 根据用户职责以小组为单位分配身份标识 1 设备用户身份标识 其它 管理员只能通过有限的 固定的 IP 地址和 MAC 地址登录 管理员职能在一个固定的 IP 地址段登录 2 管理员登录地址限制 通过对管理员登录地 址的限制 降低非法 网络接入后取得设备 使用权限的可能 其它 设备的登录密码复杂不易猜测 定期更换且加密 存储 设备的登录密码复杂不易猜测且加密存储 但没 有做到定期更换 3 设备用户身份鉴别 通过严格的口令设置 和管理 保障身份鉴 别的准确性 其它 采取结束会话 限制非法登录次数和当网络登录 连接超时自动退出等措施 采取结束会话 限制非法登录次数的措施 4 登录失败处理 采用有效措施 对于 失败和异常的登录活 动进行妥善处理 其它 对所有管理通信进行了加密 对鉴别信息的通信进行了加密 5 管理信息防窃听 采用有效措施对设备 的管理信息进行加密 其它 2 操作系统安全 序号检查项结果备注 所有操作系统和数据库系统为其所有用户建立了唯 一的用户标识 关键主机的操作系统和数据库系统为其所有用户建 立了唯一的用户标识 而其它主机和终端的操作系统和 数据库系统没有为其所有用户建立了唯一的用户标识 1 身份标识 为操作系统和数据 库系统用户建立身 份标识 其它 2 身份鉴别 通过严格的口令设 置和管理 保障对 所有操作系统和数据库系统的登录密码复杂不易猜 测 定期更换且加密存储 27 关键主机的操作系统和数据库系统登录密码复杂不 易猜测 定期更换且加密存储 而其它主机和终端的操 作系统和数据库的登录密码则不够严格 操作系统和数据库 系统身份鉴别的准 确性 其它 所有服务器的操作系统和数据库系统的特权用户权 限分离 默认账户和口令进行了修改 无用的账户已删 除 关键主机的操作系统和数据库系统机操作系统和数 据库系统的特权用户权限分离 默认账户和口令进行了 修改 无用的账户已删除 而其它主机和终端没有做到 3 访问控制 加强服务器的用户 权限管理 其它 审计范围覆盖重要服务器操作系统和数据库的所有 用户的行为 资源使用情况和重要命令的执行 以及这 些活动的时间 主体标识 客体标识以及结果 审计记 录被妥善保存 建立了针对重要服务器操作系统和数据库的审计措 施 但没有达到以上所有的要求 4 安全审计 为操作系统和数据 库系统部署有效的 审计措施 无审计措施 操作系统仅安装了必要的组件和应用程序 仅开放 了必要的服务 并且及时保持补丁更新以消除严重的安 全漏洞 操作系统仅安装了必要应用程序 关闭了大多数无 用的端口 删除了大多数无用的系统组件 进行了部分 补丁更新 5 入侵防范 通过严格的安全配 置和补丁更新消除 可能被入侵者利用 的安全漏洞 其它 为服务器和终端安装防恶意代码软件 及时更新防 恶意代码软件版本和恶意代码库 支持防恶意代码软件 的统一管理 为服务器和终端安装防恶意代码软件 但防恶意代 码软件版本和恶意代码库更新不及时 支持防恶意代码 软件的统一管理 但少量服务器和终端未覆盖到 6 恶意代码防范 通过防病毒技术措 施 对恶意代码进 行有效监控 其它 对重要服务器的操作系统和数据库系统通过设定终 端接入方式 网络地址范围等条件限制终端登录 并当 操作系统和数据库系统的服务水平降低到预先规定的最 小值时 能够监测和报警 当操作系统和数据库系统的服务水平降低到预先规 定的最小值时 能够监测和报警 7 资源控制 对用户使用操作系 统资源的情况进行 合理的限制 其它 28 9 应用安全 数据库 WEB 网站 日常办公和业务系统等应用的安全设计 配 置和管理情况 关键应用系统开发过程中的质量控制和安全性测试情况 序号检查项结果备注 各个应用系统均采用专用的登录模块 提供用户 身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能 提供登录 失败处理功能 对关键应用系统中的同一用户采用两 种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别 关键系统中采用了身份标识和鉴别 但鉴别信息 复杂度检查功能不足 弱口令现象存在 对关键应用 系统中的同一用户采用一种鉴别技术实现用户身份鉴 别 1 身份标识和鉴别 采用专用的登录控 制模块对登录用户 进行身份标识和鉴 别 各个系统均未采用身份标识与鉴别 不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限 严格限制默认帐户的访问权限 特权用户的权限分离 权限之间相互制约 访问控制的粒度到数据级 不同帐户权限不是最小的 访问控制的粒度到功 能级 2 访问控制功能 访问控制无限制 应用系统提供审计功能 对用户的各类操作均进 行细致的审计 例如 用户标识与鉴别 访问控制的 所有操作记录 重要用户行为 系统资源的异常使用 重要系统命令的使用等 并定期对应用系统重要安 全事件的审计记录进行检查 分析异常情况产生的原 因 应用系统提供审计功能 但审计不全面 仅记录 重要的事件和操作 3 应用系统安全审计 对用户的操作不进行审计 对重要信息系统中的关键数据采用数据完整性校 验技术 4 通信完整性 采用密码技术保证 通信过程中数据的 完整性 其它 应用系统的敏感数据通信过程均采用国家有关部 门要求的密码技术保证保密性 应用系统的敏感数据通信时采用密码技术保证保 密性 但未采用国家有关部门要求的密码技术 5 通信保密性 通信过程中的整个 报文或会话过程进 行加密 未采用措施保护通信保密性 29 提供数据有效性检验功能 保证输入的数据格式 和长度符合系统设定要求 重要应用系统提供自动保 护功能 当故障发生时自动保护当前所有状态 保证 系统能够进行恢复 提供数据有效性检验功能 但系统出现问题时不 能自动恢复 6 应用系统业务软件 容错功能 不提供软件容错功能 对于重要的应用系统 限制单个帐户的多重并发 会话 当应用系统的服务水平降