房地产内部审核检查表

内内 部部 审审 核核 检检 查查 表表 编号 2007 1 1 受 审 核 部 门策划发展部负 责 人 审 核 员审核日期 依 据GB T19001 2000 idt ISO9001 2000 标准 公司质量管理体系文件 相关法律法规 审核条款5 3 5 4 1 7 1 7 2 7 3 7 4 8 2 4 8 3 8 5 序号审核条款审核内容及方法审 核 记 录 1 5 5 1 询问询问部部门负责门负责人部人部门职责门职责 抽抽查查 2 名名员员工的工的职责职责 2 5 3 询问部门负责人 公司的质量方针及其含义 3 5 4 1 询问部门负责人 公司的中长期及年度质量目标是 什么 查阅查阅部部门门年度年度质质量目量目标标 检查检查完成情况 完成情况 47 1 抽抽查查在建在建项项目的目的实实施施计计划 划 检查检查是否包括是否包括项项目的目的 质质量目量目标标 要求以及 要求以及对项对项目从策划到目从策划到设计设计 施工 施工 销销售整个售整个阶阶段的段的实实施施计计划安排 划安排 检查项检查项目目实实施施计计划的完成情况 划的完成情况 57 2 查查看广告台看广告台帐帐 抽 抽查查 3 份广告的份广告的评审记录评审记录 检查检查是是 否在否在发发布前布前进进行行评审评审 6 7 3 8 2 4 8 3 检查检查在建在建项项目的目的设计设计开开发计发计划是否包含了划是否包含了标标准要准要 求的内容 是否按求的内容 是否按计计划划实实施 若有施 若有变变更是否及更是否及时调时调 整整计计划 划 检查该项检查该项目的目的设计设计任任务书务书及及评审记录评审记录 查查看看设计设计 任任务书务书是否包含了是否包含了标标准要求的内容 准要求的内容 查查看看该项该项目的目的设计输设计输出文件是否符合公司出文件是否符合公司规规定的定的 要求 要求 发发放前是否放前是否进进行了行了审审批 批 检查设计检查设计方案 施工方案 施工图纸图纸等等设计设计文件的文件的评审评审 验验收收 记录记录 评审评审人人员员是否包括各相关是否包括各相关职职能的代表 能的代表 检查对评审检查对评审中中发现发现的的问题问题的整改情况 的整改情况 检查检查是否是否对对效果效果图图 营销现场摆营销现场摆放的建筑模型 放的建筑模型 样样 板板间间模型及模型及样样本本间进间进行了行了评审评审 查评审记录查评审记录 检查检查 对评审对评审中中发现发现的的问题问题的整改情况 的整改情况 检查设计检查设计更改的更改的证证据 更改是否据 更改是否经过经过批准 批准 77 4 查查看部看部门门合格供方目合格供方目录录 并抽 并抽查查建筑建筑设计单设计单位 广位 广 告告设计单设计单位的位的评评价价记录记录 检查检查上述供方的外包服上述供方的外包服务务合同及相关合同及相关设计设计要求是要求是 否明确 否明确 88 5 检查部门纠正和预防措施的控制及持续改进情况 编制 日期 批准 日期 内内 部部 审审 核核 检检 查查 表表 编号 受 审 核 部 门市场营销部负 责 人 审 核 员 审核日期 依 据GB T19001 2000 idt ISO9001 2000 标准 公司质量管理体系文件 相关法律法规 审核条款5 3 5 4 1 7 2 7 4 7 5 8 2 1 8 2 4 8 3 8 5 序号审核条款审核内容及方法审 核 记 录 1 5 5 1 询问部门负责人部门职责 抽查 2 名员工的职责 2 5 3询问部门负责人 公司的质量方针及其含义 3 5 4 1 询问部门负责人 公司的中长期及年度质量目标是什么 查阅部门年度质量目标 47 2 1 7 2 2 查销售合同台帐 并抽查 3 份销售合同及评审记录 57 2 3 7 5 1 检查与顾客沟通的方式及记录 检查售后服务情况 是否对顾客的反馈 抱怨都进行了处理 抽查处理的证据 67 4 检查部门合格供方目录并抽查供方 销售代理公式 的评价记录 检查外包服务合同及相关要求 77 5 检查销售计划及实施情况 查销售许可证 查现场销售服务情况 人员服务规范 人员及场所标识等 检查顾客资料的控制 88 2 1 检查顾客满意度的测量方法及结果 是否利用了这些信息 9 8 2 4 检查对服务质量的检查方法和记录 108 3 询问并检查是否对不合格服务都进行了纠正 118 5 检查部门纠正和预防措施的控制及持续改进情况 编制 日期 批准 日期 内内 部部 审审 核核 检检 查查 表表 编号 受 审 核 部 门 工程管理部 负 责 人 审 核 员 审核日期 依 据GB T19001 2000 idt ISO9001 2000 标准 公司质量管理体系文件 相关法律法规 审核条款5 3 5 4 1 7 3 7 4 7 5 7 6 8 2 4 8 3 8 5 序号审核条款审核内容及方法审 核 记 录 1 5 5 1 询问部门负责人部门职责 抽查 2 名员工的职责 2 5 3 询问部门负责人 公司的质量方针及其含义 3 5 4 1 询问部门负责人 公司的中长期及年度质量目标是什 么 查阅部门年度质量目标 47 3 查阅项目的设计计划 设计任务书 设计图纸及图纸 评审 验收记录 检查对图纸评审 验收中发现的问题的整改情况 检查设计更改控制情况 57 4 查阅部门合格供方 施工单位 监理单位 材料供应 商等 目录并抽查 3 个供方 各一个 的评价记录 检查外包服务合同及相关服务要求 67 5 7 6 检查在建项目的工程管理情况 进度 质量 标识 防护 交付 检测仪器的控制 对监理公司的管理等 77 5 8 2 4 检查材料及工程验收记录 询问并抽查售后工程维修情况 88 3 检查对不合格品的控制情况 98 5 检查部门纠正和预防措施的控制及持续改进情况 编制 日期 批准 日期 内内 部部 审审 核核 检检 查查 表表 编号 受 审 核 部 门 成本管理部 负 责 人 审 核 员 审核日期 依 据GB T19001 2000 idt ISO9001 2000 标准 公司质量管理体系文件 相关法律法规 审核条款ISO9001 5 3 5 4 1 7 4 7 5 1 序号审核条款审核内容及方法审 核 记 录 1 5 5 1 询问部门负责人部门职责 抽查 2 名员工的职责 2 5 3询问部门负责人 公司的质量方针及其含义 3 5 4 1 询问部门负责人 公司的中长期及年度质量目标是什么 查阅部门年度质量目标 47 4 询问部门负责人工程招标程序并查阅工程招标记录是否符合 公司文件规定 57 5 1 检查工程成本管理情况 编制 日期 批准 日期 内内 部部 审审 核核 检检 查查 表表 编号 受 审 核 部 门 行政管理部 负 责 人 审 核 员审核日期 依 据GB T19001 2000 idt ISO9001 2000 标准 公司质量管理体系文件 相关法律法规 审核条款4 2 5 3 5 4 1 5 5 3 5 6 6 2 6 3 6 4 7 5 4 8 2 2 8 2 3 8 4 8 5 序号审核条款审核内容及方法审 核 记 录 1 5 5 1 询问部门负责人部门职责 抽查 2 名员工的职责 2 5 3询问部门负责人 公司的质量方针及其含义 3 5 4 1 询问部门负责人 公司的中长期及年度质量目标是什么 查阅部门年度质量目标 4 4 2 3 检查 受控文件清单 是否包含了标准规定的程序 抽查 3 份已发布的体系文件是否经批准 抽查 3 份有更改的文件 是否进行再次批准 更改和修订状 态的标识是否清楚 抽查 3 份正在使用的文件 标准 看是否为有效版本 作废 文件是否回收 抽查 2 3 份为特殊目的而保留的作废文件是 否有规定的标识 检查文件保管情况 包括有无台账 发放借阅记录 标识 5 4 2 4 检查记录清单 抽查 3 份记录 检查填写是否正确 清晰 易于识别 便于检索 检查记录的标识 贮存 保护 检索 保存期和处置的控制 情况 6 5 5 3询问公司内 外部信息沟通的方式并检查沟通的证据与效 果 7 5 6 总经理是否按其规定的时间间隔 对管理体系进行评审 检查管理评审计划 管理评审输入资料 查管理评审结果是否形成文件 是否保存了管理评审的所 有记录 8 6 2 抽查 3 名员工的上岗条件及教育 培训 技能和经验等证据 检查年度培训计划及计划实施情况 检查培训内容是否包括意识 技能等要求 检查培训效果的评价情况 9 6 4检查工作环境能否保证产品的实现 10 7 5 3 检查人员和工作场所 设备设施 项目等的标识情况 11 8 2 2 查阅年度内审计划 是否满足规定要求 查阅审核记录 包括 实施计划 检查单 检查记录 不符合 项报告和审核报告 检查其内容的完整性 正确性和有效 性 抽查不符合项报告 检查纠正措施的实施效果 是否进行了 跟踪验证 12 8 2 3 检查对公司质量管理体系各过程的监视和测量方法和证据 13 8 4 检查是否进行数据分析 其分析结果是否符合标准的要求 14 8 5 检查纠正和预防措施的控制情况及管理体系的持续改进情 况 编制 日期 批准 日期 内内 部部 审审 核核 检检 查查 表表 编号 受 审 核 部 门财务管理部负 责 人 审 核 员审核日期 依 据GB T19001 2000 idt ISO9001 2000 标准 公司质量管理体系文件 相关法律法规 审核条款5 3 5 4 1 6 3 7 5 1 7 5 4 序号审核条款审核内容及方法审 核 记 录 1 5 5 1询问部门负责人部门职责 抽查 2 名员工的职责 2 5 3询问部门负责人 公司的质量方针及其含义 3 5 4 1 询问部门负责人 公司的中长期及年度质量目标是什么 查阅部门年度质量目标 46 3 检查固定资产管理情况 57 5 1 7 5 4 检查为客户办理银行贷款按揭情况 检查对客户资料 身份证 房产证等 的管理是否符合要求 编制 日期 批准 日期 内内 部部 审审 核核 检检 查查 表表 编号 受审核部 门总经理 管理者代表负 责 人 审 核 员 审核日期 依 据GB T19001 2000 idt ISO9001 2000 标准 公司质量管理体系文件 相关法律法规 审核条款4 1 5 1 5 6 6 1 8 1 8 5 序号审核条款审核内容及方法审 核 记 录 1 4 1 询问总经理公司建立 实施和保持管理体系的过程 公司在策划体系变更时是否考虑到了体系的完整性 2 5 1 询问总经理通过哪些活动对建立 实施质量管理体系并持续改 进其有效性的承诺提供证据 35 2 询问总经理如何以增强顾客满意为目的 确保顾客的要求得到 确定并予以满足 4 5 3 询问总经理制定公司质量方针的依据 通过何种方式确保质 量方针在公司内部得到沟通和理解 在持续适宜性方面得到评 审 5 5 4 1 询问总经理是否制定公司质量目标并在公司相关部门和层次 上都建立了质量目标 其内容是否与方针保持一致 是否可 测量 完成情况如何 6 5 5 1 询问总经理公司各职能和层次的职责 权限是否都得到规定