期货考试《期货市场基础》课后习题参考答案第13章.doc

期货考试-期货市场基础课后习题参考答案（第13章）1、期货市场风险的类型怎么划分？期货市场风险的成因是什么？风险类型的划分：（1）从风险是否可控的角度划分可以为不可控风险和可控风险（2）从期货交易环节划分分为代理风险、交易风险、交割风险（3）从风险产生的主体划分分为期货期货交易所、期货经纪公司、客户、政府（4）从风险成因划分可分为市场风险、信用风险、流动风险操作风险、法律风险风险的成因：（1）价格波动（2）杠杆效应（3）非理性投机（4）市场机制不健全2、期货市场风险应从哪几个方面进行管理？我国期货市场监管体系基本与美国相同，形成了中国证监会、中国期货业协会、期货交易所三级监管体系。通过立法管理、行政管理与行业自律管理三个方面对期货市场进行风险监管。3、从政府角度来讲，应如何进行期货市场风险管理？国际期货市场的风险监管体系有美国、英国、中国香港等几种模式。美国的期货市场在经历了一百多年的发展后，形成了政府宏观管理、行业协会自律及期货市场主体自我管理的三级风险管理体育，具有代表性。4、从交易所角度来讲，如何对期货市场的风险进行管理？（1）正确建立和严格执行有关风险监控制度（2）建立对交易全过程进行运态风险监控机制（3）建立和严格管理风险基金5、期货经济公司是如何控制风险的？（1）控制客户信用风险（2）严格执行保证金和追加保证金制度（3）严格经济管理（4）加强经济人员的管理，提高业务运作能力6、从客户角度来讲，应如何防范期货经济公司可能给其带来的风险？（1）充分了解和认识期货交易的基本特点（2）慎重选择经济公司（3）制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度（4）规范自身行为，提高风险意识和心理承受力7、期货业协会在风险监管中起什么作用、有何具体职责？协会的宗旨是贯彻执行国家法律法规和国家有关期货市场的方针政策，发挥政府与行业之间的桥梁和纽带作用，实行行业自律管理，维护会员的合法权益，维护期货市场的公开、公平、公正原则，开展对期货从业人员的职业道德教育，专业技术培训和严格管理，促进中国期货市场规范、健康、稳定地发展。根据章程，其职能主要有：（1）根据国家有关期货业监管的法律法规和规章，制定行业行为准则、职业道德规范和自律性管理规则并监督执行，教育和督促会员贯彻执行国家期货法律、法规和协会制定的准则、规范和规则等。（2）依法维护会员的合法权益，经常收集会员的意见和建议，向中国证监会及国家有关部门反映，为会员开展业务提供积极的帮助。（3）调解会员之间、会员与客户之间发生的有关期货业务的纠纷，受理对会员违法违规问题的举报。（4）负责组织对期货从业人员的业务培训、资格考试、资格证书的发放，以及对期货从业人员的年检工作；提高期货从业人员的业务技能和职业道德水平。（5）积极开展调查研究和期货理论研究，组织会员开展经营管理和业务经验交流；就期货市场发展中的情况和问题向立法机关和监管部门反映，提出意见、建议。（6）面向社会进行期货市场的宣传、普及工作，对广大投资者开展期货基础知识培训及风险教育，为期货业发展创造良好的环境。（7）表彰奖励行业内有突出贡献和业绩的会员及从业人员；对违反协会章程及自律规则者，按照协会有关规定给予处分。（8）收集、整理国内外期货市场信息，向会员提供咨询服务；编辑出版期货业务书籍、报刊。8、美国期货市场风险监控体系是如何构成的？（1）建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统（2）制定合理的风险管理过程（3）建立相互制约的业务操作内部监控机制（4）加强高层管理人员对内部风险监控的力度9、试述我国期货市场风险监控体系。（1）立法管理（2）行政管理（3）行业自律管理10、中国证监会在期货市场风险监管中有何具体职责？（1）中国证监会可以随时检查期货交易所、期货经纪公司的业务、财务状况，有权要求期货交易所、期货经纪公司提供有关资料，有权要求期货交易所提供会员、期货经纪公司提供客户的有关情况和资料；必要时，可以检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况。（2）中国证监会对有期货违法嫌怀的单位和个人有权进行询问、调查；对期货交易所、期货经纪公司、公员和客户在商业银行或者其它金融机构开立的单位存款账户可以进行查询；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以申请司法机关予以冻结（3）当期货市场出现异常情况时，中国证监会可以采取必要的风险处置措施。（4）中国证监会对期货交易所和期货经纪公司的高级管理人员和期货期货从业人员实行资格认定制度。下午13：0017：00度。全体员工都必须自觉遵守工作时间，实行不定时工作制的员工不必打卡。3.1.2.2打卡次数：一日两次，即早上上班打卡一次，下午下班打卡一次。3.1.2.3打卡时间：打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间； 3.1.2.4因公外出不能打卡：因公外出不能打卡应填写外勤登记表,注明外出日期、事由、外勤起止时间。因公外出需事先申请，如因特殊情况不能事先申请，应在事毕到岗当日完成申请、审批手续，否则按旷工处理。因停电、卡钟（工卡）故障未打卡的员工，上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写未打卡补签申请表，由直接主管签字证明当日的出勤状况，报部门经理、人力资源部批准后，月底由部门考勤员据此上报考勤。上述情况考勤由各部门或分公司和项目文员协助人力资源部进行管理。3.1.2.5手工考勤制度3.1.2.6手工考勤制申请：由于工作性质，员工无法正常打卡（如外围人员、出差），可由各部门提出人员名单，经主管副总批准后，报人力资源部审批备案。3.1.2.7参与手工考勤的员工，需由其主管部门的部门考勤员(文员)或部门指定人员进行考勤管理，并于每月26日前向人力资源部递交考勤报表。3.1.2.8参与手工考勤的员工如有请假情况发生，应遵守相关请、休假制度，如实填报相关表单。3.1.2.9 外派员工在外派工作期间的考勤,需在外派公司打卡记录;如遇中途出差,持出差证明,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录;3.2加班管理3.2.1定义加班是指员工在节假日或公司规定的休息日仍照常工作的情况。A现场管理人员和劳务人员的加班应严格控制，各部门应按月工时标准，合理安排工作班次。部门经理要严格审批员工排班表，保证员工有效工时达到要求。凡是达到月工时标准的，应扣减员工本人的存休或工资；对超出月工时标准的，应说明理由，报主管副总和人力资源部审批。 B因员工月薪工资中的补贴已包括延时工作补贴，所以延时工作在4小时（不含）以下的，不再另计加班工资。因工作需要，一般员工延时工作4小时至8小时可申报加班半天，超过8小时可申报加班1天。对主管(含)以上管理人员，一般情况下延时工作不计加班，因特殊情况经总经理以上领导批准的延时工作，可按以上标准计加班。3.2.2.2员工加班应提前申请，事先填写加班申请表，因无法确定加班工时的，应在本次加班完成后3个工作日内补填加班申请表。加班申请表经部门经理同意，主管副总经理审核报总经理批准后有效。加班申请表必须事前当月内上报有效，如遇特殊情况，也必须在一周内上报至总经理批准。如未履行上述程序，视为乙方自愿加班。3.2.2.3员工加班，也应按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认；有打卡记录但无公司总经理批准的加班，公司不予承认加班。3.2.2.4原则上，参加公司组织的各种培训、集体活动不计加班。3.2.2.5加班工资的补偿：员工在排班休息日的加班，可以以倒休形式安排补休。原则上，员工加班以倒休形式补休的，公司将根据工作需要统一安排在春节前后补休。加班可按1：1的比例冲抵病、事假。3.2.3加班的申请、审批、确认流程3.2.3.1加班申请表在各部门文员处领取，加班统计周期为上月26日至本月25日。3.2.3.2员工加班也要按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认。各部门的考勤员(文员)负责加班申请表的保管及加班申报。员工加班应提前申请，事先填写加班申请表加班前到部门考勤员(文员)处领取加班申请表，加班申请表经项目管理中心或部门经理同意，主管副总审核，总经理签字批准后有效。填写并履行完审批手续后交由部门考勤员(文员)保管。3.2.3.3部门考勤员（文员）负责检查、复核确认考勤记录的真实有效性并在每月27日汇总交人力资源部，逾期未交的加班记录公司不予承认。连绵阴雨，没出息的又想你了。闺蜜说我过得不快乐，不然不会想到你，至少不会那么的想你。好吧，我承认。都没人接受我的好，没人需要我陪着了。以前爱你，很累，但却很快乐，因为你也会有需要我的瞬间，即使短，但总会有些许的存在感。并非青梅竹马，却至那以后爱上的人都像你。只不过，以后还未到来。无意间翻看浏览量，你的名字仿若闪光般映入眼帘，这一刻不知是怎样的感觉，欣喜，失落，麻木，装作无所谓，也只有你能让我瞬间不知该晴或雨。即使离别两载，也挥之不去有你的好。记忆中有你的时光总是