第二次内审检查表

内部内部审审核核检查检查表表 被被审审核部核部门门 总经总经理理 编编号 号 01 1 条款号 相关 文件 审核内容 审核方 式和证 据 请总经理简单谈谈公司建立质量管理体系的必要性何在 目的是什 么 询问 请总经理简单回顾一下贯标活动的过程及不同阶段的工作情况 询问 质量管理体系文件分几个层次 大致都包括什么内容 询问 公司确定了什么准则和方法来控制设计过程 以确保其有效运行 询问 公司选择了哪些外包过程 对这些外包过程如何进行控制 询问 4 1 质量 管理体系 总要求 质量 手册 公司自质量管理体系建立和运行以来 发生了哪些明显变化 询问 纪录 总经理应当承诺要建立 实施文件化的质量管理体系 并持续改进 其有效性 为了证明你已经实践了自己的承诺 你能否提供以下证 据 是否已向全体员工传达了满足顾客和法律法规的重要性 在什么时 间 什么地点 用什么方式传达过 能否提供记录 是否制定了公司的质量方针和质量目标 是否进行了管理评审工作 5 1 管理承诺 质量 手册 总经理为使公司质量管理体系有效运行 是否确定了资源的需求并 提供了充分的资源 询问 纪录 文件 5 2 以顾 客为关注 焦点 质量 手册 总经理通过什么方式来了解顾客的需求和期望 包括顾客明示的和 隐含的需求和期望 比如可以通过市场调研 信息反馈 直接与 顾客接触 媒体等方式 请举出相应的证据吗 文件 记录 编制 内审组长 内部内部审审核核检查检查表表 被被审审核部核部门门 总经总经理理 编编号 号 01 2 条款号相关 文件 审核内容 审核方 式和证 据 5 2 以顾 客为关注 焦点 质量 手册 为了满足已确定的顾客的需求和期望 公司是否已将这些需求和 期望转化成对服务 过程和质量管理体系的要求 请结合如何确 定和评审服务要求 如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满 意等工作的实践来叙述 询问 文件 请总经理详细谈谈公司质量方针及其内涵是什么 文件 询问 质量方针中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺 也包括了 持续改进质量管理体系有效性的承诺 询问 总经理通过什么方式宣传公司的质量方针 使全体员工都理解和 熟悉公司的质量方针 记录 5 3 质量方针 质量 手册 公司是否通过评审和修改质量方针 使其保持持续的适宜性 记录 文件 如何依据质量方针的原则制定质量目标的并说明其框架关系是如 何建立的 询问 文件 5 4 1 质量目标 质量 手册 质量目标的内容是否包括对服务质量的要求 并且是可以测量的 例如可以做定量描述 询问 文件 公司组织机构的设置是否合理 对应质量管理体系各职能部门是 否都规定了其职责和权限 询问 文件 各部门负责人的职责和权限是什么 各部门的各岗位是否规定了 其职责和权限 询问 文件 5 5 1 职责和权 限 岗位 任职 和职 责 请总经理谈谈您本人的主要职责和权限是什么 询问 文件 编制 内审组长 内部内部审审核核检查检查表表 被被审审核部核部门门 总经总经理理 编编号 号 01 3 条款号相关文 件 审核内容 审核方 式和证 据 5 5 1 职责和权 限 岗位任 职和职 责 ISO9001 2000 标准建立和体系推动过程中 总经理都做了什 么 询问 请问总经理是否指定一名管理人员为管理者代表 有任命文件 吗 文件 记录 5 5 2 管 理者代表 质量手 册 请问总经理 您任命的管理者代表除了他本身原有的职责和权 限之外 对于他作为管理者代表的身份 你还应赋予他什么职 责和权限 询问 文件 请问总经理在各部门 各层次人员之间是否建立了与质量管理 体系有关的各种信息的沟通渠道 采用什么方式和什么手段达 到沟通和理解 询问 纪录 5 5 3 内部沟通 质量手 册 除了借助于诸如会议 简报等媒体使全体员工能了解质量管理 体系运行状况之外 各部门职责是否理顺 与其他相关部门之 间工作上的接口是否清楚 询问 请问总经理公司进行管理评审的目的是什么 谁主持管理评审 工作 评审的时间间隔规定是多长时间 文件 记录 请谈谈公司的管理评审工作按什么程序进行 询问 文件 管理评审的依据 输入 是什么 输出是什么 文件 记录 5 6 管理评审 管理评 审管理 程序 管理评审有关记录由谁保管 保存时间为多长 到期后如何处 理 纪录 6 1 资源提供 质量手 册 总经理是如何确定资源的需求 提供了什么资源 包括物质 资源和人力资源和财力资源 文件 记录 编制 内审组长 内部内部审审核核检查检查表表 被被审审核部核部门门 总经总经理理 编编号 号 01 4 条款 号 相 关 文 件 审核内容 审核方 和证据 6 1 资源 提供 质 量 手 册 提供的资源是否能确保服务达到顾客和法律法规的要求 在质量管理体 系内 外审 管理评审及质量信息反馈中可能会发现许多不合格项 这 是否与提供的资源不足有关 总经理针对这些问题如何调整资源的需求 和提供必要的资源以消除不合格 使质量管理体系正常运行 询问 记录 文件 请总结一下 企业是否达到了贯标的目的 哪些方面还有待进一步改进 你准备如何落实 对持续改进质量管理体系的有效性 公司已经采取了 哪些方法 记录 文件 组织持续改进质量管理体系的绩效是否明显 有充分的 可靠的事实或 数据对比予以讲明 请举例说明公司有哪些重大改进项目和日常渐进的 持续改进项目 询问 整个体系运行到现在是否有变化 有那些变化 询问 8 5 1 持续 改进 质 量 手 册 企业是否达到贯标目的 是否需要改进 询问 编制 内审组长 内部内部审审核核检查检查表表 被被审审核部核部门门 最高管理者 最高管理者 编编号 号 02 1 标准条款 号 相 关 文 件 审核内容 审核方 式和证 据 4 1 总要求 公司建立的质量管理体系是如何策划的 识别出了哪些过程 公 司是否建立了并保持了文件化的质量管理体系 是否建立有关实 现过程策划 并保持和实现持续改进的文件 检查是否建立有关 实采购和外包过程文件 询问 查文件 4 2 1 文件要求 总则 质量管理体系文件是否充分 质量手册都有哪些内容 是否有文 件控制程序 是否有记录控制程序 询问 查文件 5 1 管理 承诺 本公司的 ISO900I 的管理承诺 是什么 如何证明 询问 5 2 以顾 客为关注 焦点 如何实现以顾客为关注焦点 询问 查记录 5 3 质量方针 公司的质量方针是什么 询问 5 4 策划公司的质量目标是什么 询问 5 5 职责 权限与沟 通 最高管理者的职能是什么 询问 查文件 5 6 管理 评审 是否建立并如何开展管理评审 询问 7 2 与顾 客有关的 过程 是否对与顾客有关的过程建立了相应的程序 是如何实施的 查文件 记录 7 3 设计 和开发 对与设计和开发有关的过程是否建立了相应的文件 查文件 7 4 采购 质 量 手 册 是否建立了与公司采购有关的文件 对采购和供方是如何控制的 查文件 编制 内审组长 内部内部审审核核检查检查表表 被被审审核部核部门门 最高管理者 最高管理者 编编号 号 02 2 标准条款号相关 文件 审核内容 审核方式和 证据 8 1 测量 分析和改进 总则 是否建立了公司用于测量分析改进的文件 并得到有效实 施 查文件 8 2 监视和 测量 是否建立了内部审核制度 对顾客满意信息是如何管理的 对设计中的设计和出版过程是如何监视的 对设计产品的 质量是如何监视的 查文件 查 记录 询问 8 3 不合格 品控制 否建立了不合格品控制程序 设计不合格标准是如何规定 的 对不合格设计如何处置 查文件 查 记录 询问 8 4 数据分 析 是否建立了数据分析制度 对数据是如何 确定 收集和 分析的 数据的分析结果用于何处 查文件 查 记录 询问 8 5 改进 质量 手册 是否建立并实施了持续改进措施 是否建立并实施了纠正 措施 是否建立并实施了预防措施 查文件 查 记录 询问 编制 内审组长 内部内部审审核核检查检查表表 被被审审核部核部门门 管理者代表 编编号 号 03 1 标准条款号相关文 件 审核内容 审核方式 和证据 请问管理者代表 公司文件化的质量管理体系 都包括哪 些文件 本公司共编制了多少个程序文件 其中哪六个地方是 ISO9000 标准中要求必须编制成文件的 4 2 1 文件要求 总则 质量手 册 文件的多少和文件内容的详略程度是依据本公司目前的哪 些因素确定的 文件详细是否得当 是否适宜可操作 查文件 查记录 询问 5 4 1 质量目标 质量手 册 请管理者代表谈谈公司制定的质量方针和质量目标 查文件 询问 为了满足质量目标以及本标准 4 1 质量管理体系总要求 是否进行了质量管理体系的策划工作并形成了文件 公司是否确定并提供了充分的资源以实现质量目标的要求 请说明提供了什么资源 5 4 2 质量 管理体系的 策划 质量手 册 质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要 求 查文件 询问 5 5 1 职责和权限 质量手 册 在体系过程中 那些事是由管理者代表做 管理者代表 的职能是什么 查文件 询问 5 5 2 管理者代表 质量手 册 你用什么方式使员工提高满足顾客要求的意识 查文件 询问 在自上而下沟通过程中 组织有哪些沟通方式 如例会制 度 在自下而上沟通过程中 组织有哪些沟通方式 如报告制 度 在内部沟通过程中 是否存在主要障碍 5 5 3 内部沟通 质量手 册 除了借助于诸如如会议 简报等媒体使全体员工了解质量 管理体系的运行情况之外 是否还有其他的沟通方式 比 如理顺各部门的职责使部门之间的工作上的接口更清楚等 方法 查文件 询问 编制 内审组长 内部内部审审核核检查检查表表 被被审审核部核部门门 管理者代表 编编号 号 03 2 标准条款 号 相关文 件 审核内容 审核方 式和证 据 组织服务的质量目标和要求有哪些 体现在组织哪些文件中 组织是否已编制服务实现工艺 作业流程图 在该流程图中 过程及顺序是否恰当 哪些过程需建立或已建立了文件 哪些 过程已确定或需确定验证 确认 监控 检验和试验活动 7 1 服务 实现的策 划 质量 手册 是否有新服务 新项目及特殊合同等 是否编制了质量计划 查文件 询问 公司是否对监视 测量 分析和改进活动进行了策划 策划的 内容是否包括对服务 过程能力 顾客满意 质量管理体系的 有效性进行确认 审核 评价 监视 测量 分析和改进等活 动 8 1 测量 分析和改 进 总则 质量手 册 在测量 分析和改进活动中是否采用统计技术 在什么部门 什么岗位采用了什么统计技术 是否对采用统计技术的人员进 行培训 通过测量 分析的活动 是否可以达到改进管理体系 有效性的目的 查文件 询问 公司进行内部审核的目的是什么 多久做一次内审 进行