证券市场交易强化训练11

20102010 年证券从业资格考试年证券从业资格考试 基础知识客观题强化训练基础知识客观题强化训练 1111 发 布 人 圣才学习网 发布日期 2010 3 6 浏览次数 113 内容简介 大 中 小 1500 基金管理人 在我国 基金管理人不能以基金资产进行房地产投资 对 1501 基金托管人 基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任 对 1502 基金托管人 基金托管人是基金持有人权益的代表 对 1503 基金托管人 基金托管人应该是完全独立于基金管理机构 具有一定的经济实力 实收资本达到相当规模 具有行 业信誉的金融机构 对 1504 基金托管人 基金托管人应根据基金管理人的投资指令 及时办理清算 交割事宜 对 1505 基金托管人 因基金管理人过错造成基金资产损失时 基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿 并承担连 带赔偿责任及其它法律责任 错 1506 基金托管人 基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人 对 1507 基金托管人 基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构 错 1508 基金托管人 基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令 错 1509 成长型基金 收入型基金 平衡型基金 收入型基金主要投资于可能带来现金收入的有价证券 以获取当期的最大收入为目的 对 1510 成长型基金 收入型基金 平衡型基金 成长型基金追求的是基金投资的基本利得 错 1511 成长型基金 收入型基金 平衡型基金 平衡型基金通常在债券 优先股和普通股之间进行平衡 对 1512 成长型基金 收入型基金 平衡型基金 成长型基金以获取当期最大收入为目的 错 1513 证券投资基金的作用 一般说来 基金的资金实力雄厚 大多通过在证券市场上频繁进出的方式 提高投资收益 错 1514 证券投资基金的作用 与股票有所不同的是 基金持有人必须是自然人 错 1515 证券投资基金的作用 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险 对 1516 金融期货价格及影响因素 期货价格总是围绕理论价格上下波动 对 1517 证券法 总则 我国 证券法 的适用范围包括股票 债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 错 1518 证券法 总则 证券法律制度的核心任务是保护公众投资者的合法权利 对 1519 证券法 总则 中华人民共和国证券法 从证券发行 信息披露 业务经营 从业人员管理 证券交易 上市公司 收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设 对 1520 证券法 总则 证券发行 交易活动的当事人具有平等的法律地位 应遵守自愿 有偿和诚实信用的原则 对 1521 证券交易所的运作系统 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的 错 1522 证券交易所的运作系统 证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵 不能作为引导资本流动的信号 错 1523 证券交易所的运作系统 大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间 由买卖双方采用议价协 商方式确定成交价 并经证券交易所确认后成交 对 1524 证券交易原则与交易规则 证券交易通常都必须遵循时间优先原则和价格优先原则 错 1525 证券交易原则与交易规则 证券交易所是证券交易的主体 错 1526 证券交易原则与交易规则 证券交易所决定每日的收盘价 错 1527 公司法 有关有限责任公司的规定 总则 1 依照 公司法 设立的有限责任公司 必须在公司名称中注明有限责任公司字样 对 1528 公司法 有关有限责任公司的规定 总则 1 公司法 共分十三章二百一十九条 对 1529 公司法 有关有限责任公司的规定 总则 1 有限责任公司的股本划分为等额股份 股东的出资按股计算 错 1530 金融期货价格及影响因素 期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期 对 1531 金融期货价格及影响因素 影响金融现货价格的因素比影响金融期货价格的因素要多得多 也要复杂得多 错 1532 保证金制度 因市场行情的变化 交易者的保证金帐户会产生浮动盈亏 因而保证金帐户中实际可用于弥补亏损和 提供担保的资金就会随时发生变动 对 1533 保证金制度 在期货交易中 只有合约的买方需要交纳保证金 错 1534 保证金制度 当交易者连续亏损 保证金余额不足以维持最低水平时 则必须追加保证金直达维持保证金水平 错 1535 证券市场的发展阶段 世界上第一个股票交易所是 1863 年成立的美国纽约交易所 错 1536 证券市场发展现状 机构投资者快速增长是 20 世纪 90 年代的以来国际证券市场发展的一个突出特点 对 1537 证券市场发展现状 推动证券交易所并与上市的重要因素是彼此间的竞争 对 1538 证券市场发展现状 国际金融监管的加强可以防止金融风险从一国 或地区 传递到周边国家 或地区 对 1539 证券市场发展现状 金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势 对 1540 证券市场的发展阶段 证券化率是证券市值占 GDP 的比重 对 1541 证券市场的发展阶段 第二次大战后至 20 世纪 60 年代是全球证券市场进入加速发展的阶段 20 世纪 70 年代至 80 年代进 入了平稳发展阶段 错 1542 证券市场发展现状 欧元诞生以后 国际金融市场的金融创新品种主要围绕着欧元和美元展开 但创新的重点在金融衍生 品种市场 对 1543 国家现行的股票类型与国家股 按照我国现行的法规规定 国有股转让的价格应不低于其净资产值 对 1544 国家现行的股票类型与国家股 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份 对 1545 国家现行的股票类型与国家股 我国国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门 对 1546 国家现行的股票类型与国家股 国家股是国有股权的一个组成部分 对 1547 股票股息与其他股息 股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移 对公司的资产 负债 股东权益总额毫无影响 对 1548 股票投资的资本利得 债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价 或买入价与到期偿还额 之间的差额加上定期的利息 的总和 错 1549 股票投资的资本利得 资本利得又称资本损益 是指股票买入价与卖出价之间的差额 对 1550 股票投资的资本利得 对于短期的股票投资者 其主要希望获得的收益属于股票的资本利得部分 对 1551 金融期货的功能 金融期货的基本功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人 以达到投机获利的目的 错 1552 金融期货的功能 空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下 性在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策 略 错 1553 金融期权的定义 特征与功能 金融期权的买方在支付了一定数量的期权费用后 在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允 诺 错 1554 金融期权的定义 特征与功能 与金融期货相比 金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换 对 1555 金融期权的定义 特征与功能 金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的 对 1556 金融期权的定义 特征与功能 金融期权是一种有效的控制风险的工具 对 1557 金融期权的定义 特征与功能 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易 错 1558 金融期货与金融期权的区别 2002 在金融期权交易中买卖双方不会发生任何现金流转 错 1559 金融期货与金融期权的区别 2002 从理论上说 期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的 错 1560 金融期货与金融期权的区别 2002 从理论上来讲 看涨期权购买者盈利无限而亏损有限 对 1561 金融期货与金融期权的区别 2002 从总体而言 金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产 对 1562 金融期货与金融期权的区别 2002 在现实生活中 没有金融期权期货 有金融期货期权 对 1563 金融期货与金融期权的区别 2002 金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的 对 1564 金融期货与金融期权的区别 2002 金融期权与金融期货投资者买卖双方的权利与义务是对称的 错 1565 金融期权的分类 美式期权不必在到期日执行 可以提前或推迟 错 1566 金融期权的分类 看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利 对 1567 金融期权的分类 金融期权包括看涨期权和看跌其两种基本类型 对 1568 金融期权的分类 股票期权是指买方在交付了期权费后 即取得在合约规定的到期日按协定议价买入或卖出一定数量相 关股票的权利 对 1569 金融期权的分类 看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融资产的权利 错 1570 证券投资人 在我国 个人投资者的资金除了一部分来源于储蓄外 另一部分可以向银行申请贷款解决 错 1571 证券投资人 我国的证券投资基金可投资于股票 债券 基金 但对单个基金的投资活动有一定的比例限制 错 1572 证券投资人 合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制 错 1573 证券市场其它参与者 证券登记结算公司是自律性中介组织 错 1574 证券市场其它参与者 根据我国 证券法 的规定 证券公司应当加入证券业协会 对 1575 证券市场其它参与者 证券业协会的权力机构是理事会 错 1576 证券市场其它参与者 证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务 不得为自己买卖证券 对 1577 证券市场其它参与者 证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所 对 1578 证券市场其它参与者 在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构 对 1579 可转换债券的理论价值 转换价值与市场价格 可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时 公司 可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 对 1580 可转换债券的理论价值 转换价值与市场价格 当可转换公司债券的理论价值高于市场价格时 称为转换升水 反之 当可转换公司债券的理论价值 低于市场价格时 称为转换贴水 错 1581 可转换债券的理论价值 转换价值与市场价格 我国 可转换公司债券管理办法 规定 上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书 前 30 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础 并上浮一定幅度 对 1582 存托凭证的定义与有点 2002 托管银行作为 ADR 的发行人和 ADR 市场中介 为 ADR 投资者提供所需的服务 错 1583 存托凭证的定义与有点 2002 采用一级 ADR 无需到 SEC 登记注册 也无需按美国 GAAP 的要求进行审计 对 1584 存托凭证的定义与有点 2002 在美国发行 ADR 的外国公司能在短期内筹集到大量的外汇资金 错 1585 证券投资基金与股票 债券的区别 与股票和基金不同 由于债券的利率一般是事前确定的 所以投资债券不存在风险 错 1586 证券投资基金与股票 债券的区别 证券投资基金的收益有可能高于债券 投资风险又有可能小于股票 对 1587 证券投资基金与股票 债券的区别 证券投资基金筹集的资金主要投向实业 错 1588 契约型基金 契约型基金起源于英国 对 1589 契约型基金 契约型基金用基金章程来约束当事人的行为 错 1590 契约型基金 契约型基金筹集的资金属于借入资金 错 1591 契约型基金 契约型基金的资金是通过发行股票的方式筹集的 错 1592 公司型基金 在英国 公司型基金又被称为单位信托基金 错 1593 公司型基金 根据现行规定 我国新设立的证券投资基金均为公司型基金 错 1594 公司型基金 公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的 错 1595 公司型基金 对于公司型基金 基金公司本身应依法注册为法人 对 1596 公司型基金 公司型基金的投资者比契约型基金的投资者权利要大一些 对 1597 公司型基金 公司型基金的投资者是基金公司的股东 但无权参与基金公司的管理 错 1598 公司型基金 在公司型基金中 基金持有人通过持有人大会选举产生基金公司的董事会来行使基金公司的重大决策 权利 对 1599 公司型基金 公司型基金依据基金公司章程营运资金 对 1600 封闭式基金 封闭式基金的受益凭证可以采取溢价发行方式 错 1601 封闭式基金 封闭式基金的买卖价格必然反映基金的净资产值 错 1602 封闭式基金 封闭式基金的期限是指基金的存续期 对 1603 封闭式基金 封闭式基金的存续期是固定的 不能应发起人或投资者的要求而改变 错 1604 封闭式基金 无论封闭式基金 开放式基金 都存在存续期的问题 错 1605 封闭式基金 封闭式基金和开放式基金都在每个交易日公布资产净值 错 1606 封闭式基金 封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通的 错 1607 开放式基金 开放式基金的有关费用不包含在基金价格之中 错 1608 开放式基金 开放式基金的申购价一般是基金单位净资产值加一定的购买费 对 1609 开放式基金 开放式基金的交易价格取决于基金每单位资产净值的大小 对 1610 开放式基金 开放式基金的买卖价格不直接受市场供求关系的影响 对 1611 开放式基金 开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费 错 1612 开放式基金 为了应付投资者赎回资金的要求 封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产 错 1613 开放式基金 我国 开放式证券投资基金试点办法 规定 开放式基金收取的申购费费率不得超过申购金额的 5 对 1614 开放式基金 我国 开放式证券投资基金试点办法 规定 开放式基金的申购费用可以在基金申购时收取 也可以 在赎回时从赎回金额中予以扣除 对 1615 基金法 的调整对象与范围 我国 基金法 规定 基金托管人与基金管理人不得为同一人 不得相互出资或者持有股份 对 1616 基金法 的调整对象与范围 我国 基金法 规定 基金从业人员应当依法取得基金从业资格 对 1617 基金法 的调整对象与范围 我国 基金法 规定 基金财产属于基金管理人的固有财产 错 1618 证券发行人 证券发行人是证券发行的主体 对 1619 证券发行人 只有股份有限公司才可以发行股票 对 1620 证券发行人 只有股份公司才可以发行证券 错 1621 证券投资人 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类 对 1622 证券投资人 政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字 错 1623 证券投资人 金融机构往往投资于期限长 收益高的证券 错 1624 证券投资人 保险公司进行证券投资主要考虑本金安全和收益率 对 1625 证券投资人 商业银行进行证券投资是为了保持资产的流动性和分散风险 对 1626 政府债券的性质和特征 政府债券的发行主体是政府所属的机构 它是一种标准化的国债 错 1627 政府债券的性质和特征 政府债券的最初功能是筹措建设资金 错 1628 政府债券的性质和特征 政府债券的信誉虽高 但市场属性较差 错 1629 政府债券的性质和特征 政府发行的债券统称国债 错 1630 政府债券的性质和特征 在所有债券中政府债券的信用等级是最高的 对 1631 国债的分类 目前各国国债发行量中大部分都是流通国债 对 1632 国债的分类 在实物交易占主导的经济中 政府通常发行实物国债 对 1633 国债的分