评审申请材料规范要求及范本

1 安全生产标准化评审申请材料规范要求安全生产标准化评审申请材料规范要求 HFAX AB 02 2017 为规范企业安全生产标准化三级企业评审申请材料 满足自评依据 正确 自评材料充分 自评过程可信 自评结论准确的要求 特制定安 全生产标准化三级企业评审申请材料范本 一 基本格式 1 封面 2 目录 3 修订说明 4 申请请示 5 咨询服务记录 6 正文 7 附件 二二 规格 标题三号宋体加粗 内容四号宋体 引用的表格 字体 大小不变 文本采用 A4 幅面 双面打印 左侧装订 页边距 左边 30 毫米 其他 25 毫米 页码底部居中 阿拉伯数字 行 间距 28 磅 报告外侧中缝打上企业名称或企业简称 以便查找 具体格式及内容见以下范本 注 范本仅对目录格式等作统一规定 里 面内容仅供参考 Comment w1 评审 或期满复评 两者只写其一 Comment w2 此处盖企业公章 2 有限公司有限公司 二号宋体加粗 安全生产标准化三级企业安全生产标准化三级企业 评审评审 期满复评 期满复评 申请材料申请材料 一号黑体加粗 二二 年年 月月 日日 三号宋体加粗 3 目目 录录 一 评审 期满复评 申请请示 1 二 咨询服务工作记录 2 三 工商营业执照扫描件 3 四 关于安全生产许可证情况说明 4 五 自评报告 8 六 自评总结 13 6 1 自评工作概述 13 6 2 自评主要依据 14 6 3 自评要素综述 14 6 4 自评结论 20 七 自评评分表 21 7 1 考评检查表 21 7 2 自评得分汇总表 67 八 自评扣分汇总与整改计划 69 8 1 自评扣分表 70 8 2 自评整改计划 74 九 重大危险源资料 76 十 安全管理组织机构图及人员名单 77 十一 安全生产标准化管理制度清单 78 十二 工厂平面布置图 79 十三 附件 80 13 1 安标工作实施方案 81 13 2 自评通知 84 13 3 自评计划 85 13 4 主要工艺流程图 86 13 5 主要设备清单 87 4 13 6 特种设备清单及部分证件扫描件 88 13 7 特种作业及特种设备操作人员台帐及部分证件扫描件 89 13 8 职业危害检测报告扫描件 或作说明 90 13 9 安全生产标准化证书扫描件 期满复评企业提供 91 5 专家意见修改说明专家意见修改说明 审核意见修改情况备注 1 P28 页部分考评项目 拥有量未填写 已增加行车 锅炉实 际数量 见报告 P3 页 2 P28 页 序号 10 特 种设备及人员管理为空项不 正确 有叉车 3 P30 冲剪压设备不应 为空项 设备清单中有母线 折弯机 4 P29 工业炉窑不应为 空项 设备清单中有烘箱 P30 其他机械不应为空项 设备清单中出现了自动包装 机等其他机械 5 P46 总经理缺少安全 合格证书 6 长鼎综长鼎综 2016 21 2016 21 号号 关于申请安全生产标准化三级企业期满复评的报告关于申请安全生产标准化三级企业期满复评的报告 合肥市安全生产协会 公司于 2012 年 8 月正式启动创建安全生产标准化三级企业活动 同年 12 月顺利通过评审取得证书 根据国家安全监管总局 企业安全 生产标准化评审管理办法 试行 的通知 安监总办 2014 49 号 精 神 2016 年公司自愿开展安全生产标准化三级企业期满复评活动 并 选定有限公司为评审技术服务单位 在该公司的指导下 先后开展了标 准培训 咨询指导和不符合项整改 设备设施及作业环境的安全状况发 生明显改善 安全管理体系持续有效运行 依据 冶金等工贸企业安全 生产标准化基本规范评分细则 于 2016 年 8 月 27 28 日 组织开展安 全生产标准化自评 对企业设备设施和管理活动进行了 100 的自评打分 自评得分 73 1 分 达到三级安全生产标准化企业期满评审申报条件 现申请贵单位安排评审 具体材料附后 特此报告 二 O 一六年八月二十八日 安全标准化安全标准化 评审评审 申请申请 抄报 抄报 县安全生产监督管理局县安全生产监督管理局 二 安全生产标准化咨询服务工作记录二 安全生产标准化咨询服务工作记录 7 要求扫描件 清晰 要求扫描件 清晰 三 工商营业执照复印件三 工商营业执照复印件 8 要求扫描件 清晰 要求扫描件 清晰 四 四 关于关于 安全生产许可证安全生产许可证 情况说明情况说明 Comment A3 危化 烟花爆竹 非 煤矿山企业要提供安全生产 经营 许可证 9 情况说明情况说明 根据 安全生产许可证条例 规定 对矿山企业 建筑施工企业 危险化学品 烟花爆竹 民用爆炸物品生产企业实行安全生产许可证制 度 而我公司为一般性的建材企业 不属于上述范围 同时也不具备高 危企业性质 所以未实施安全生产许可证制度 特此说明 有限责任公司 二 O 一六年八月二十八日 Comment A4 选用基本规范评分细 则的 此处可填写通用 也可不填 10 五 自评报告五 自评报告 企企业业安安全全生生产产标标准准化化 自自 评评 报报 告告 企业名称 公司 所属行业 建材 专业 通用 自评得分 73 1 分 自评等级 三级 自评日期 2016 年 8 月 27 28 日 是否在企业内部公示 是 否 是否申请评审 是 否 国家安全生产监督管理总局制 11 一 基本情况表一 基本情况表 企业名称有限公司 地 址合肥市长丰县岗集镇金梅路 56 号 企业性质 国有 集体 民营 私营 合资 独资 其 它 安全管理机 构 安全管理部 员工总数84 人 专职安全 管理人员 1 人 特种作业 人 员 7 人 固定资产7000 万元主营业务收入8137 万元 倒班情况 有 没有 倒班人数 及 方 式 无 法定代表 人张电 话 0551 传 真 电 话0551 传 真 联 系 人李 手 机电子信箱 QQ COM 自评等级 一级 二级 三级 小微企业 本次自评前本专业曾经取得的标准化等级 一级 二级 三级 小微企业 无 如果企业是某企业集团的成员单位 请注明企业集团名称 中国铁路物资安徽铁鹏水泥有限公司 如果已取得职业健康安全管理体系认证证书 请注明证书名称和发证机构 无 姓名所在部门 职务 职称电话备注 组长总经理 副组长副总 副总 总会 安全管理部 部长 供应销售部 部长 综合管理部 部长 生产管理部 副部长 本企 业安 全生 产标 准化 自评 小组 主要 成员 成员 安全员 Comment A5 企业概况 包 括主营业务所属行业 经 营范围 企业规模 包括 职工人数 年产值 伤亡 人数等 发展过程 组 织机构 主营业务产业概 况 本企业规模 产量和 业务收入 在行业中所 处地位 安全生产工作特 点等 12 二 企业自评总结二 企业自评总结 1 1 企业概况企业概况 有限公司成立于 2007 年 11 月 27 日 系长丰县招商引资企业 公司于 2014 年 3 月 28 日变更了股权 现为中国铁路物资安徽铁鹏水泥有限公司 控股 属国资委下属三级企业 公司位于长丰县岗集镇金梅路 56 号 占地 42 亩 注册资本 1200 万元 固定资产总投资 7000 多万元 现有混凝土生 产线两条和干粉砂浆生产线一条 年产 60 万方商品混凝土和 60 万吨干粉 砂浆 拥有较为先进的预拌砼 干粉砂浆生产 运输 泵送设备和实验设 备 公司具有较强的生产 经营 技术管理队伍 机构设置规范 管理井 然有条 公司现有员工 84 人 其中初级以上技术人员 10 名 管理人员 18 人 有一批多年从事搅拌砼 砂浆工作的骨干力量 公司具备生产 C60 以下多 种强度等级的砼以及多种强度等级的干混普通砌筑砂浆和干混地面砂浆 公司贯彻 以人为本 与时俱进 的企业精神 顾客至上 质量第一 的企业宗旨和 开拓进取 互利双赢 的经营理念 本着市场化生存 规 范化经营 科学化管理 公司以热情的服务态度和优质的产品质量 赢得 了客户的信任和满意 荣获诸多嘉奖 得到了地方政府的高度认可 在同 行业内处于上游水平 多年来 公司坚持安全发展的经营思想 针对生产 特别是道路运输 环节事故易发的特点 加强安全监管 加大安全投入 技防人防相结合 多管齐下 取得良好的安全绩效 2 2 近三年企业安全生产事故和职业病的发生情况近三年企业安全生产事故和职业病的发生情况 近三年没有重伤 死亡及其他重大生产安全事故和职业病的发生 13 3 3 企业安全生产标准化创建过程及取得成效企业安全生产标准化创建过程及取得成效 1 公司 2012 年 8 月正式启动安全生产标准化三级企业创建工作 同年 12 月顺利通过评审 三年来 公司坚持以安标工作为抓手 不断巩固安标 创建成果 持续运行安标体系 2016 年 安全生产标准化证书期满 公 司自愿开展安全生产标准化三级企业期满复评活动 成立了期满复评 领导小组和工作小组 下发了期满复审工作计划 聘请了技术服务单 位指导自评和评审 隐患整改投入资金 15 万多元 2 公司企业主要负责人 安全管理人员 特种人员 电工 等特种作业 人员全部参加专业培训持证上岗 特种设备依据法规要求定期检测 并在 有效周期内运行 有害作业场所定期检测 作业人员每年体检 坚持每周 召开安全环保生产经营例会 每月召开安委会专题会 每季度召开安委会 会议 通报安全环保状况 明确安全环保重点 建立安全环保生产长效监 督稽查考核机制 3 公司制定年度安全管理目标指标 并逐级签订安全生产责任状 定期 稽核 根据现行国家法律法规及标准规范要求 完善了各级安全生产责任 制共 11 个 结合公司实际 完善了 26 项安全管理制度 根据生产工艺流程 制定了 33 个安全技术操作规程和作业指导书 覆盖公司各岗位 4 在安全培训方面 公司制定了三级安全教育制度 制定年度安全培训 计划 组织开展各种安全教育培训 建立健全了三级教育台帐 转岗教育 台帐 班组长教育台帐等一系列的教育台帐 开展了全员安全教育 消防 知识教育 班组长意识教育 安全作业指导书和设备操作规程教育 急救 知识教育等一系列的教育培训工作 大大提升了员工的安全意识和安全知 识掌握程度 每 1 年组织开展职业健康教育培训 5 在危险源识别控制方面 公司组织全员开展了危险源识别活动 对识 别出的危险源进行评价 汇总 对重要危险源每天进行专项检查 确保各 14 类危险源得到有效控制 6 定期开展安全检查活动 在安全生产检查方面 公司制定了各类专业 的安全检查表格 形成了日常巡查 周检查 月总结评比的安全检查体系 和考评体系 定期召开安全环保生产会议 各相关职能部门 生产车间参 加 重点解决安全生产工作中存在的问题 在公司年度评选先进时 实行 安全事故一票否决制 7 在事故预防控制方面 公司开展了安全改善提案和轻微伤害事故统计 分析等一系列活动 旨在通过对人不安全因素和物的不安全状态的提前控 制达到预防事故的目的 8 特种设备委托维保单位定期维保 9 与相关方签定安全协议明确双方的责任和义务 10 在安全宣传方面 重点宣传国家和地方政府相关安全政策和安全动 态 公司内部安全动态和安全知识宣传等内容 公司自创建安全生产标准 化活动以来 开展了一系列的安全活动 如消防安全知识教育培训 消防 演习 安全知识演讲 竞赛 安全知识考试等活动 极大地提高了员工的 安全意识和安全知识掌握程度 总之 通过安全生产标准化建设的强力拉动 员工的安全意识得到明 显提高 企业安全条件得到较大改善 车间作业环境发生显著变化 Comment A6 此处要明确企业安全 绩效满足要求 初评企业 填写 企业自评审前一年内未发生生产安全 死亡事故 安全绩效符合要求 期 满复评企业 填写企业在前一评审 周期内 发生生产安全死亡事故 安 全绩效符合要求 15 3 3 评审申请表评审申请表 1 企业是否同意遵守评审要求 并能提供评审所必需的真实信息 是 否 2 企业在提交申请书时 应附以下文件资料 安全生产许可证复印件 未实施安全生产行政许可的行业不需提供 自评扣分项目汇总表 3 企业自评得分 73 1 分 4 企业自评结论 根据公司自评得分 达到三级安全生产标准化企业申报要求 法定代表人 签名 申请企业盖章 年 月 日 5 上级主管单位意见 负责人 签名 主管单位盖章 年 月 日 6 安全生产监督管理部门意见 负责人 签名 安监部门盖章 年 月 日 16 自评报告自评报告填报说明填报说明 1 企业名称 填写企业名称并加盖申请企业章 2 所属行业 主要类别有非煤矿山 危险化学品 化工 医 药 烟花爆竹 冶金 有色 建材 机械 轻工 纺织 烟草 商 贸等行业 专业 按行业所属专业填写 有专业安全生产标准化 标准的 按标准确定的专业填写 如 冶金 行业中的 炼钢 轧钢 专业 建材 行业中的 水泥 专业 有色 行业中的 电解铝 氧化铝 专业等 3 企业概况 包括主营业务所属行业 经营范围 企业规模 包括职工人数 年产值 伤亡人数等 发展过程 组织机构 主 营业务产业概况 本企业规模 产量和业务收入 在行业中所处地 位 安全生产工作特点等 4 企业自愿申请评审时 应填写 评审申请表 表格中 上 级主管单位意见 栏内 如无上级主管单位 应填写 无 5 评审申请表 中 安全生产监督管理部门意见 主要是 安全监管部门对申请企业的生产安全事故情况进行核实 申请一级 企业的应由省级安全监管部门出具意见 申请二 三级企业的按照 省级安全监管部门要求由相应的安全监管部门出具意见 申请海洋石油天然气安全生产标准化企业的应由相应的海洋石 油作业安全办公室分部出具意见 17 六 自评总结六 自评总结 1 1 自评工作概述 自评工作概述 1 策划准备及制定目标 公司成立了安标期满复评达标领导小组 由总经理担任领导小组组 长 各相关职能部门的主要负责人作为成员 确保安全生产标准化建设 组织保障 成立工作小组 由各部门负责人 相关工作人员共同组成 负责安全生产标准化建设过程中的具体事项 由专职安全管理员直接监 督体系管理工作 确保安全生产标准化体系持续良好运行 2 教育培训 公司聘请了合肥限公司的专家进行安标工作宣贯动员 对企业在安 标管理体系运行中存在的问题一一进行讲解 提出纠正预防措施的建议 公司在对标整改过程中 提高了管理层对安全生产标准化建设工作重要 性的认识 强化了安标工作组对安全生产标准化标准的理解 3 现状梳理 在某某有限公司专家的指导下 公司对各主要生产区域的安全管理 情况 现场设备设施状况进行现状摸底 梳理了生产现场存在的问题和 缺陷 对于发现的问题 定责任部门 定措施 定时间 定资金 落实 整改并对整改效果进行验证 4 修订管理文件 对主要安全管理文件进行了梳理 依据现行法规和安标评定标准 组织合规性评价 组织相关部室对相关文件进行修订完善 5 实施运行及整改 18 公司根据修订后的安全管理文件 在日常的控制运行中落实 按照 有关程序 将发现的问题采取纠正预防措施 及时整改完善 6 自评 公司在建立安全生产标准化系统并运行一段时间后 依据评定标准 由标准化执行小组组织相关人员 邀请合肥国振安全生产咨询有限公司 开展了自主评定工作 2 2 自评依据 自评依据 1 评定标准选用 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 企业安全生产标准化基本规范 评定标准适应性分析 公司为混凝土搅拌企业 对照 国民经济分类与代码 为 C 门类 30 大类非金属制品业中的 301 中类 水泥石灰与石膏制品 对照 国家 安全监管总局办公厅关于印发冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业 安全监管分类标准 试行 的通知 安监总厅管四 2014 29 号文 应为建材行业 对照建材行业专业考评标准 无混凝土搅拌专业标准或 可比照适用的其他专业标准 所以选择用通用考评标准 即 冶金等工 贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 2 评定办法 依据 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 和 企 业安全生产标准化评审工作管理办法 试行 安监总办 2014 49 号 的要求 采用安全绩效和实得分两个指标来确定安全生产标准化的等级 19 安全绩效 应在申请评审前一年内未发生人员死亡的生产安全事故 实得分 我公司此次自评得 73 1 分 符合安全生产标准化三级企业 评审要求 3 3 自评要素综述 自评要素综述 1 目标 公司根据混凝土企业的安全生产实际 制订了公司 安全目标管理 制度 并制订了年度安全生产目标和指标 并以企业文件的形式下发 各部门按照在生产经营中的职能 将安全生产目标进行分解 制订了目 标和指标的考核办法 2 组织机构和职责 公司设立了独立的安全管理机构 配备了专职安全生产管理人员并 持证上岗 承担安全生产监督管理职责 公司成立了安全生产管理委员 会 简称安委会 由公司主要负责人 安全生产管理人员组成 每季 度由总经理主持召开安全会议 研究部署安全生产工作 落实具体安全 措施 根据安全生产法律法规 按照国家 安全第一 预防为主 综合治 理 的安全生产方针 公司建立 纵向到底 横向到边 的 各级安全 生产责任制 以制度形式明确公司各级负责人员 职能部门 班组长 及其工作人员和各岗位操作人员在安全生产中应承担的责任 公司对各级管理层进行了安全生产责任制的集中统一培训 使其了 解自己所在岗位的安全生产责任 20 3 安全生产投入 公司制定了年度预算计划 预算出年度安全费用 并在财务账目中 建立费用登记台账 4 法律法规与安全管理制度 依照安全生产标准化体系要求及相关法律法规 识别和获取适用的 安全生产法律 法规 标准 规范及其他要求 公司明确了获取渠道 方式和时机 及时识别和获取 并定期评审和更新 公司根据风险和作 业性质 建立健全安全生产规章制度或企业标准共 26 项 依据国家和行业的法律 法规 规章 规程和标准 以及岗位识别 的危险源 公司制定岗位安全技术操作规程 33 种 岗位安全技术操作 规程将岗位范围 岗位主要危险源 岗位职责 工艺安全作业程序和方 法以及紧急情况的现场处置方案等编入了主要内容 由班组组织学习和 培训 使员工熟悉和掌握安全技术操作的内容和要求 运用到实际工作 中去 5 教育培训 安全生产标准化创建以来 公司修改完善了 职业安全健康教育制 度 从教育培训管理 计划 教材 课时 效果评估和档案管理等方 面 全面规范安全生产教育工作 保证安全生产教育培训的有效实施 三年来 公司不间断的开展了主要负责人与安全管理人员能力培训 开 展了三级安全教育培训 新员工教育培训 中高层管理人员安全知识和 安全管理能力培训 特种作业人员培训教育 全员安全知识培训教育 相关的教育培训 安全文化的建设培训教育等 21 6 生产设备设施 工业梯台和移动平台的护栏 踢脚板 扶手 工作台等技术要求基 本符合相关规定 压力容器 按周期进行了检验 泄压装置 显示装置 自动报警装 置 联锁装置应完好 检验 调试 更换记录齐全 在检验周期内 使用 空压机 安全装置压力表应指示灵敏 铅封完整 最高工作压力警 示线清晰 在检验周期内使用 温度计在检验周期内使用 安全阀 应铅封完好 在检验周期内使用 液位计 油标 标识应清晰 准 确 设有最低 最高油位标记 皮带输送机 皮带输送设备运行平稳 无过载 跑偏现象 张紧机 构工作正常 无异常跳动 异响 护栏防护装置安装牢固 布局合 理 电器安装规范 线路布装符合要求 变配电系统运行正常可靠 设备整洁完好 绝缘用具按期检测 发 电机装有可靠联锁装置 低压固定线路安装规范 电气箱柜完好 保护装置齐全 标识齐全完善 电网接地系统良好可靠 防雷接地 装置完好 管理规范 编号齐全 按期检测 手持电动工具 移动 电气设备定期检测 7 作业安全 厂区环境 道路平坦 标识齐全 消防设施 灭火器等应配置齐全 且有效 车间环境定置图规范 基本能够定置摆放 人行安全通道 宽度 分隔线符合要求 清晰 准确 路面平坦 现场摆放整齐 22 平稳 高度合适 生产作业点 工作台面和安全通道照度符合相关 规定 职业危害因素 职业危害因素的强度 浓度基本符合规定限值 防 护设施基本完好 定期组织岗中职业危害作业人员健康体检 全面 开展 6S 管理 统一张贴规范标识 开展职业危害告知提示 对所有 车间张贴警示和限高标识 危害作业点悬挂职业危害告知牌 8 隐患排查和治理 为了规范安全检查工作 公司根据国家法律法规和生产经营工作实 际 制定了 安全生产检查制度 开展了日常检查 定期检查 专项 检查等 并对检查结果登记建档 跟踪整改结果 对检查出的隐患 有 针对性地制定隐患治理方案 及时治理 消除隐患 9 重大危险源监控 公司制定了 危险源识别 评价与控制管理程序 明确辨识与评 估的职责 方法 范围 流程 控制原则 回顾 持续改进等 根据有 关国家标准对公司的危险设备 设施或场所进行危险源辨识 分类和安 全评价 分级 确定危险源及重要危险源 公司根据制度规定对危险源 进行了辨识和评估 确定公司内不存在重大危险源 10 职业健康 公司对作业场所职业病危害现状进行了职业危害检测 对检测结果 进行分析 提出治理措施 制定了职业危害分级管理制度 每年通报一次职业危害控制情况 听取员工代表的意见 改进职业健康管理相关工作 定期对接触职业危 23 害因素人员进行识别 为其建立了健康档案 对接触职业危害因素人员 进行了职业健康检查 11 应急管理 公司根据危险源辨识和风险评价结果 考虑到法律法规与其他要求 确定潜在紧急情况和应急响应目标 按照 GB T29639 生产经营单位安 全生产事故应急预案编制导则 的规定 编制了有限公司应急预案体系 建立了 火灾爆炸事故应急预案 自然灾害应急预案及响应 道路 运输事故应急救援预案 等专项应急预案 按应急预案的要求建立应急 设施 配备应急装备 储备应急物资 按照应急预案演练计划 每年开 展一次以上火灾应急预案的演练 使广大员工熟悉公司的应急预案 了解救援逃生过程 12 事故管理 公司制定了 工伤事故管理办法 明确报告 调查 统计与分析 回顾 书面报告样式和表格等内容 员工依法参加工伤保险 13 绩效评审 公司总经理组织安全绩效评定工作 公司相关人员对各项安全生产 制度措施的符合性 充分性 有效性进行认真分析 得出客观评定结论 并把评定结果通报各部门和员工 公司每年开展安全标准化自评工作 今年期满复核的自评工作由公 司邀请外部专家进行指导 对评定结果认真分析 及时调整安全生产目 标 指标 或修订不合理的规章制度 操作规程 对可能存在的隐患及 时进行分析 控制和整改 制定完善安全生产标准化的工作计划和措施 Comment A7 每个要素得分率大于 60 为宜 24 实施计划 执行 检查 改进 PDCA 循环 不断发现问题 不断纠正问 题 不断自我完善 自开展安全生产标准化工作以来 安全绩效明显提 升 4 4 自评结论 自评结论 自评得分情况 依据 企业安全生产标准化基本规范评分细则 细则 共有 13 项一级要素 42 项二级要素及 194 条企业达标标准 总分 1000 分 有限公司共涉及 细则 中一级要素 13 项 二级要素 42 项及 170 条企业达标标准 应得分 900 不参与考评 24 项 空项分 100 实得分 658 分 具体自评得分如下 要素标准 分值 空项空项 分值 应得 分 实得分得分率 一 目标20002014 二 组织机构和职 责 30003026 三 安全生产投入40004028 四 法律法规与安 全管理制度 1000010075 五 教育培训50005034 六 生产设备设施2601563197142 七 作业安全230418212152 八 隐患排查和治 理 80008065 九 重大危险源监 控 60285238 十 职业健康603114935 十一 应急救援30003019 十二 事故报告 调查和处理 20002018 十三 绩效评定和 持续改进 20002012 合计100024100900658 Comment A8 保留小数点后一位 25 标准化自评得分 标准化工作评定得分 1000 不参与考评内容分 数之和 100 根据公式换算 公司自评最终得分 标准化自评得分 658 1000 100 100 73 1 分 自评结果表明 公司安全生产标准化体系已按照 企业安全生产标 准化基本规范 的要求有效运行 自评得分 73 1 分 已达到申报安全 生产标准化三级等级的要求 但还存在一定问题 企业已制定整改计划 进行持续改进 26 Comment A9 此表格字内字体 大 小等不受前面要求 四号宋体 以 直接引用的表格字体为准 7 7 自评检查表自评检查表 冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表 自评单位 有限公司 自评时间 从 2016 年 8 月 27 日 到 2016 年 8 月 28 日 自评组组长 查德芳 副组长 蔡书平 自评组主要成员 戴中平 程正芳 周永明 杨学瑞 张全连 黄维江 阮怀洲 夏明华 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式 自评自评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 建立安全生产目标的管理制度 明确目标与指 标的制定 分解 实施 考核等环节内容 4 无该项制度的 不得分 未以文件形 式发布生效的 不得分 安全生产目标管 理制度缺少制定 分解 实施 绩效考核 等任一环节内容的 扣 2 分 未能明确相 应环节的责任部门或责任人相应责任的 扣 2 分 安全目标绩效考 核未明确责任部 门及责任人 2 2 企业根据自身安全生 产实际 制定总体和年度 安全生产目标 按照安全生产目标管理制度的规定 制定文件 化的总体和年度安全生产目标 6 无总体和年度安全生产目标的 不得 分 未以文件印发的 不得分 安全生产 目标内容不完善 如目标中只有伤亡指标 的 的 扣 3 分 目标不合理或不明确 每处扣 1 分 安全目标设置不 合理 不明确 1 5 根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能 分 解年度安全生产目标 并制定实施计划和考核办法 4 无年度安全生产目标分解的 不得分 无实施计划或考核办法的 不得分 实施 计划无针对性的 扣 2 分 缺一个基层单 位和职能部门的目标实施计划或考核办法 的 扣 2 分 部分部门没有目 标实施计划 2 2 按照制度规定 对安全生产目标和指标实施计 划的执行情况进行监测 并保存有关监测记录资料 3 无安全目标实施情况的检查或监测记 录的 不得分 检查和监测不符合制度规 定的 扣 2 分 检查和监测资料不齐全的 扣 1 分 未见不符合3 一 目标 按照所属基层单位和 部门在生产经营中的职能 制定安全生产指标和考核 办法 定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考 核 依据评估考核结果 及时调整安全生产目标和 指标的实施计划 评估报告和实施计划的调整 修 改记录应形成文件并加以保存 3 未定期进行效果评估和考核的 含无 评估报告 不得分 未根据评估结果及时 调整实施计划的 不得分 调整后的目标 与指标以及实施计划未以文件形式印发的 扣 2 分 记录资料保存不齐全的 扣 1 分 效果评估和考核 记录资料保存不 齐全 1 2 28 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式 自评自评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 小计小计20201414 建立设置安全管理机构 配备安全管理人员的 管理制度 2 无该项制度的 不得分 未以文件形 式发布生效的 不得分 与国家 地方等 有关规定不符的 扣 1 分 未见不符合2 按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管 理人员 3 未设置或配备的 不得分 未以文件 形式进行设置或任命的 不得分 配备的 人员不符合规定的 每人扣 2 分 本小项本小项 不得分时 追加扣除不得分时 追加扣除 6 6 分 分 公司安全管理机 构设置及人员配 备符合要求 3 根据有关规定和企业实际 设立安全生产委员 会或安全生产领导机构 2 未设立的 不得分 未以文件形式任 命的 扣 1 分 成员未包括主要负责人 部门负责人等相关人员的 扣 1 分 设置了公司安 全生产委员会 并下发了公司红 头文件 2 2 1 组 织机 构 企业应按规定设置安 全生产管理机构 配备安 全生产管理人员 安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开 一次安全专题会 协调解决安全生产问题 会议纪 要中应有工作要求并保存 3 未定期召开安全专题会的 不得分 未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或 未制订新的工作要求的 不得分 无会议 记录的 扣 2 分 有未完成项且无整改措 施的 每一项扣 1 分 未见不符合3 企业主要负责人应按 照安全生产法律法规赋予 的职责 全面负责安全生 产工作 并履行安全生产 义务 主要负责人全面负责安全生产工作 并履行下 列主要职责 1 组织建立 健全本单位的安全生 产责任制 并保证有效执行 2 组织制定安全生 产规章制度和操作规程 并保证其有效实施 3 保证本单位安全生产投入的有效实施 4 督促检 查本单位安全生产工作 及时消除生产安全事故隐 患 5 组织制定并实施本单位的生产安全事故应 急救援预案 6 及时 如实报告生产安全事故 10 主要负责人安全生产职责不明确的 不得分 没有履行主要职责的 每缺一项 扣 3 分 本小项不得分时 追加扣除本小项不得分时 追加扣除 2020 分 分 未见不符合10 建立针对安全生产责任制的制定 沟通 培训 评审 修订及考核等环节内容的管理制度 2 无该项制度的 不得分 未以文件形 式发布生效的 不得分 制度中每缺一个 环节内容的 扣 1 分 责任制中未明确 沟通环节的管理 制度 1 1 二 组织 机构 和职 责 2 2 职 责 企业应建立安全生产 责任制 明确各级单位 部门和人员的安全生产职 责 建立 健全安全生产责任制 并对落实情况进 行考核 3 未建立安全生产责任制的 不得分 未以文件形式发布生效的 不得分 每缺 一个纵向 横向安全生产责任制的 扣 2 分 责任制内容与岗位工作实际不相符的 每个扣 1 分 没有对安全生产责任制落实 情况进行考核的 不得分 本小项不得分本小项不得分 责任制与部分 岗位工作实际不 符 1 2 29 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式 自评自评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 时 追加扣除时 追加扣除 6 6 分 分 对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培 训 2 无该培训的 不得分 无培训记录的 不得分 每缺少一人培训的 扣 1 分 被 抽查人员对责任制不清楚的 每人扣 1 分 现场被抽查人 员对全生产责任 制不熟悉 1 1 定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新 3 未定期进行适宜性评审的 不得分 无评审记录的 不得分 评审 更新频次 不符合制度规定的 每缺一次扣 1 分 更 新后未以文件形式发布的 扣 1 分 安全生产责任 制进行了定期评 审 但更新后未 以文件形式发布 1 2 小计小计30得分小计26 建立安全生产费用提取和使用管理制度 4 无该项制度的 不得分 未以文件形 式发布生效的 不得分 制度中职责 流 程 范围 检查等内容 每缺一项扣 1 分 未见不符合4 保证安全生产费用投入 专款专用 并建立安 全生产费用使用台账 12 未按规定提取安全生产费用的 不得分 安全生产投入不足的 不得分 无财务专 项科目或报表中无安全生产费用归类统计 的 不得分 无安全费用使用台账的 扣 8 分 台账不完整齐全的 扣 分 安全费用使用 台账记录不完整 部分项目未记录 6 6 制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划 1 完善 改造和维护安全防护设备设施 2 安全生产教育培训和配备劳动防护用品 3 安全评价 重大危险源监控 事故隐患评估和 整改 4 设备设施安全性能检测检验 5 应 急救援器材 装备的配备及应急救援演练 6 安 全标志及标识 7 其他与安全生产直接相关的物 品或者活动 制定职业危害防治 职业危害因素检 测 监测和职业健康体检费用的使用计划 12 无该使用计划的 不得分 计划内容 缺失的 每缺一个方面扣 2 分 未按计划 实施的 每一项扣 2 分 有超规定范围使 用的 每次扣 4 分 部分未按计划 实施 2 安全生 产费用的使用计 划内容超范围使 用 4 6 建立员工工伤保险 安全生产责任保险的管理 制度 4 无该项制度的 不得分 未以文件形 式发布生效的 扣 2 分 未见不符合 4 三 安全生产 投入 企业应建立安全生产 投入保障制度 完善和改 进安全生产条件 按规定 提取安全费用 专项用于 安全生产 并建立安全费 用台账 足额缴纳工伤保险费 安全生产责任保险费 4 未缴纳的 不得分 无缴费相关资料未见不符合 4 30 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式 自评自评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 的 不得分 保障死亡 受伤员工获取相应的保险与赔付 4 有关保险评估 年费 返回资料 赔 偿等资料不全的 每一项扣 2 分 未进行 伤残等级鉴定的 不得分 伤残等级鉴定 每少一人 扣 2 分 赔偿不到位的 不得 分 未见不符合 4 小计小计4028 企业应建立识别和获 取适用的安全生产法律法 规 标准规范的制度 明 确主管部门 确定获取的 渠道 方式 及时识别和 获取适用的安全生产法律 法规 标准规范 建立识别 获取 评审 更新安全生产法律法 规与其他要求的管理制度 4 无该项制度的 不得分 缺少识别 获取 评审 更新等环节要求以及部门 人员职责等内容的 扣 2 分 未明确主管 部门的 扣 2 分 未以文件发布生效的 扣 2 分 制度未明确更 新环节的责任部 门 2 2 企业各职能部门应及 时识别和获取本部门适用 的安全生产法律法规 标 准规范 并跟踪 掌握有 关法律法规 标准规范的 修订情况 及时提供给企 业内负责识别和获取适用 的安全生产法律法规的主 管部门汇总 各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安 全生产法律法规与其他要求 并向归口部门汇总 4 每少一个部门定期识别和获取的 扣 2 分 未及时汇总的 扣 2 分 未分类汇 总的 扣 2 分 部分部门未定 期识别安全消防 方面的法律法规 2 2 定期识别和获取使用的安全生产法律法规与其他 要求 并发布清单 4 未定期识别和获取的 不得分 工作 程序或结果不符合规定的 每次扣 2 分 无安全生产法律法规与其他要求清单的 不得分 每缺一个安全生产法律法规与其 他要求文本或电子版的 扣 2 分 未见不符合 4 四 法律 法规 与安 全管 理制 度 4 1 法 律法 规 标准 规范 企业应将适用的安全 生产法律法规 标准规范 及其他要求及时传达给从 业人员 及时将适用的安全生产法律法规与其他要求传 达给从业人员 并进行相关培训和考核 6 未培训考核的 不得分 无培训考核记录 的 不得分 每缺少一项培训和考核的 扣 2 分 部分安全法律 法规未及时进行 培训和考核 2 4 31 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式 自评自评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 企业应遵守安全生产 法律法规 标准规范 并 将相关要求及时转化为本 单位的规章制度 贯彻到 各项工作中 遵守安全生产法律法规与其他要求 并将相关 要求及时转化为本单位的规章制度 贯彻到各项工 作中 8 未及时融入转化成规章制度的 每项 扣 2 分 制度与安全生产法律法规与其他 要求不符的 每项扣 2 分 未落实到实际 工作中的 每项扣 2 分 本小项不得分时 本小项不得分时 追加扣除追加扣除 1616 分 分 部分安全消防法 律法规未及时融 入到公司安全管 理制度中 2 6 建立规章制度的管理制度 确保安全生产规章 制度和操作规程编制 发布 使用 评审 修订等 效力 3 无该项制度的 不得分 未以文件形式发 布的 不得分 缺少环节内容的 扣 2 分 操作规程文本未 及时进行调整更 新 2 1 按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章 制度 至少包含下列内容 安全目标管理 安全生 产责任制管理 法律法规标准规范管理 领导现场 带班 班组岗位达标 安全生产投入管理 文件和 档案管理 风险评估和控制管理 安全教育培训管 理 特种作业人员管理 设备设施安全管理 建设 项目安全设施 三同时 管理 生产设备设施验收 管理 生产设备设施报废管理 施工和检 维 修 安全管理 危险物品及重大危险源管理 作业安全 管理 相关方及外用工 单位 管理 职业健康管 理 劳动防护用品 具 和保健品管理 安全检查 及隐患治理 应急管理 事故管理 安全绩效评定 管理 消防安全管理等 8 制度未以文件形式发布的 不得分 每缺 一项制度的 扣 2 分 制度内容不符合规 定或与实际不符的 每项制度扣 2 分 无 制度执行记录的 每项制度扣 2 分 部分制度未见执 行记录的有关材 料 2 6 4 2 规 章制 度 企业应建立健全安全 生产规章制度 并发放到 相关工作岗位 规范从业 人员的生产作业行为 安 全生产规章制度至少应包 含下列内容 安全生产职 责 安全生产投入 文件 和档案管理 隐患排查与 治理 安全教育培训 特 种作业人员管理 设备设 施安全管理 建设项目安 全设施 三同时 管理 生产设备设施验收管理 生产设备设施报废管理 施工和检维修安全管理 危险物品及重大危险源管 理 作业安全管理相关方 及外用工管理 职业健康 管理 防护用品管理 应 急管理 事故管理等 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位 并 对员工进行培训和考核 3 未发放的 扣 2 分 无培训和考核记录的 不得分 每缺少一项培训和考核的 扣 1 分 部分制度未见培 训和考核的记录 2 1 基于岗位生产特点中的特定风险的辨识 编制 齐全 适用的岗位安全操作规程 12 无岗位安全操作规程的 不得分 岗 位操作规程不齐全 适用的 每缺一个 扣 2 分 内容没有基于特定风险分析 评 估和控制的 每个扣 2 分 部分安全操作 操作规程中没有 岗位作业条件风 险分析 评价内 容 4 8 4 3 操 作规 程 企业应根据生产特点 编制岗位安全操作规程 并发放到相关岗位 向员工下发岗位安全操作规程 并对员工进行 培训和考核 8 未发放的 不得分 每少发一个岗位 的 扣 2 分 无培训和考核记录等资料的 不得分 每缺一个培训和考核的 扣 2 分 部分操作规程缺 少培训 2 6 32 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式 自评自评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 4 4 评 估 企业应每年至少一次 对安全生产法律法规 标 准规范 规章制度 操作 规程的执行情况进行检查 评估 每年至少一次对安全生产法律法规 标准规范 规章制度 操作规程的执行情况和适用情况进行检 查 评估 12 未进行的 不得分 无评估报告的 不得分 评估报告每缺少一个方面内容的 扣 3 分 评估结果与实际不符的 扣 6 分 评估周期超过每年一次的 扣 6 分 评估报告中部分 内容缺少 3 9 4 5 修 订 企业应根据评估情况 安全检查反馈的问题 生 产安全事故案例 绩效评 定结果等 对安全生产管 理规章制度和操作规程进 行修订 确保其有效和适 用 保证每个岗位所使用 的为最新有效版本 根据评估情况 安全检查反馈的问题 生产安 全事故案例 绩效评定结果等 对安全生产管理规 章制度和操作规程进行修订 确保其有效和适用 12 未及时组织进行的 不得分 应修订 而未修订的 每项扣 3 分 无修订的计划 和记录资料的 不得分 未见不符合12 建立文件和档案的管理制度 明确责任部门 人员 流程 形式 权限及各类安全生产档案及保 存要求等 4 无该项制度的 不得分 未以文件形 式发布的 不得分 未明确安全规章制度 和操作规程编制 使用 评审 修订等责 任部门 人员 流程 形式 权限等的 扣 2 分 未明确具体档案资料 保存周期 保存形式等的 扣 2 分 未见不符合4 企业应严格执行文件 和档案管理制度 确保安 全规章制度和操作规程编 制 使用 评审 修订的 效力 确保安全规章制度和操作规程编制 使用 评 审 修订的效力 2 未按文件管理制度执行的 不得分 缺少环节记录资料的 扣 1 分 未见不符合2 4 6 文件 和档 案管 理企业应建立主要安全 生产过程 事件 活动 检查的安全记录档案 并 加强对安全记录的有效管 理 对下列主要安全生产资料进行档案管理 安全 生产会议记录 含纪要 安全费用提取使用记录 员工安全教育培训记录 劳动防护用品采购发放记 录 危险源管理台帐 安全生产检查记录 授权作 业指令单 事故调查处理报告 事故隐患整改记录 安全生产奖惩记录 特种作业人员登记记录 特种 设备管理记录 外来施工队伍安全管理记录 安全 设备设施管理台账 包括安装 运行 维护等 有 关强制性检测检验报告或记录 新改扩建项目 三 同时 风险评价信息 应急演习信息 技术图纸等 10 未实行档案管理的 不得分 档案管 理不规范的 扣 6 分 每缺少一类档案 扣 2 分 未见相关方管理 的有关记录材料 2 8 小计小计100100 7575 33 一级一级 要素要素 二级二级 要素要素 基本规范要求基本规范要求企业达标标准企业达标标准 标准标准 分值分值 评分方式评分方式 自评自评 评审评审 描描 述述 实际实际 得分得分 建立安全教育培训的管理制度 3 无该项制度的 不得分 未以文件形 式发布生效的 不得分 制度中缺少一类 培训规定的 扣 2 分 有与国家有关规定 不一致的 不得分 未见不符合 3企业应确定安全教育 培训主管部门 按规定及 岗位需要 定期识别安全 教育培训需求 制定 实 施安全教育培训计划 提 供相应的资源保证 确定安全教育培训主管部门 定期识别安全教 育培训需求 制定各类人员的培训计划 5 未明确主管部门的 不得分 未定期 识别需求的 扣 2 分 识别不充分的 扣 1 分 无培训计划的 不得分 培训计划 中每缺一类培训的 扣 1 分 未定期识别培 训需求 2 3 5 1 教 育培 训管 理 应做好安全教育培训 记录 建立安全教育培训 档案 实施分级管理 并 对培训效果进行评估和改 进 按计划进行安全教育培训 对安全培训效果进 行评估和改进 做好培训记录 并建立档案 10 未按计划进行培训的 每次扣 2 分 记录 不完整齐全的 每缺一项扣 2 分 未进行 效果评估的 每次扣 2 分 未根据评估作 出改进的 每次扣 2 分 未进行档案管理 的 不得分 档案资料不完整齐全的 每 次扣 2 分 部分培训未对 培训效果进行评 估 2 8 5 2 安 全生 产管 理人 员教 育培 训 企业的主要负责人和 安全生产管理人员 必须 具备与本单位所从事的生 产经营活动相适应的安全 生产知