证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结

第 1 页 共 49 页 证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结 目录 第一篇 证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结 第二篇 证券经纪有限公司员工年度工作总结 第三篇 证券公司经纪业务的具体工作流程 第四篇 公司财务审计部年终工作总结 第五篇 电力公司审计部工作总结 正文 第一篇 证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结 我 稽核审计部负责人 坚持原则 以大局为重 维护公司利益 服从公 司领导的安排 爱岗敬业 努力钻研业务知识 不断提高工作技能 严格遵守 公司的各项规章制度 德 为人正直 尊重员工 团结同事 作为民主党派党员 始终坚持共产 党的领导 自觉接受共产党的领导 深入学习纪念中共发布 五一口号 60 周 年专题讲座和十一届三中全会会议精神 在政治上不断要求进步 受党派派遣 参加了省社院民主党派干部培训学习 更加坚定了共产党的领导 能 本年度 本人顺利通过了高级会计师评审 取得了高级会计师资格 参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试 但遗憾的是未能通过考试 勤 自觉遵守公司劳动纪律 从不无故旷工 迟到和早退 严格履行公司 的请 休假制度 绩 本年度在本部门员工共同努力下 圆满地完成了如下工作 一 常规性工作 第 2 页 共 49 页 一 合同协议审核 本年度 审核公司总部各有关部门和营业部合同 协议 80 余份 提出修改意见和建议 10 余条 如 犍为营业部异地租营业场 地建议公司不执行 中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行 五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进 行风险提示等等 绝大部分建议被采纳 二 公司规章制度的修订和完善 1 根据账户规范有关文件要求 建议修改和完善了 客户档案管理办法 2 为了进一步规范客户大额取款行为 加强风险防范和控制 根据监管 部门合规管理要求 建议修订了 客户证券转银行资金上限规程 3 为完善经纪人佣金返还操作流程 确保经纪人佣金返还程序合规 计 算准确 建议经纪业务部对公司 营业部客户经理管理暂行办法 部分条款进 行了修改 4 审查了 川财证券派驻银行网点经理管理办法 建议营销团队由营业 部组建而非市场发展部 1 建议对现有客户计 结息规则改按银发 129 号文相关规定执行 二 报表审核及报送 1 公司总部综合监管报表 每月按时填报公司总部综合监管报表基础信 息 并审查各部门的报表 按时打印 及时报送至中国证监会四川监管局 2 营业部综合监管报表 自本年度 7 月始 每月督促营业部按时填报营 业部综合监管报表 并对各营业部的报表进行审核 及时指出报表中的错误及 监督修改 同时指导各营业部按时补报报表和 1 6 月月报 3 自律报表 每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表 第 3 页 共 49 页 4 按照 证券公司风险控制指标管理办法 的相关要求 根据公司部门 职责调整 我部从 12 月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监 控 对净资本计算表 风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性 准确性 完整性进行不定期稽核审计 并负责提交有关风险控制指标水平的报 告 三 稽核审计 1 定期通过公司内控平台审查 系统设置审计 费用设置检查 确保公 司所有客户费用设置无重大错误 在本次检查中只查出一个客户的佣金设置标 准低于客户要求的水平 已提交有关部门进行修改 未对营业部造成损失 2 针对 9 月份政府出台调低印花税 10 月减免利息税政策 及时检查了 印花税收取标准和利息税代扣比率 确保公司税收行为符合税收政策 3 12 月由于银行活期利率的改变 及时检查了柜台系统利率设置标准 同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则 确保公司行为无违反 行业规定 4 检查三方存管后柜台系统 银行参数 设置情况 年初因有客户反映 大额资金无法正常转入公司 我部经多方查找原因 确认为三方存管系统 银 行参数 设置不当并非银行系统所致 建议有关部门对银行参数进行了修改 同时建议取消对客户存取不恰当的限制 减少了潜在的纠纷 一 专项工作 一 离任审计 先后完成了射洪营业部总经理谢平 南充营业部总经理 黄经纬 武侯营业部总经理唐海 犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经 理朱刚等五位同志的离任审计 按照中国证监会 证券公司董事 监事和高级 管理人员任职资格监管办法 公司人力资源管理制度 和 公司稽核审计制 第 4 页 共 49 页 度 有关规定 对上述离任的总经理均采用现场审计方式 按离任审计相关程 序 在营业部内部进行了民主评议 审计意见的沟通和交流 撰写离任审计报 告等全部程序 并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川 证监局 此外 对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计 由于不属于监管 规定必须审计的范畴 仅作为公司对该部门的业务审计以增加稽核审计的覆盖 面而作的审计 对其 1 月至 7 月期间的日常管理工作 从其独立存管模式到三 方存管的不同监管规定及要求 进行了较为全面的审计 编制了相关的工作底 稿 审计报告正在完善中 二 经纪人专项审计 经纪关系设置和经纪关系变化一直作为我部工作 的重点 因为它关系到公司利益的完整 客户之间一旦有经纪关系产生 就一 定会有公司利益的流出 因此我们每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经 纪关系变化 本年初对公司的经纪人进行了专项审计 自 10 月起对支付经纪人 报酬进行了审查 三 账户规范专项检查 与经纪业务部组成检查小组 在短短的一个月 内 分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查 加班加点与营 业部的同志一起战斗 赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿 向 监管部门出具了账户规范自查报告 并向本地证监局提出了提前完成账户规范 工作的申请 不规范账户规范复查 复查内容包括四川证监局核查验收提出的整改事项 剩余不合格账户的逐户分析 剩余不合格账户台账和档案的完备情况 账户信 息修改的准确性和合规性 业务知识培训 投资者关系管理 证券账户业务检 查和资金账户业务检查 核实账户分类管理的完整性和正确性 剩余不合格账 第 5 页 共 49 页 户的校验和限制措施 小额休眠账户的校验 合格账户核查 与登记公司账户 关键信息比对情况 各项数据是否相符 由于每个营业部抽查的账户覆盖面广 涉及客户类型较多而时间紧迫 在部门全体同仁及经纪业务部和各营业部通力 协助和配合下 按时向 一 四川证监局提交了 川财证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽 核报告 圆满完成了账户规范提前申报验收工作 为公司获取分类监管加分夺 得了宝贵的 3 分 一 业务培训学习 1 公司内部培训和学习 参与公司人力资源部组织的 营销知识培训 组织本部门员工学习 两个条例 学习讨论 证券公司风险控制指标动态监控 指引 及交易所发布的关于异常交易监控实施细则等 2 远程培训 学习了 金融衍生产品 从业人员职业道德 我国证 券市场法律体系 证券投资基金募集与运作的法规与监管 证券公司风险 处置条例 和 证券公司监督管理条例 金融期货产品与制度设计 证券公 司融资融券业务制度介绍 八门课程 并已全部通过测考试 3 外部培训 按照公司人力资源部的培训安排 本人本年度参加了北京 万国法院教育科技公司组织的证券公司合规管理培训 受益匪浅 二 完成的其他工作 1 组织协调经纪业务部 存管中心和电脑中心 完成营业部监管报表的 数据采集与分解工作 并召集各营业部相关人员召开了一次 关于如何填报营 业部监管报表 的电话会议 直到营业部做好报表审核和报送工作 为营业部 按时填报监管报表提供服务与支持 2 根据业务部门的对客户信息资料业务需求 在充分考虑风险和业务发 第 6 页 共 49 页 展所需的同时 建议由电脑中心制定了客户信息资料管理办法 加强了公司对 客户信息资料的制度建设 3 接受并妥善处理了员工家属及客户投诉事宜 4 接受业务规范咨询若干次 5 对客户资金异常变动的客户进行客户回访 6 配合经纪业务部完成大额交易和可疑交易报告的自查 7 完成全员营销模式风险简析报告 1 组织学习合规管理相关制度 草拟部门合规管理相关细则 2 组织协调公司内控平台升级和重新梳理管理模块 确保内控有效的执 行 总之 本年度监管规定变化大 新增执行的法律法规条款多 随着监管力 度显著增强 我感觉肩上的担子也尤其沉重 值得庆幸的是 在我们部门全体 同仁及公司各部门的通力配合 以及各营业部的鼎力支持下 在工作任务重 时间紧而人手并未增加的情况下 顺利完成了稽核审计各项工作 公司从未受 到监管部门的批评 公司分类监管也从 b 上升为 bbb 展望未来 任重道 远 我会继续努力 不断总结经验教训 努力营造合规经营理念 促使公司在 规范中发展 在发展中不断规范 第二篇 证券经纪有限公司员工年度工作总结 我 稽核审计部负责人某某 坚持原则 以大局为重 维护公司利益 服 从公司领导的安排 爱岗敬业 努力钻研业务知识 不断提高工作技能 严格 遵守公司的各项规章制度 德 为人正直 尊重员工 团结同事 作为民主党派党员 始终坚持共产 党的领导 自觉接受共产党的领导 深入学习纪念中共发布 五一口号 60 周 第 7 页 共 49 页 年专题讲座和十一届三中全会会议精神 在政治上不断要求进步 受党派派遣 参加了省社院民主党派干部培训学习 更加坚定了共产党的领导 能 本年度 本人顺利通过了高级会计师评审 取得了高级会计师资格 参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试 但遗憾的是未能通过考试 勤 自觉遵守公司劳动纪律 从不无故旷工 迟到和早退 严格履行公司 的请 休假制度 绩 本年度在本部门员工共同努力下 圆满地完成了如下工 作 一 常规性工作 一 合同协议审核 本年度 审核公司总部各有关部门和营业部合同 协议 80 余份 提出修改意见和建议 10 余条 如 犍为营业部异地租营业场 地建议公司不执行 中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行 五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进 行风险提示等等 绝大部分建议被采纳 二 公司规章制度的修订和完善 1 根据账户规范有关文件要求 建议修改和完善了 客户档案管理办法 2 为了进一步规范客户大额取款行为 加强风险防范和控制 根据监管 部门合规管理要求 建议修订了 客户证券转银行资金上限规程 3 为完善经纪人佣金返还操作流程 确保经纪人佣金返还程序合规 计 算准确 建议经纪业务部对公司 营业部客户经理管理暂行办法 部分条款进 行了修改 4 审查了 某某证券派驻银行网点经理管理办法 建议营销团队由营业 部组建而非市场发展部 第 8 页 共 49 页 5 建议对现有客户计 结息规则改按银发 XX 129 号文相关规定执行 三 报表审核及报送 1 公司总部综合监管报表 每月按时填报公司总部综合监管报表基础信 息 并审查各部门的报表 按时打印 及时报送至中国证监会四川监管局 2 营业部综合监管报表 自本年度 7 月始 每月督促营业部按时填报营 业部综合监管报表 并对各营业部的报表进行审核 及时指出报表中的错误及 监督修改 同时指导各营业部按时补报 XX 年度报表和某某年 1 6 月月报 3 自律报表 每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表 4 按照 证券公司风险控制指标管理办法 的相关要求 根据公司部门 职责调整 我部从 12 月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监 控 对净资本计算表 风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性 准确性 完整性进行不定期稽核审计 并负责提交有关风险控制指标水平的报 告 四 稽核审计 1 定期通过公司内控平台审查 系统设置审计 费用设置检查 确保公 司所有客户费用设置无重大错误 在本次检查中只查出一个客户的佣金设置标 准低于客户要求的水平 已提交有关部门进行修改 未对营业部造成损失 2 针对 9 月份政府出台调低印花税 10 月减免利息税政策 及时检查了 印花税收取标准和利息税代扣比率 确保公司税收行为符合税收政策 3 12 月由于银行活期利率的改变 及时检查了柜台系统利率设置标准 同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则 确保公司行为无违反 行业规定 4 检查三方存管后柜台系统 银行参数 设置情况 年初因有客户反映 第 9 页 共 49 页 大额资金无法正常 转入公司 我部经多方查找原因 确认为三方存管系统 银行参数 设置 不当并非银行系统所致 建议有关部门对银行参数进行了修改 同时建议取消 对客户存取不恰当的限制 减少了潜在的纠纷 二 专项工作 一 离任审计 先后完成了射洪营业部总经理谢平 南充营业部总经理 黄经纬 武侯营业部总经理唐海 犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经 理朱刚等五位同志的离任审计 按照中国证监会 证券公司董事 监事和高级 管理人员任职资格监管办法 公司人力资源管理制度 和 公司稽核审计制 度 有关规定 对上述离任的总经理均采用现场审计方式 按离任审计相关程 序 在营业部内部进行了民主评议 审计意见的沟通和交流 撰写离任审计报 告等全部程序 并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川 证监局 此外 对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计 由于不属于监管 规定必须审计的范畴 仅作为公司对该部门的业务审计以增加稽核审计的覆盖 面而作的审计 对其 XX 年 1 月至某某年 7 月期间的日常管理工作 从其独立 存管模式到三方存管的不同监管规定及要求 进行了较为全面的审计 编制了 相关的工作底稿 审计报告正在完善中 二 经纪人专项审计 经纪关系设置和经纪关系变化一直作为我部工作 的重点 因为它关系到公司利益的完整 客户之间一旦有经纪关系产生 就一 定会有公司利益的流出 因此我们每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经 纪关系变化 本年初对公司的经纪人进行了专项审计 自 10 月起对支付经纪人 报酬进行了审查 第 10 页 共 49 页 三 账户规范专项检查 与经纪业务部组成检查小组 在短短的一个月 内 分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查 加班加点与营 业部的同志一起战斗 赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿 向 监管部门出具了账户规范自查报告 并向本地证监局提出了提前完成账户规范 工作的申请 四 不规范账户规范复查 复查内容包括四川证监局核查验收提出的整 改事项 剩余不合格账户的逐户分析 剩余不合格账户台账和档案的完备情况 账户信息修改的准确性和合规性 业务知识培训 投资者关系管理 证券账户 业务检查和资金账户业务检查 核实账户分类管理的完整性和正确性 剩余不 合格账户的校验和限制措施 小额休眠账户的校验 合格账户核查 与登记公 司账户关键信息比对情况 各项数据是否相符 由于每个营业部抽查的账户覆 盖面广 涉及客户类型较多而时间紧迫 在部门全体同仁及经纪业务部和各营 业部通力协助和配合下 按时向四川证监局提交了 某某证券经纪有限公司不 合格账户规范复查稽核报告 圆满完成了账户规范提前申报验收工作 为公司 获取分类监管加分夺得了宝贵的 3 分 三 业务培训学习 1 公司内部培训和学习 参与公司人力资源部组织的 营销知识培训 组织本部门员工学习 两个条例 学习讨论 证券公司风险控制指标动态监控 指引 及交易所发布的关于异常交易监控实施细则等 2 远程培训 学习了 金融衍生产品 从业人员职业道德 我国证 券市场法律体系 证券投资基金募集与运作的法规与监管 证券公司风险 处置条例 和 证券公司监督管理条例 金融期货产品与制度设计 证券公 司融资融券业务制度介绍 八门课程 并已全部通过测考试 第 11 页 共 49 页 3 外部培训 按照公司人力资源部的培训安排 本人本年度参加了北京 万国法院教育科技公司组织的证券公司合规管理培训 受益匪浅 四 完成的其他工作 1 组织协调经纪业务部 存管中心和电脑中心 完成营业部监管报表的 数据采集与分解工 作 并召集各营业部相关人员召开了一次 关于如何填报营业部监管报表 的电话会议 直到营业部做好报表审核和报送工作 为营业部按时填报监管报 表提供服务与支持 2 根据业务部门的对客户信息资料业务需求 在充分考虑风险和业务发 展所需的同时 建议由电脑中心制定了客户信息资料管理办法 加强了公司对 客户信息资料的制度建设 3 接受并妥善处理了员工家属及客户投诉事宜 4 接受业务规范咨询若干次 5 对客户资金异常变动的客户进行客户回访 6 配合经纪业务部完成大额交易和可疑交易报告的自查 7 完成全员营销模式风险简析报告 8 组织学习合规管理相关制度 草拟部门合规管理相关细则 9 组织协调公司内控平台升级和重新梳理管理模块 确保内控有效的执 行 总之 本年度监管规定变化大 新增执行的法律法规条款多 随着监管力 度显著增强 我感觉肩上的担子也尤其沉重 值得庆幸的是 在我们部门全体 同仁及公司各部门的通力配合 以及各营业部的鼎力支持下 在工作任务重 时间紧而人手并未增加的情况下 顺利完成了稽核审计各项工作 公司从未受 第 12 页 共 49 页 到监管部门的批评 公司分类监管也从 b 上升为 bbb 展望未来 任重道 远 我会继续努力 不断总结经验教训 努力营造合规经营理念 促使公司在 规范中发展 在发展中不断规范 稽核审计部 某某 二 一四年十二月二十六日 08 年 3 季度适逢本人调任新的工作岗位 由从事管理的营业部来到了技术 性极强的客户资金存管中心 故在新的工作岗位上 本人除端正工作作风 加 强内部管理 防范和控制风险外 主要是加强业务学习 提高个人业务水平 现将下半年客户资金存管中心的主要工作总结如下 1 根据三方存管监管要求 为加强对客户资金的控制 降低客户资金被挪用的风险 我们对银行其余客户 资金专用存管帐户进行了相应的清理和销户工作 并在证监会保证金监管系统 上对相应账户进行了注销处理 至此 客户专用存款账户已清理完毕 客户资 金账户是严格按照证监会三方存款的要求开立和管理 客户资金安全完整 2 根据中国证监会 关于进一步做好维护市场稳定和安全运行工作有关事项的通 知 为保证结算业务安全稳定运行 对业务各环节进行了全面风险排查 消除 风险隐患 确保结算系统不出现任何风险问题 据此 我们加强了日常结算业 务的内部核查和稽核 进一步强化结算岗位员工的责任意识 避免操作失误等 人为因素引发结算风险 对结算业务建立人员备岗制度 建立相关的安全隐患 预警机制 并制订出相应的结算业务应急处理预案 明确应急工作流程和责任 人 制定与结算资金划付银行的应急处理措施 确保资金汇划安全及时 3 由 于深圳证券交易所开始正式启用 ver4 55 数据接口规范 申请购买了协助司法冻 结业务的模块 并进行了相关的安装和调试工作 改变了以往遇此类业务的处 理 营业部只能采用手工填报的方式进行 出错几率较大 而且效率也比较低 第 13 页 共 49 页 的状况 为继续加强信息系统安全保障工作 我们建立了法人清算系统的备份 系统 每天定时进行数据的同步和传输 确保法人清算能够安全运行 构建并 完善了上海 propXX 深圳 d ist 数据通信备份系统 确保资金划付的及时性 和安全性 根据公司安排 本人同时兼顾南充营业部的业务及管理工作 现将南充营业 部的全年工作总结如下 1 贯彻执行公司管理制度 落实公司各项工作安排对 于公司各项指令 严格执行 并按时按质完成 如 1 账户清理 规范工作进 一步完善 本年度营业部客户帐户规范率 达到 99 以上 较之去年大幅提高 高度重视客户交易结算资金三方存管 工作 在公司规定时间内顺利完成三方存管的各项测试和上线工作 三方存管 上线率达 99 98 以上 位居公司下属营业部中的前列 2 加强投资者风险教育 通过投资者园地 广播 在营业部显要地方张贴风险警示文章等方式 提醒投 资者注意投资风险 树立风险自担的意识 避免了因营业部宣传工作不到位而 可能引起的客户投资风险纠纷 2 大力拓展网上交易业务 扩大市场份额针对 当前南充证券业竞争激烈 现有客户相对稳定的特点 及时调整竞争策略 将 推进网上交易作为本年度业务发展重点 在加强市场调研和客户需求分析的基 础上 以网上交易为依托 通过发展地方客户经纪人为主要手段 挖掘增量客 户 首先以经济较好的阆中为中心 辐射苍溪 南部 仪陇 其次以蓬安为基础 向营山进发 将业务完全覆盖南充市六县三区 到目前为止 其业务已覆盖整 个巴中地区 截止 08 年 10 月底 历年通过经纪人发展的客户产生交易量 30 76 亿 平均佣金水平为 2 33 贡献收入 717 万元 扣除经纪人提成 289 万元 营 业部收入 428 万元 成绩较为显著 今年 1 11 月营业部完成收入 1113 万元 税 后净利润 597 万元 收入增长率排名公司第一 净利润第三 预算完成进度排 第 14 页 共 49 页 名第二 相对于前几年营业部排名末尾来说 有较大幅度的增长 营业部其市 场扩张能力和市场竞争力得到显著提高 3 加强风险控制与防范 确保营业部 安全运营加强风险控制与防范 确保营业部安全运营是营业部最重要的管理工 作之一 它是营业部其他工作得以顺利实施的保证 作为营业部的管理人员 本人对此十分重视 要加强风险控制与防范 首先必须规范业务运作 重视员 工职业道德教育 这是因为规范业务运作是有效防范经纪业务各类风险的基础 而加强员工的职业道德教育 是防范道德风险的重要举措 为此 在营业部例 会上组织员工多次学习了证券从业人员职业守则及相关的法律 法规 学习了 经纪业务部拟定的经纪业务管理制度 并将制度下发给各部门 要求各部门按 照制度 结合本部门实际组织员工深入学习 熟悉并掌握本部门业务操作流程 及风险的防范与管理 在工作中规范业务运作 严格执行业务操作规程 尽可 能降低各类业务风险 全年组织召开了两次经纪人工作会议 规范经纪人的行为 防止其进行代客理财 承诺收益等违规操作 其次 抓好安全保卫工作 安全 保卫工作是确保营业部安全运营的前提 是风险防范的重点 为此 营业部专 门成立了营业部 5 12 抗震及 08 奥运安全领导小组 加强地震期间的客户疏散及 奥运期间的维稳工作 以保证营业部安全保卫工作的顺利实施 随时强调并经 常提醒安保人员提高警惕 注意防火防盗 加强对营业部线路及消防设施的安 检 及时消除安全隐患 由于重视对经纪业务各类风险的防范 员工思想素质 较高 营业部业务运作规范 安全保卫工作做得较为扎实 故从未出现任何风 险事故 确保了营业部的运营安全 通过全体员工的共同努力 08 年主要经营 指标完成非常理想 来年本人将在总结工作得与失的基础上 与全体员工团结 协作 再接再厉 力争使客户资产规模 客户数量和市场占有率再上新的台阶 第 15 页 共 49 页 某某年是多灾多难的一年 历史上罕见的雪灾 大地震 海啸 夺去了太 多的生命 令我们活着的人为之震撼 美国次贷引发全球金融危机 又夺去了 太多人的钱财 令世人恐慌 股市这支晴雨表也象遭霜打了一样 骤然降温 令全球投资者难以过冬 尽管如此 我们还是成功地举办了奥运会 让世界看 到了崭新的中国正在崛起 我们还是万众一心 抗震救灾 支援灾后重建 让 世界再次见证中国的团结拼博 众志成城 不畏艰险 勇于牺牲的大无畏民族 精神 经过某某年的洗礼 使阅历变得更加丰富 观念变得更加成熟 回首本 年度工作 重点作以下总结 一 思想方面 进一步加强政策理论方面的学习和应用 努力提高自身政治素质 重点对 胡总书记的 科学 发展观 十七大精神 社会主义核心价值体系 新党章等进行了认真 的学习 进一步增强党性 向优秀共产党员学习 树立为人民服务的思想 时 刻牢记自己是一名共产党员 处处以身作则 起到先锋模范作用 紧密团结在 党的周围 一切行动听党指挥 工作上与上级领导保持一致 尽力完成组织交 给的任务 一切以大局为重 服从领导 团结同事 思想上严格要求自己 行 动上保持自律 二 工作方面 1 全力推进银证合作业务 积极拓展客户市场 本年度重点开展与中国银行 农业银行 建设银行 中信银行的业务合作 我部重点是和中行 农行开展了比较深入的合作 与中行的成华 蜀大和锦江 三家支行 农行的总府支行开展业务合作 并在每家支行举行了合作启动会 分别多次上门讲解合作方案 同时安排部门员工分别对口营销 4 家支行及下属 第 16 页 共 49 页 41 个营业网点 做到工作认真负责 态度积极热忱 服务周到尽心 取得了中 行 农行合作伙伴的高度认同和积极协作 同时我们也继续与联动通讯公司的 合作 合理调配人力 做到面面俱到 还抽出时间拜访了中信银行 建设银行 对他们的支持和合作表示了衷心的感谢 2 全力配合公司完成了帐户清理工作并通过了证监局的验收 按照独立存管工作验收标准 我部对所有帐户进行了全面排查清理 利用 能够想到和借鉴的各种方式 努力寻找客户 没有休息日 冒着雨雪 彻夜加 班 辛苦是从没遇到过的 但我们最后胜利完成了组织交给的艰巨任务 顺利 通过了局上的验收 为公司争了光 3 震后恢复修建工作 对营业部内部由于地震造成的建筑墙体 顶篷 地面等的破坏 我部在不 影响客户正常交易的前提下 积极组织灾后的抢修 在尽可能短的时间内使营 业部恢复正常营运 4 维护市场稳定工作 我部积极响应证监会 局 以及公司的统一部署 对投资者在股市非理性 大幅下跌的情况下 给予最大限度的安慰与关怀 尽最大努力减少投资者的操 作损失 力保市值缩水比例降低 保持市场的稳定安全运行 同时坚持来访人 员登记制度 定时和不定时的对交易场所进行巡视 防止以外事故的发生 对 藏独分子和东突分子也是加强防范 在 5 12 大地震中对客户也是进行了有序的 疏散 没有造成人员的伤亡 5 经纪人团队的开发和建设工作 本年度我部积极努力地在经纪人团队开发建设上下功夫 已基本从另一大 券商处挖掘了一个强有力的经纪人团队 目前 前期准备工作已基本就绪 近 第 17 页 共 49 页 期会投入正式的营销开发工作 我们一方面对该团队加强管理 积极调动其主 观能动性 同时也更多地想从该团队学习一些成功的营销经验 以利我们营销 队伍的培养与建设 6 零佣金客户的佣金水平调整工作 积极配合公司的零佣金客户整体佣金的调整工作 主动给零佣金客户沟通 协调 多次电话联系 说服动员 晓知以理 动之以情 使整个调整工作得以 顺利进行 没给公司造成任何诉讼 上访 纠纷等影响公司及营业部声誉的事 件 7 经纪人返佣比例调整工作 为了使经纪人的返佣比例与成本控制达到一个更合理的水平 经公司测算 将经纪人的返佣进行了两次较大的调整 我部密切配合 采取一些切实有效的 措施 使该工作平稳过渡 未有经纪人流失 8 员工培训工作 本年度我部在公司人力资源部牵头下 积极认真地组织了本部员工进行了 十二次营销 礼仪 业务的后续职业教育等培训学习 通过培训 使营业部的 整体服务水平及营销技能得到较大的提高 9 客户回访工作 对营业部的重要客户 我们定期或不定期地进行电话回访和上门回访 了 解其需求 沟通对股市行情的看法 电话 短信 邮箱等咨询服务及关怀工作 更是每天必做 我们将客户细分 对成交及资产排名靠前的客户专门将电话 邮箱 生日进行统计 发送咨询短信 邮件以及生日祝贺 大客户还送生日蛋 糕或花蓝祝贺 并且在营业部建立了某某中新咨询的 qq 群及时在网上在线咨询 我们以多种方式服务于客户 提升客户满意度 树造新的某某服务形象 第 18 页 共 49 页 10 营业部日常管理工作 对营业部日常工作加强管理 认真履行各项规章制度 严格规范操作流程 我部未出现一户新开不合格帐户 营业部随时保持清洁明亮 给客户一个较满 意的操作环境 加强 三防 工作 对员工进行了消防演练 切实保证营业部 的安全 11 积极开展工会活动 培养员工的集体主义精神 我们部门多次组织员工开展工会小组活动 树立员工以公司为家 爱岗敬 业的集体主义精神 同时增强部门凝聚力 强化企业文化 12 风险控制工作 目前行业的风控工作更是提高到了一个新的高度 从成立合规部到设立合 规总监 就可见证监会对行业风控下的大决心 我部在风控上严格履行证监会 局 及公司的各项规定 把风险防范作为第一要务 常抓不懈 使营业部的 经营在规范 安全 高效的前提下有序进行 以上是我本年度的工作总结 有 不妥之处 请各位领导批评指正 第三篇 证券公司经纪业务的具体工作流程 一 证券公司经纪业务的具体工作流程 一 代理开立证券账户 持有效证件如身份证 护照等证件去证券公司开立所需要的证券账户 深 圳证券账户或上海证券账户 二 为客户开立资金账户 建立委托 代理关系 主要程序为预约开户 到营业网点开立资金账户 办理委托 代理关系 办 理第三方存管 并开通网上交易 客户开户时需阅读风险提示 其次验证手机 号码 填写个人资料 最后提交注册成功 完成开户手续以后 客户设定交易 第 19 页 共 49 页 初始密码 资金存取密码 同时需签订一系列协议 客户在办理第三方存管时 个人客户持本人有效身份证件和欲对应的同名 银行卡或存折 去开户营业网点签订第三方存管协议 然后客户再至存管银行 办理指定确认手续 机构客户授权代理人本人需持有效身份证件并加盖机构公 章和预留印鉴的营业执照副本复印 法人机构代码证复印件 法人授权委托书 以及法定代表人身份证复印件去证券公司营业网点填写和签订 客户交易结算 资金第三方存管申请 变更 申请表 客户交易结算资金第三方存管协议 然后到证券公司协议存管银行营业网点办理存管银行确认手续 三 受理委托并申报 客户根据柜台委托 远程自助委托等方式发布委托指令 工作人员根据客 户的申请 受理并申报委托 代理客户进行证券的买进和卖出 四 清算交割 证券公司工作人员在一个结算期内对成交的价款和数量进行清算 对证券 和资金的应付和应收数额进行清理结算的处理过程 一般是先清算后交割 证 券交割是指买卖双方根据证券交易的结果 在事先约定的时间内履行合约 买 方需交付款项获得所购证券 卖方需交付证券获得相应价款 在此钱货两清的 过程中 资金的收付称为交收 证券的收付称为交割 对于记名债券还要办理 变更所有者的过户手续 目前大多数证券交易所均采用电脑系统无纸化交易 过户就在交割时一并完成了 第四篇 公司财务审计部年终工作总结 20 xx 年马上就要结束了 在过去的 20 xx 年中 我们公司做的一直很好 很 好的顶住了金融危机的压力 在经济最困难的一年里 我们公司还是取得了业 绩不小的进步 这就尤为可贵了 所以我们公司必须要好好的总结一下 总结 第 20 页 共 49 页 过去一年工作的经验 以便在来年中取得更好的进步 为了适应新形势下的发展 财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规 章制度 由于公司的性质发生改变 要求公司的财务规章制度要进行重新修订 和完善 根据市局 公司 的财务制度 结合集团公司的实际情况 组织汇编了 集团的财务制度 为了总结经验教训 更好的完成 20 xx 年的各项工作任务 我 部就财务 审计方面的工作作出总结如下 一 审计方面的工作 1 根据市局财务审计工作会议精神 对财务审计部工作的提出要求 1 继续巩固推行财务管理模块 加强财务人员的管理意识和责任心 充分 发挥财务管理的职能作用 在全面实施信息化管理的同时 要求我们财务人员 要利用的时间和精力参与企业管理 每周必须下各核算的公司了解业务运行情 况 发挥主观能动性 多为经营者提供有参考价值的信息和建议 这一要求作 为 20 xx 年目标考核的主要指标来考核 2 全员树立财务管理是企业管理的核心思想 增强危机感 紧迫感和责任 感 加强学习 努力提高自身素质 适应新形势下财务工作的要求 2 全面迎接国家审计 为了迎接国家审计署的全面检查 根据市局 公司 审计重点 我部门对 12 月 31 日的财务收支进行了复查 并结合内审工作实际 紧紧围绕集团公司的热 点 重点 难点问题开展工作 充分发挥财务的监督和服务职能 及时为集团 公司领导提供决策依据 并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和 布置 3 财务的审计 监督岗位 我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能 今年面向社会招聘了四 第 21 页 共 49 页 位从事财务工作多年 经验丰富的财务人员 充实加强财务的审计 审核及财 务管理工作岗位 明确了四位同志的工作职责和范畴 要求尽快修订完善本部 门各个财务岗位责任制及考核办法 为提高财务工作的质量和效率打下坚实的 基础 4 制定并学习了 财务审计部岗位责任制考核办法 为了更好地履行总经理赋予的职责 加强 集团 公司财务管理和稽核检查力 度 规范集团财经秩序和调动广大财务人员的工作积极性和责任感 财务审计 部特制定了 财务审计部岗位责任制考核办法 通过大家认真地学习和讨论 积极思考 并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工作职责 二 财务方面的工作 1 增强财务服务意识 XX 年 我们一如既往地按 科学 严格 规范 透明 效益 的原则 加强财务管理 优化资源配置 提高资金使用效益 把 为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作 2 切实加强财务管理 根据集团公司规范财务管理 优化财务审核程序 提升财务服务质量和发 挥职能部门更好地参与企业管理的要求 财务审计部将财务集权管理调整为财 务人员试行委派制 并采用按 统一管理 分级负责 的原则进行管理 财务 审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督 财务分析及财务报告和各 分 子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务 充分发挥财务审计 部的职能作用 3 预算管理得到稳步推进 一是细化预算内容 根据各分 子公司明细账详细分析了收入 成本与期 间费用的执行情况 按科目进行了分类统计 为各分 子公司的 XX 年全面预 第 22 页 共 49 页 算奠定基础 二是提高预算透明度 预算方案根据各分 子公司反馈回来的意见 适当调整后 经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分 子公司 使各单 位对本公司的预算有一个全面的了解 增强了预算的透明度 三是增加预算的刚 性 我们注重了预算执行中存在的问题和有关情况 不定期的向预算委员会反 馈情况 对于超预算等问题严格审批程序 对申请调整的事项 需经过专门的 论证分析后 按规定的程序批准后执行 一年以来 预算的总体执行情况良好 各分 子公司的预算观念也较以前有大大的提高和增强 为做好 XX 年全面预 算工作积累了经验 4 强力整顿财经秩序 根据市局 公司 财经秩序专项整顿工作的安排和财务收支自查工作方案 集 团公司围绕市局 规范行业经营行为 促进烟草行业的健康发展 为国家创造 和积累的财富 的工作思路 以 摸清家底 揭示隐患 促进规范 推动发展 为指导思想 严格按照市局 公司 的自查要求 认真开展财务自查工作 财务审 计部从严从细 自上而下对 帐外帐 小金库 和虚列 乱列 成本费用 收入 分配失真和会计核算失真等问题进行了自查 并实施强化经济责任审计与加强 财经秩序整顿相结合 按照 边整边改 的原则 将查出来的问题根据时间 性质等分门别类 从中查找经营和管理上的漏洞 并有针对性地指定整改措施 限期整改到位 通过此次的自查 切实加强了国有资产的监管力度 5 加强资金管理的作用 为了规范 集团经济运行秩序 加强各分 子公司的资金管理 降低和杜 绝资金的使用风险 提高资金使用效率 促进集团健康发展 集团公司从 x20 xx 年 8 月份起将集团公司资金管理中心纳入市局 公司 结算中心统一管理 我们为 了保证集团资金管理中心能顺利 及时进入市局 公司 结算中心 按照市局 公 第 23 页 共 49 页 司 结算中心要求 对各分 子公司的年度和月度资金收支预算 管理费用预算 经营费用及财务费用进行了认真严格的审核和汇编 与此同时 为确保各项工 作有条不紊的开展 强调各分 子公司要加大催收货款力度 保证集团公司正 常的经济运行 为了更好的发挥财务职能 我们加强了对会计基础工作的规范力度 提高 会计信息质量 保证会计信息的真实 准确 完整 强化财务的预测 分析及筹 资功能 加强对重大投资资金的管理 为领导决策提供有效的 及时的数据与 技术支持 20 xx 年是 集团公司推进行业改革 拓展市场 持续发展的关键年 也是 财务审计部创新思路 规范管理的一年 财务审计部坚持 以市场为导向 以 效益为中心 的行业发展思路 紧紧围绕集团公司整体工作部署和财务审计工 作重点 团结奋进 真抓实干 完成了部门职责和公司领导交办的任务 取得 一定的成绩 我们公司能够在金融危机的年度里账目一直非常良好 这也与财务审计部 工作的认真努力负责有很大的关系 公司没有一笔坏账 死账 这些都归功于 财务审计部的工作 所以我们要给财务审计部全体员工记一等功 请大家能够认识到我们当前的形势 认识到我们的公司形势 在来年公司 的大发展中做好充足的准备 我们公司的业绩和市场决定我们要在来年中大干 一场 我们一定要努力 第五篇 电力公司审计部工作总结 我们总公司现有职工 xxx 人 农电工 xxx 人 公司下设 xx 个供电所 xx 个 电工组 辖有 xxx 千伏变电站 2 座 110 千伏变电 站 x 座 35 千伏变电站 xxx 座 主变总容量达到 1xx 万千伏安 年公司 第 24 页 共 49 页 完成售电量 1xxx 亿千瓦时 主副业销售收入突破 xx 亿元 年 被山东省电力集团公司确定为全省售电量在 8 亿千瓦时以 上县供电企业综合标杆和资产运营 发展潜力 两个标杆单位 近年来 我们总公司审计部在上级审计机关和内审协会的指导帮助下 不 断完善内部审计体系 建立适应现代企业 制度要求的审计工作机制 结合电力体制改革的新形势 突出工作重点 抓好重点项目审计 进一步加强财务管理 经济责任 各类工程与合同 财务预决算等关键环节的审计 通过加强审 计信息化建设 推动了内部审计工作不断提 质提速 充分发挥了内部审计 促进管理 提高效益 的职能作用 年 以来 我们通过审计直接和间接为企业节约 资金 xxxx 万元 其中实施计算机辅助审计的项目资金占 xx 以上 为公司 总体经营目标的实现提供了强有力的支撑 年先后荣获 xx 市内部审计先进单位 和 全省 年度做出突出贡献和 创造新经验内审机构 等荣誉称号 一 加大投入 优化配置 为审计信息化建设提供坚实基础 公司党委始终高度重视内部审计工作 并顺应新形势下审计工作信息化和 财务会计电算化发展的要求 将信息化建 设提上了重要议事日程 从人员配备和软硬件建设上给予大力支持 一是建立复合型的审计队伍 公司不断优化审计队伍结构 为我们审计部 组建了一支既精通计算机专业技术 又通 晓审计业务 能够胜任硬件维护 软件开发 程序设计的复合型人员队伍 第 25 页 共 49 页 目前 审计部拥有工程审计骨干 2 名 高级 财审人员 2 名 计算机骨干 3 名 为开展计算机辅助审计提供了人才保障 二是配置先进实用的硬件设备 工欲善其事 必先利其器 公司为审计部 每人配备了一台微机 并购置了打印机 复印机 数码相机 全自动测距仪 扫描仪等设备 为方便内审人员实施 现场审计 还专门为审计部配备了笔记本电 脑 为内审人员利用计算机辅助审计提供了硬件支撑 三是努力提升整体的计算机应用技能 我们采取 全员培训 重点培养 的方式 坚持理论学习和实践运用相结合 首先抓好计算机基础应用的全员培训 通过开展经常性的专业培训 实 务研究 经验交流等活动 为内审人员讲解 计算机知识和解答实际工作中遇到的一些疑难问题 切实增强内审人员的 计算机操作技能 目前审计部所有内审人员 都通过了国家电网公司考试 取得了 a 级证书 其次是对计算机骨干实行 重点培养 我们开展每个审计项目都至少配备 1 名高级财审人员和 1 名计算机骨干 实行优势互补 解决审计实践中遇 到的问题 并将工作中遇到的一些难点 需求 进行技术攻关 为开发审计软件 实施计算机辅助审计奠定基础 二 整合资源 探索创新 在计算机审计和审计信息管理方面实现重点突 破 近年来 我们 xx 市电业总公司根据业务需要 先后建设了办公自动化 调 度管理系统 配网自动化系统 营销管理 第 26 页 共 49 页 系统 计划管理系统 95598 服务系统 视频会议系统和 综合管理系 统 实现了生产过程的自动化和管理方式的 现代化 为审计信息化管理提供了坚实 本文来源好 的基础 同时针对各管 理信息化系统相对孤立 数据存储分散的实际 大胆探 索 通过整合现有资源 建成了对公司所有经营业务实现管理 控制 查 询 监督功能为一体的共享平台 实现了各 类信息传输 存储 处理的自动化 从而形成了公司内部审计信息的快速 通道 先后建立了 新产品信息库 材 料 设备价格信息库 工程造价与质量信息数据库 人才资源信息库 会计凭证及帐表库 等信息库 同时 我们初步 wen10 文一零网提供建设了对重点领域 部门和财务信息 及电子数据的密切跟踪系统 实现了审计方式从单一的事后审计 向事中与事前审计相结合转变 从单一的现场审计向现场与远程审计相结 合的转变 从单一的静态审计向静态审计与 动态审计相结合的转变 在加强干部管理 促进廉政建设 加强企业管理 提高经济效益等方面均发挥出了重要的作 用 更多文章 电力公司审计部工作总结 电力公司审计部工作总结 公司稽核工作总结 集团公司财务审计部年终总结及工作思路 集团公司财务审计部年终总结及 XX 年工作思路 第 27 页 共 49 页 评小学高级教师述职报告评小学高级教师述职报告 小学评高级教师的述职报告 一 基本情况 我于 19 年 月出生于广东普宁的一个贫农家庭里 是在新时代下成长起来 的年轻教师 1990 年初中毕业后 我以优异成绩考入著名的中等师范学校 普宁师范学校 在 教师的摇篮 里接受了一流的专业教育 19 年 7 月中师毕 业后 被分配到普宁市 小学任教 成为一名 人类灵魂的工程师 XX 年 8 月至现在任普宁市 小学教导副主任 1997 年 4 月经 普宁市小学教师初 级专业技术资格评审委员会 评审通过 具备小学语文一级教师任职资格 XX 年 5 月加入中国共产党 历任中 高部的语文 数学等科的教学工作 毕业班 班主任 学校少先队大队辅导员 教导副主任等职务 至今在教育岗位上工作 了 6 年 在这 6 年中 我忙碌着 也快乐着 向着自己追求的目标不断努力和 迈进 现将任现职以来所做的工作和主要成绩做简单总结 二 在思想工作方面 我忠诚党的教育事业 热爱本职工作 严格遵守学校的各项规章制度 服 从学校领导的工作安排 办事认真负责 不迟到 不早退 有事主动请假 尊 敬领导 团结同事 热爱学生 时时做到教书育人 人际关系和谐融洽 学生 家长能接受我 喜欢我 有强烈的事业心和责任感 认真学习并领会党的 十 七大 精神 不断提高自己的思想觉悟 我深知要育人 教师必须言传身教 为人师表 以自己的人格 行为去感染学生 在平时的工 作中 我在做好自己的本职工作之余 努力学习各种新的知识 在校内 虚心 主动地向其它老师请教 使自己的教学语言更严谨 平时向书本学习 向身边有经验的老师学习 提高自己的课堂教学水平 第 28 页 共 49 页 三 工作业务方面 首先 在教学管理方面 我一直主要担任学校教务主任职务 注意身先士 卒 率先垂范