贯标内审检查表

1 8 云南工程建设总承包公司二云南工程建设总承包公司二 O O 一四年度内部审核一四年度内部审核检查表检查表 接受审核的单位 部门 主要过程或活动及相关条款 管理 体系 GFQES 审核的主要过程与要素审 核 记 录 2 8 技术 管理 制度 26 10 3 施 工设计 7 3设计和 开发 施工组织设计 专项 方案编制与审批 已审 未审 施工图纸会审已审 未审 技术交底是 否 技术标准管理齐全 不全 技术资料 信息 收集 整理 传递 齐全 不全 施工工法管理齐全 不全 施工现场施工技术管理 齐全 不全 设计变更管理 齐全 不全 技术复核管理 齐全 不全 隐蔽工程验收 齐全 不全 施工技术总结 齐全 不全 现场技术标准管理 齐全 不全 施工日志 齐全 不全 技术档案资料管理齐全 不全 新材料 新技术 新工艺 新设备推广应用与创新 已用 未用 3 8 审核员 日期 年 月 日 云南工程建设总承包公司二云南工程建设总承包公司二 O O 一四年度内部审核一四年度内部审核检查表检查表 接受审核的单位 部门 主要过程或活动及相关条款 管理 体系 GFQES 审核的主要过程与要素审 核 记 录 目标 指标 管理 制度 1 3 2 3 质量目标 5 4 1 质量目标 4 3 3目标 指标和方案 目标制定和分解 目标落实 目标完成情况的检查和考核 完善 不 完善 目标指标管理方案编制 已编 未编 审核与实施 创优方案 安全文明施工方案 环境保护方案等 齐全 不全 文件 管理 制度 2 3 5 1 文件管理 4 2 3文件 控制4 2 2 质量手册 4 1总要求 4 4 4文件 4 4 5文件 控制 查询和借阅 项目部是否使用有效版本的文件 是 否 外来文件的控制 收发文记录 完善 不完善 作废文件的管理 文件销毁记录表 完善 不完善 记录 管理 制度 3 3 5 3 记录管理 4 2 4 记录控制 4 5 4 记录控制 记录的填写 标识 收集 保管 检索 保留和处置 齐 全 不全 4 8 法律 法规 和其 他要 求管 理制 度 9 7 2 1 投标及签 约 7 2 1 c 适用于产 品 的法律 法 规要求 4 3 2 法律 和其他要求 获取 收集 识别 确认 更新法律法规和其他要求内容 齐 全 不全 培训 查阅与传达法律法规和其他要求内容 齐 全 不全 本组织的守法情况 良好 不好 合规 性评 价管 理制 度 10 4 5 2 合规性评价 是否定期评价对适用法律 法规及其它要求的遵守情况 是 否 保存定期合规性评价的结果 项目部每半年一次 是 否 协商 沟通 与信 息交 流管 理制 度 11 4 3职责 和权限 13 1一般 规定 13 2质量 信息的收 集 传递 分析与利 用 5 5 3 内部沟通 4 4 3 信息交流 沟通 参 与和协商 内部协商沟通与信息交流 文件发布 信息传递等 齐 全 不全 外部协商沟通与信息交流 方针传递 重要环境因素 与外部的沟通 接收信息及与有关的信息交流 齐 全 不全 协商沟通与信息交流相关记录的保存 齐全 不全 计量 仪器 设备 管理 制度 14 11 5检测 设备的管 理 7 6监视和 测量设备 的控制 检测设备专人管理 设备标识 合格 准用 停用 检测设 备购置及验收 检测设备台帐及档案 检测设备的使 用 检测设备保养 维护记录 检测设备检定或校准 完善 不完善 审核员 日期 年 月 日 5 8 云南工程建设总承包公司二云南工程建设总承包公司二 O O 一四年度内部审核一四年度内部审核检查表检查表 接受审核的单位 部门 主要过程或活动及相关条款 管理体系GFQES 审核的主要过程与要素审 核 记 录 建筑材料 构配件和设 备管理制度 17 8 1 一般规定 8 2 建筑材 料 构配件 和设备的采购 8 3 建筑材 料 构配件 和设备的验收 8 4 建筑材料 构配件和设 备的现场管理 8 5 发包方提 供的建筑材 料 构配件 和设备 7 4 1采购过程 7 4 2采购信息 7 4 3采购产品 的验证 8 2 4产品的监 视测量 8 3不合格品控 制 6 4工作环境 7 5 3标识和可 追溯性 7 5 4顾客财产 7 5 5产品防护 物资进场验收管理 完善 不完善 建筑材料 构配件和设备的现场管理 完善 不完善 物资的领用 出库 管理 以发包方 提供物资的管理 剩余材料及废旧材 料管理 物资报表及盘点 现场材料 的标识与防护 完善 不完善 工程项目施 工质量管理 制度 20 10 5过程质 量控制 10 6服务 7 5 1生产和服 务提供的控制 7 5 2生产和服 务提供过程的 确认7 5 3标识 和可追溯性 7 5 4顾客财产 7 5 5产品防护 8 2 1顾客满意 8 2 3过程的监 视和测量 8 4数 据分析 组织机构设置及人员配备 完善 不 完善 图纸会审和设计交底 齐全 不全 质量目标和要求 齐全 不全 施工组织设计 方案 齐全 不全 突发事件应急管理完善 不完善 施工设计完善 不完善 施工准备 技 术 生产 开工报审 施工过程质量控制 完善 不完善 6 8 项目管理中 心 五位一 体 管理制 度 43 与质量 安 全 技术 进度 成本 相关的条 款要求 与质量 安全 技术 进度 成 本相关的条 款要 求 与质量 安全 技术 进度 成本相关的条 款要求 合同交底完记录情况 完善 不完善 项目整体策划书编制审批情况 完善 不完善 五位一体 综合检查记录及整改回执情 况 齐全 不全 其他与质量 安全 技术 进度 成本相 关的管理要求 完善 不完善 审核员 日期 年 月 日 云南工程建设总承包公司二云南工程建设总承包公司二 O O 一四年度内部审核一四年度内部审核检查表检查表 接受审核的单位 部门 主要过程或活动及相关条款 管理体系GFQES 审核的主要过程与要素审 核 记 录 生产管理制 度 24 10 1一般规定 10 2策划 10 4施工准备 10 5 3过程 及进度标识 6 3基础设施 7 1产品实现策 划 7 5 1生产和服 务提供的控制 7 5 2生产和服 务提供过程的 确认 7 5 3标识和可 追溯性 7 5 4顾客财产 7 5 5产品防护 8 2 3过程的监 视和测量 生产准备 人员 技术 施工机具需 求和配置 临时设施规划 影响施工 质量因素分析与控制 完善 不完善 开工报审 已审 未审 进度控制等 完善 不完善 7 8 生产计划统 计管理制度 25 10 4施工准备 10 5 3过程 及 进度标识 7 5 1生产和服 务提供的控制 7 5 2生产和服 务提供过程的 确 认 7 5 3标识和可 追溯性 生产计划统计员设置 齐全 不全 生产计划编制 已编 未编 生产完成情况统计 完成 未完成 生产 报表编制 已编 未编 生产计划统计工作质量 良好 不好 施工质量检 查与验收制 度 31 11 1 一般规 定 11 2施工质 量检查 11 3施工质 量验收 8 1总则 8 2 3过程的监 视和测量 8 2 4产品的监 视和测量 质量检查计划 已编 未编 质量管理人员配置 齐全 不全 施工过程产品质量检查 三检制 巡 检 外部检查 质量控制项验收 安 全与功能检验 观感检验等 完善 不 完善 试验检验管 理制度 32 11 5检测设 备管理 7 6监视和测量 设备的控制 施工现场试验员配置 是 否 现场试验室设置及仪器设备配置 齐全 不齐全 施工现场 抽 取样情况 合格 不 合格 混凝土试件制作与养护 合格 不合格 施工现场配合比标示 齐全 不全 不合格试件管理 完善 不完善 审核员 日期 年 月 日 8 8 云南工程建设总承包公司二云南工程建设总承包公司二 O O 一四年度内部审核一四年度内部审核检查表检查表 接受审核的单位 部门 主要过程或活动及相关条款 管理体系GFQES 审核的主要过程与要素审 核 记 录 质量问题处 理及质量事 故责任追究 制度 33 11 4 施工质 量问题的处理 8 3不合格 品控制 质量问题检查 处理 完善 不 完善 质量事故报告 处理 责任追究 完善 不 完善 质量管理自 查与评价制 度 34 12 1一般规定 12 2 质量管 理活动的监 督检查与评价 8 1总则 8 2 1顾客满 意8 2 2内 部审核8 2 3 过程的监视 与测量 检查策划 检查实施 发现问题的整 改与综合评价 完善 不完 善 内审管理制 度 35 4 5 5内部审核 季度内审记录 完善 不完善 对工程建设 相关方满意 度调查制度 38 12 2 6满意 度信息收集 10 6服务13 2 质量信息的 收集 传递 分析与利用 8 2 1顾客满 意 施工过程满意度调查 完善 不完善 工程交付后满意度调查 已做 未做 满意度信息处理已做 未做 9 8 质量信息管 理和质量管 理改进制度 39 13 1一般规定 13 2质量管 理 改进与创新 5 5 3内部沟 通8 1总则 5 1管理承诺 8 2 1顾客满 意8 4数据 分 析 质量信息分析 传递 质量信息的分析与 利用 完善 不 完善 审核员 日期 年 月 日 云南工程建设总承包公司二云南工程建设总承包公司二 O O 一四年度内部审核一四年度内部审核检查表检查表 接受审核的单位 部门 主要过程或活动及相关条款 管理体系GFQES 审核的主要过程与要素审 核 记 录 10 8 4 1职责与 权 限 4 1一般规定 4 2组织机构 4 3职责和权 限 5 5 1职责和权 限 5 5 2管理者代 表 4 4 1资源 作用 职责 责任和权限 组织机构 职责与权限 完善 不 完善 环境因素识 别 评价与 控制制度 6 E 4 3 1 环境因素 环境因素识别 评价与更新 完善 不 完善 环境因素的控制措施与控制 完善 不 完善 重大环境因素识别与控制 完善 不 完善 危险源辨识 与风险评价 控制制度 7 S 4 3 1 危险源辨识 风险评价和控 制措施的确定 危险源辨识 风险评价和控制策划及 危险源的更新 完善 不 完善 重大危险源控制识别与控制 完善 不 完善 生活 办公区域危险源辨识与控制 完善 不 完善 11 8 工作环境控 制制度 8 8 4建筑材料 构配件和设 备 的现场管理 10 5施工过 程 质量控制 6 4工作环境4 4 6运行控制 噪声控制 照明管理 冬雨季施工及现场 围挡 封闭管理 现场办公 场地硬化 材料堆放 现场住宿 现场标牌 生活 设施 对社会的影响 基坑支护 模板 工程 洞口防护 临边防护 脚手架防 护等 完善 不 完善 审核员 日期 年 月 日 云南工程建设总承包公司二云南工程建设总承包公司二 O O 一四年度内部审核一四年度内部审核检查表检查表 接受审核的单位 部门 主要过程或活动及相关条款 管理体系GFQES 审核的主要过程与要素审 核 记 录 12 8 人力资源管 理制度 12 5 1一般规定 5 2人力资源 配置 5 3培训 6 2 1总则 6 2 2能力 培 训和意识 4 4 2能力 培训和意识 施工现场管理人员 特种作业人员持证上 岗 齐全 不全 现场教育 培训 考核及交底等 完善 不 完善 施工机械设 备管理制度 13 6 1一般规定 6 2施工机具 配置 6 3施工机具 使用 6 3基础设施 7 4 1采购过程 7 4 2采购信息 7 4 3采购产品 的验证 4 4 1 资源 作用 职责和权限 机械设备采购 安装验收 使用 维 护维修管理 机械设备租赁 完善 不完善 机械设备报废 报废处置 完善 不完善 构设备年终盘点 分包队伍自带施工 机具管理 完善 不完 善 物料提升机 施工升降机 塔式起重 机 施工机具 完善 不完 善 分包管理制 度 18 9 1 一般规定 9 2 分包方 的选择和分 包合同 9 3 分包项 目实施过程 的控制 7 4 1采购过程 7 4 2采购信息 7 4 3采购产品 的验证 8 2 3过程的监 视和测量 签订合同 齐全 不全 对分包方施工过程控制 对分包检查 与验收 完善 不 完善 对分包方的重新评价 完善 不完善 13 8 施工现场安 全与环境保 护管理制度 21 6施工机具管 理 10 5过程控制 6 4工作环境 7 5生产和服务 提供 4 4 6运行控制 施工现场安全管理 文明施工 脚手架 高处作业吊篮 基坑 模板 高处作业 物料提升机 施工升降机 塔式起重机 施工机具 完善 不完善 节能环保管理及监督检查 完善 不完善 审核员 日期 年 月 日 云南工程建设总承包公司二云南工程建设总承包公司二 O O 一四年度内部审核一四年度内部审核检查表检查表 接受审核的单位 部门 主要过程或活动及相关条款 管理体系GFQES 审核的主要过程与要素审 核 记 录 临电设施控 制制度 22 6施工机具管 理 10 5过程控制 6 3基础设施 6 4工作环境 4 4 6运行控制 临电施工组织设计 方案 编制 审批 齐全 不全 临电设施安装 标识 使用 维护 外电防护 接地与接零保护系统 配电线路 配电箱与 开关箱 配电 室与配电装置 现场照明 用电档案 完善 不完善 应急准备与 响应管理制 度