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18供应链信息风险的防范与管理,18,供应,信息,风险,防范,管理
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本科学生毕业论文（设计）开题报告表本科学生毕业论文（设计）开题报告表论文（设计）名称供应链信息风险的防范与管理论文（设计）来源自选论文（设计）类型B导 师学生姓名学号专业一研究背景随着经济全球化，精益生产及市场需求的不确定性的增加，企业间的竞争方式逐步转化为供应链间的竞争。供应链管理是对供应链所涉及组织的集成和对物流、信息流、资金流的协同,以满足用户的需求,从而提高供应链整体竞争能力。因此，信息作为供应链上各个环节的沟通载体，对企业间的合作，资源的有效利用起着非常重要的作用。在给成员企业带来竞争优势的同时，成员企业间的信息不对称和信息波动也给供应链的稳定性带来了前所未有的威胁。二研究问题和意义本文运用相关理论，借鉴国内外相关经验研究供应链信息风险的防范与管理。通过分析研究，将回答以下几个问题。第一：供应链信息风险的形成机理第二：供应链信息风险的防范三资料搜集及论文完成条件（一）资料搜集： 1.资料来源：图书馆书籍、文献中心杂志、图书馆数字资源库、电视报刊时令新闻、物流供应链相关教材、英特网。 2.一定的行业调查，对重庆长安公司信息风险管理情况做相关调查。（二）论文完成条件：大量的查阅已有书籍和理论，结合当今供应链信息发展的现状，针对存在的问题进行理论分析和实践总结，提出可行的解决方案和创新的思路。曾经在重庆寸滩码头进行过实习，对于信息风险管理有一定的了解。四论文写作思路（一）前言 1供应链管理是如何实现的 2供应链信息风险的识别 3供应链信息风险成因分析（二）重庆长安公司供应链信息管理模式及对中国企业带来的启示 1重庆长安公司供应链信息管理模式 2重庆长安公司供应链信息管理模式对中国企业带来的启示（三）总结五论文（设计）写作计划及时间安排2007 年 12 月 1 日：完成开题报告（毕业设计的需求分析）2007 年 12 月 31 日：完成文献综述（毕业设计的可行性报告）2008 年 3 月 6 日前：完成毕业设计的系统设计，返校进行程序编码2008 年 3 月 13 日前：完成毕业论文粗纲2008 年 4 月 20 日前：论文终稿（设计成果）指导教师： 签名论文（设计）类型：A理论研究；B应用研究；C软件设计等供应链信息风险的防范与管理文献综述供应链信息风险的防范与管理文献综述摘要：供应链作为二十一世纪的新兴管理模式，成为了现代企业发展的一个重要手段，而研究供应链信息风险对于企业在实现供应链管理的过程中如果规避风险，取得更大的经济效益具有指导性的意义。本文集中了目前众多学者对于这个问题的看法与研究，提出自己的看法，以便为企业在实施供应链管理过程中提供一定的参考。关键词：信息风险 信息共享 牛鞭效应 激励机制一、 前言随着经济全球化、精益生产及市场需求的不确定性的增加,企业间的竞争方式逐步转化为供应链间的竞争。供应链管理是对整个供应链中各个参与组织、部门之间的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制,主要体现为如何加强合作、加强对资源协调运作和提高管理水平。因此,信息作为供应链上各个环节的沟通载体,对企业间的合作、资源的有效利用起着十分重要的作用。然而,在供应链管理环境下,企业间由于信息的不对称和信息的不完全会产生一些信息风险,这是无法避免的。因而研究信息风险的产生原因及其解决对策就显得尤为重要。随着经济全球化、精益生产及市场需求的不确定性的增加,企业间的竞争方式逐步转化为供应链间的竞争。二、 供应链管理是如何实现的文献1提出用博弈论原理可以较好地解释供应链的实现机制。在传统的业务往来中，供应链上下游企业间的竞争实际上是一种“零和博弈” 。例如，制造商可以凭借其自身强大的实力将部分运营成本转嫁给供应链上下游的企业，这样或许会降低其自身的运营成本，但运营成本的转移无法减少整个供应链的成本，最终仍需要反映在商品的售价上。由于商品的竞争力没有提高，最终受害的仍将是供应链中的所有企业。而在供应链管理中，核心企业可以通过与供应链上下游企业建立有效合作来消除成员间的敌对关系，努力使整个供应链系统达到最优，从而提高全体成员的福利水平，实现全体成员共赢。虽然成员间的有效合作是成功实施供应链管理的基础，但是各供应链成员并不会天然选择合作，他们之间的合作是一系列重复动态博弈的结果。而文献4用了一个例子来说明这个问题，假定有两个企业 A 和 B，A 生产中间产品提供给 B，B 生产最终产品出售给最终顾客，而且每个企业都有两种可选择的策略：合作与不合作。不管 B 采取什么策略，A 总是选择不合作策略，也就是说，不合作是 A 的占优策略。类似的分析对于 B 也是适用的，不合作也是B 的占优策略。这样，A 和 B 都选择不合作，结果双方都只能得到一般水平的报酬。可是这不是他们的最优选择，而是一个令人沮丧的结果，个体理性导致了集体的非理性。三、 供应链中的信息风险形成机理分析大部分学者认为供应链中的信息风险形成的原因主要有以下两个方面，文献1 对此做了很详细的说明：(1)委托代理机制所带来的信息风险。众所周知,供应链管理环境下的企业间是以动态联盟的形式加入供应链,企业间是一种亲密的合作伙伴关系,但由于各企业的目标不尽相同,各自的工作方法可能因组织管理方式、思维模式以及组织文化等方面存在的差异而有所不同,供应链中的企业都会从各自的自身利益出发,展开合作对策研究, 在委托与承包企业间形成一个合作协商机制和委托代理机制。那么“委托代理”关系就成了供应链企业之间合作关系的一种体现。 “委托代理”在现代市场经济中普遍存在。一般而言,由于信息的不对称,委托人往往比代理人处于一个更不利的位置。信息的不对称可从两个角度划分:一是不对称发生的时间,二是不对称信息的内容。在“委托代理”关系中,就会引起两种代理问题:一是逆向选择,就是制造商(委托人)在选择供应商(代理人)时,供应商掌握了一些制造商所不知道的信息,而这些信息可能是对制造商是不利的,供应商因此与制造商签订了对自己有利的契约,致使制造商受到损害,可能表现在供应商内部管理存在问题,这种信息的不对称的决策导致“逆向选择”制造商误选了不适合自身实际情况的供应商。二是败德行为。假设供应商与制造商在签订契约时各自拥有的信息是对称的,但签成契约后,制造商无法观察到供应商的某些行为,或者是由于外部环境的变化仅为供应商所观察到。（2）牛鞭效应导致的信息风险。牛鞭效应指的是供应链上最终用户的需求在向供应链上游前进的过程中逐级变大的现象。在供应链管理模式下,信息是各个环节的沟通载体,对节点企业间的合作、资源有效利用起着十分重要的作用但是,牛鞭效应使供应链节点企业之间的信息传递发生失真,导致了一些信息风险,对供应链实现其商业目标或成功实施其战略的能力产生了负面影响造成了其运行效率的低下。文献3具体说明了牛鞭效应带来的信息风险主要包括:牛鞭效应会导致供应链中产生过多库存的风险。牛鞭效应会导致扰乱产品市场秩序的风险。牛鞭效应会产生误导生产计划预测的风险。而有些学者从管理学，经济学和系统论三个方面来分析成因，文献2做了以下诠释：首先从管理学角度分析牛鞭效应形成原因，包括理性成员所运用的优化行为的结果，需求预测修正的结果，由于订货的提前期和订货批量决策的原因，价格的波动的原因，短缺时博弈。其次以经济学原理研究供应链信息风险的形成机理。最后是以系统论研究供应链信息风险的形成机理。系统风险是由供应链自身系统结构决定的,使供应链系统不能有效发挥其功能并遭受损失的可能性。系统理论认为,由彼此相关的部分或元素组成,具有一定功能的结构就是一个系统,供应链是一个系统,而且是由许多独立的企业主体环环相扣构成的非线性复杂系统。这种复杂性系统有其独特的系统动力结构,这种结构的特点是动态性和复杂性的存在,导致了系统的混乱,带来了风险。而系统论包括两个方面，首先是系统内耗，系统动力学认为,在一个复杂性动力系统中,系统每一个部分运动导致的最终结果具有完全不同于部分的特征。供应链从供应商到客户,是由众多首尾相连,错综复杂的企业节点组成的。这些企业都是独立的市场主体,它们都有各自不同的背景与不同的利益要求,都有追求自身利益最大化的本能。实践中,各节点企业很少能从整个系统的高度着眼,大多从自己的立场出发看问题,难免出现“系统内耗”现象。若各个企业的竞争力的方向一致或大体一致,则供应链的竞争力会达到最大;反之根据系统的耗散理论,各企业方向不一致或相反,则供应链的的核心竞争力就会减弱或效率不高。当供应链从整个系统出发增强整个供应链的核心竞争力而采取措施时,对那些局部企业或部门来说可能意味着利益的失去,从而引发他们的阻挠,导致“系统内耗” 。供应链内各节点企业之间的协调主要是通过战略联盟也就是说供应链的总方向是靠这种暂时性的安排来实现的,成员之间也许有协议,但这种协议往往不具备法律约束力,联盟也缺乏监督与惩罚机制,合作成功主要依赖于相互之间的信任。这样,达到目的的一方就可能提前终止合作,甚至重新进入竞争关系。这种特殊的组织机制使得各节点企业彼此心存戒备,为了自身利益而竭力抢夺有限的系统资源,动摇供应链一体化运作的基础,这种戒备心越强,内耗就越大。其次是系统瓶颈，系统约束理论认为,如果一个系统由一连串的环节构成,环环相扣,这个系统的强度取决于最弱的一环,而不是最强的一环。这个阻碍系统有效产出的最弱的一环就是系统的瓶颈,系统绩效的改进取决于”系统瓶颈”的改进。供应链管理中,由于没有一个以整个系统利益最大化为目标的指挥协调中心,各节点企业仍习惯将链条断开,凭各自的实力争夺资源,对各自环节进行优化,以谋求自身利益的最大化。这种管理模式的结果是:供应链各成员企业之间,部门之间抢夺系统资源,谋求自己环节的利益最大化,优势企业在争斗中占有优势,劣势企业处于下风,系统资源配置呈现出“马太效应”,系统瓶颈得不到优化,系统绩效得不到改进,甚至有可能进一步恶化。有些学者认为“牛鞭效应”是供应链信息风险问题中的核心问题，文献5有如下研究：由于供应链中的“牛鞭效应”产生于供应链各结点之间的信息滞延,信息扭曲与信息不确定,因此已有的国内外理论研究都是基于供应链的信息流动效率来分析“牛鞭效应”,形成了系统与非系统两层面的思考。 “牛鞭效应”的成因具体包括以下八个方面: 供应链的层级结构，顾客需求的变化，时间延迟，供应变动，多级需求预测，批量订货，价格促销，缺货博弈。而文献6利用数学模型来说明这个问题，根据美国的 Simch-Levi,D.等人研究表明:在具有集中需求信息的供应链中供应链第 K 阶段发出的定单的方差相对于顾客需求的方差即: (1) 22111111221pLpLDVQVkikiarkar(1)式中:P-P 个定单观察值,K-表示零售商、开发商、制造商、供应商等供应链的不同阶段;L-第 i 个阶段与第 i+1 阶段的提前期。在具有分散需求信息的供应链中,供应链第 K 阶段发出的定单的方差相对于顾客需求的方差即 (2) 112211221kiarkarpLpLDVQV从上面(1)、(2)式中可以看出,不管集中需求信息和分散需求信息的供应链,当向上游移动时。订货量的方差都变得越来越大,即“牛鞭效应”均存在。与分散需求信息的供应链结构相比,集中需求信息能够显著地减弱“牛鞭效应” 。此外,根据公式(1)、(2)可知,随着供应链级数越大,即 K 值越大,供应链第 K 阶段发出的定单的方差相对于顾客需求的方差越大“,牛鞭效应”越显著,因而简化供应链系统的级数,强化需求信息,也将弱化“牛鞭效应”减少供应链管理中的信息风险。所以,供应链不确定性主要原因是信息共享程度低。因而集中需求信息,对供应链信息资源实现共享管理,提高信息共享程度是弱化“牛鞭效应”,减少供应链管理中信息风险的有效途径。四、 信息风险对策分析 (1)建立有效的激励机制。在集成化供应链中,增加供应链节点企业间的联系与合作,提高信息共享程度,用覆盖整个供应链的决策系统代替缺乏柔性和集成度差的决策体系,使整个供应链能更好的协调物流、资金流、信息流和工作流,并消除信息扭曲的不良效应。建立有效的激励机制就是通过激励机制来刺激供应商提供良好的服务,责权利明确。首先寻求中间商或经纪人对供应商进行信息鉴别。其次制造商与供应商在合同签订时,采取风险分担措施。（2）利用信息技术实现信息共享。信息共享，就是供应链中各个企业共同拥有一些知识或行动。实现信息共享，可以减少由于信息不对称和不完全所带来的风险，它不仅在供应链企业的整体运作中起重要作用，而且对于加强整条供应链上的各个企业间的相互协作，提高供应链的反应速度和竞争力都有着重要的作用。信息共享系统模式有三种：信息传递模式、第三方模式、信息中心模式。信息传递模式，是供应链合作伙伴间通过自身建立的信息系统，一方企业把从其他企业传递过来的信息存放在自己的数据库中，从而方便、快捷地实现信息传递，并根据此信息做出决策的模式。在国外，第三方信息管理模式市场需求巨大且发展迅速。它是由供应链中合作伙伴企业以外的企业收集信息，保存信息，为整个供应链上的企业服务的模式。信息中心模式与第三方信息管理模式相似，其不同点就是第三方信息系统取代了第三方企业及其信息系统，因而它是虚拟的。通过这个虚拟信息系统平台，供应链合作伙伴实现信息的共享。（3）建立虚拟垂直一体化。虚拟垂直一体化是指为了更充分地共享信息,利用资源,更有效地开拓市场并向市场提供商品和服务,把处于价值链不同环节各自独立的制造商、经销商、零售商通过构建一种相对稳定、谋求双赢的伙伴关系,如同一个虚拟的企业,以实现优势互补、利益共享的战略联盟。虚拟垂直一体化既可以向下整合也可以向上整合,向下整合一般是以制造商为核心与经销商或零售商虚拟成一体化,向上整合大多是以经销商或零售商为核心与制造商建立虚拟一体化,甚至经销商同零售商也可以建立虚拟一体化。文献4从更具体的方面提出了弱化信息风险的一些方案。首先加快企业信息化步伐和提高企业信息管理人员的素质，其次完善合作协议，再次加强核心企业对整条供应链的监督与管理，第四是增加供应链成员企业的转换成本，最后是促进成员间交叉持股。文献6通过研究弱化“牛鞭效应”对于防范信息风险提出了以下意见：(1)运用先进信息技术,诸如零售端技术,企业数据交换技术,条形码技术和自动识别和数据采集技术等来加强信息共享。(2)改变传统的供应链运作模式,建立新的运作模式,如供应商管理库,连续补充计划,协同规划、预测与补货等,以形成供应链企业之间紧密的合作伙伴关系,从而加强企业之间的信任度。研究表明,供应商管理库通过在供应商订货商之间共享信息,能够有效地减轻牛鞭效应,降低供应链的运作成本。(3)建立供应链信息共享战略合作关系,使得供应链成员之间在一定时期内,通过共享信息,实现风险共担,共同获利的协议关系。这种关系有利于增强信息共享、改善相互交流和保持操作协调一致,以产生更大的竞争优势,实现各参与企业的特定目标和利益。(4)建立协调激励机制。供应链协调是基于供应链成员间的物流、资金流和信息流在一定的信息共享结构下对各个成员的决策激励进行平衡,使得个体有限理性行为与供应链整体优化决策相一致。(5)适当的契约设计。在供应链中,有一种最为广泛的契约形式便是批发价契约,指的是事先在契约中把批发价确定下来,以后订购产品只能以这样的批发价格进行。由于不同的批发价格对供应商订货商双方的收益会产生不同的影响,因而可能会改变他们的行为,即以批发价格作为显示真实需求信息的信号。五、 结论从以上的研究可以看出，现在很多学者对于供应链信息风险的研究都具有很深层次的见解，从引发供应链信息风险的原因到防范与解决方案上都有着较深入的研究。供应链的信息风险管理问题起步较晚，还处于一个发展的阶段，但是种种迹象表明，对于这个问题的研究对于企业的发展是很有必要的，这是一个在战略高度和运营革新值得关注的领域。在未来的发展中，供应链信息风险管理的好坏也许会影响到企业的生存。供应链信息风险管理给企业带来的作用是相当巨大的，但是目前中国很多企业并没有认识到其重要性。因此，本文也通过对长安公司的供应链信息风险管理模式的分析，希望能给中国企业带来一些启示，能够结合自身的实际情况找到适合自己的供应链信息风险管理方案，进而增强企业的核心竞争力。参考文献参考文献1 杨红芬,吕安洪,李琪，2002：供应链管理中的信息风险及对策分析 ， 商业经济与管理 ，2002 年第四期2 傅少川，2004：供应链信息风险的形成机理和防范对策 ，中国安全科学报 ，2004 年第十二期3 李海婴,翟运开,蔡长术,汤继文，2004：基于“牛鞭效应”的供应链信息风险及其弱化 ， 武汉理工大学学报 ，2004 年第五期4 饶文军，2005：供应链管理中的信息风险与防范 ， 流通经济 ，2005 年第六期5 毛接炳，欧阳满花，2006：供应链中的信息风险防范刍议 ，商场论坛 ，2006 年第八期6 杨爱杰，2006：基于“牛鞭效应”的供应链管理的信息风险防范 ， 现代管理科学 ，2006 年第三期7 王富华,杨松，2006：供应链环境下信息风险研究 ， 管理科学 ，2006 年第七期8 Stinagesh Gavimeni，Roman Kapuscinski，Sridhar Tayur： Value of Information in Capacitated Supply Chain ， Management science, 19999 Gerard P.Cachon, Marshall Fisher：Supply Chain Inventory Management and the Value of Shared Information ， Management Science,200010 Ronald H. Ballou:Business Logistics/Supply Chain Management, Prentice Hall,200411马丽娟，2005:供应链风险及其防范,集团经济研究,2005 年第三期12梁静，蔡淑琴等，2004:供应链中的信息共享及其共享模式 ，工业工程与管理 ，2004 年第六期13王迎军，郭亚军，2000：供应链中的信息流 ， 工业工程与管理 ，2000 年第五期14David Stauffer：Supply Chain Risk:Deal With It ， Harvard Management Update,200315 LodeLi：Cournot Ologopoly with Information Sharing ， The Rand Journal of Economics ，200420082008 届届本科毕业论文（设计）本科毕业论文（设计）论文题目：论文题目：供应链信息风险的防范供应链信息风险的防范与管理与管理 学生姓名：学生姓名： 所在学院：所在学院： 电子商务学院电子商务学院 专专 业：业： 学学 号：号： 指导教师：指导教师： 成成 绩：绩： 20082008 年年 4 4 月月本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理1西南财经大学本科毕业论文（设计）原创性及知识产权声明本人郑重声明：所呈交的毕业论文（设计）是本人在导师的指导下取得的成果。对本论文（设计）的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本毕业论文（设计）引起的法律结果完全由本人承担。本毕业论文（设计）成果归大学所有。特此声明。毕业论文（设计）作者签名：_2008_年_4_月_9_日摘要摘要 随着世界经济一体化的发展，信息化程度的不断提高，企业间的斗本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理2争已经逐步转化为供应链之间的比拼，而供应链信息风险管理就显得尤为重要。本文的重要目的是通过对于国内外学者对于供应链风险管理的一些研究成果的总结以及对重庆长安公司目前供应链信息风险管理的模式的分析。并力求通过阐述，使中国企业能够引起对这个领域的重视，结合自身的特点选取适合的供应链信息风险管理模式，来公司增强竞争优势。关键词：供应链 信息风险 战略合作 信息共享AbstractWith the development of economic integration in the world，the degree 本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理3of information continuously improve, the struggle between enterprises has been gradually transformed into the supply chain between the competition, and supply chain information on risk management appears to be particularly important. This paper is an important objective of the scholars at home and abroad through the supply chain risk management a summary of some research results and Chong Qing ChangAn companys supply chain information risk management analysis, passed on to Chinas enterprises can arouse the attention of this area, in light of its own characteristics in selecting the suitable supply chain information risk management model, to the company and strengthen our competitive advantages.Key words: Supply chain Information risk Strategic cooperation Information Sharing 目目 录录本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理4一、引言.7二、供应链信息风险相关理论.9(一)、供应链管理是如何实现的.9(二)、供应链信息风险的识别.10(三)、供应链信息风险成因分析.13三、重庆长安公司供应链信息管理模式及对中国企业带来的启示.18(一)、重庆长安公司供应链信息管理模式.18(二)、重庆长安公司供应链信息管理模式对中国企业带来的启示.211、建立公平，互信互利的信用机制和双赢的合作关系.222、建立一套有效的激励约束机制.223、 消除或减轻信息传递中的风险.244、运用现代信息技术改善信息流传递.25四、结论.26附录.28参考文献.37致谢.39本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理5一、引言 在日趋激烈的竞争中,供应链成为企业之间的一种新型互动模式, 这种模式通过前馈的信息流和反馈的物流及信息流, 将供应商、制造商、分销商、零售商, 直到最终用户连成一个整体, 能够降低最终商品的提供成本, 同时创造出一定的利润空间。进入 20 世纪 90 年代以来, 供应链被认为是核心竞争力的源泉, 供应链管理模式也成为企业管理的新宠。然而,实际经济生活中, 供应链存在着很多风险, 这根链条随时都面临着断裂的危险。 信息作为供应链中各个环节的沟通载体，其传递的准确性和敏捷性对供应链系统的效率和优化起着非常重要的作用，而且在供应链中各节点企业的协调和控制中占据主导地位。因此，信息管理已成为供应链管理中重要的一环。在信息完全对称的情况下，供应链中的核心企业可以通过完整准确的信息来协调和控制链中各节点企业，从而实现供应链整个系统的优化。但在信息不对称的情况下，这种整体的优化一般是达不到的，因为每个企业实际上往往只从自身利益角度出发，关心的仅仅是自身利益和效用的最大化，所以他们只传递对他们有利的信息。因此，在供应链管理环境下企业间往往由于信息的不对称和信息的不完全，不可避免地会产生一些信息风险。研究供应链信息风险问题的成因和应对策略，实现整个供应链系统的优化已经成了企业在供应链管理中的一个非常重要的任务。 本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理6二、供应链信息风险相关理论（一） 、供应链管理是如何实现的所谓供应链，是指产品生产和流通过程中所涉及的原材料供应商、生产商、批发商、零售商以及最终消费者组成的供需网络，即由物料获取、物料加工、并将成品送到用户手中这一过程所涉及的企业和企业部门组成的一个网络。通常，一条完整的供应链包括供应商(原材料供应商和零配件供应商)、制造商(加工厂或装配厂)、分销商(代理商或批发商)、第三方物流公司(储运公司或配送中心)、零售商(百货商场、超市、专卖店、便利店和杂货店等)以及消费者，如图 1-1 所示。 供应商制造商分销商配送中心零售商消费者物流信息流图 1-1 供应链示意图用博弈论原理可以较好地解释供应链的实现机制。在传统的业务往来中，供应链上下游企业间的竞争实际上是一种“零和博弈” 。例如，制造商可以凭借其自身强大的实力将部分运营成本转嫁给供应链上下游的企业，这样或许会降低其自身的运营成本，但运营成本的转移无法减少整个供应链的成本，最终仍需要反映在商品的售价上。由于商品的竞争力没有提高，最终受害的仍将是供应链中的所有企业。而在供应链管理中，核心企业可以通过与供应链上下游企业建立有效合作来消除成员间的敌对关系，努力使整个供应链系统达到最优，从而提高全体成员的本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理7福利水平，实现全体成员共赢。虽然成员间的有效合作是成功实施供应链管理的基础，但是各供应链成员并不会天然选择合作，他们之间的合作是一系列重复动态博弈的结果。假定有两个企业 A 和 B，A 生产中间产品提供给 B，B 生产最终产品出售给最终顾客，而且每个企业都有两种可选择的策略：合作与不合作。不管 B 采取什么策略，A 总是选择不合作策略，也就是说，不合作是 A 的占优策略。类似的分析对于 B 也是适用的，不合作也是 B 的占优策略。这样，A 和 B 都选择不合作，结果双方都只能得到一般水平的报酬。可是这不是他们的最优选择，而是一个令人沮丧的结果，个体理性导致了集体的非理性。在现实中，实施供应链管理的上下游企业间的交易往往不止一次，而会持续很长一段时间，因此它们有机会进行长期重复博弈，而长期重复博弈的结果就是成员企业之间合作关系的建立。只要供应链中的双方有长期博弈的机会，那么双方选择合作策略是他们的最优选择。也是他们必然的策略选择。（二） 、供应链信息风险的识别信息风险属于供应链风险管理中的一种,同时也是最为重要的环节之一。信息风险实际上就是信息的不对称或不完全对组织实现其商业目标或成功实施其战略的能力产生的负面影响,其特征实际上是信息原因导致的不确定性。从信息风险产生的内在原因来看,信息风险是因为供应链各个环节的企业从自身利益出发,不愿意其他企业共享先进信息,从而导致整个供应链的信息不能顺畅流通,信息不对称与信息阻塞客观存在,风险随之产生。按照对供应链信息风险的来源进行划分,主要可分为本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理8三个方面,一是基于“委托代理”的逆向选择风险;二是来源于信息扭曲的“牛鞭”效应风险;三是来源于成员企业自利的败德行为风险。1、基于“委托代理”的逆向选择风险。供应链伙伴间的业务关系是一种委托代理关系,供应商是代理方, 采购商是委托方。供应链管理环境下的企业间是以动态联盟的形式加供应链,企业间是一种亲密的伙伴关系,供应链中的企业都会从自的自身利益出发,展开合作对策研究,在委托与承包企业间形成一合作协商机制和委托代理机制。由于信息不对称的原因“委托代理”关系往往导致了一种逆向选择的风险。委托方(采购商)往往比代理商处于一个更不利的位置,企业往往通过增加信息的不对称,从合作伙伴那里得到最大的收益。所谓逆向选择是指在委托代理问题中,供应商完全了解自己的信息,采购商不了解供应商的信息,供应商选择发出某种信号,采购商根据观察到的供应商的信息判断供应商的类型签订合同。逆向选择是供应商私有信息向采购商的传递。逆向选择的风险在于,采购商(委托方)在选择供应商(代理方)时,供应商掌握了一些采购商所不知道的信息,而这些信息可能对采购商是不利的,供应商因此与采购商签订了对自己有利的契约,致使采购商受到损害的可能表现在供应商内部管理存在问题,这种信息的不对称的决策导致“逆向选择”采购商误选了不适合自身实际情况的供应商。从逆向选择风险可以看出,企业选择合适的供应商非常重要,如果选择供应商不当,一是会减少企业的利润,二是抑制了企业竞争力的提高,增加了整条供应链的运行成本。2、信息扭曲的“牛鞭”效益风险。牛鞭效应是供应链上的一种需求本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理9变异放大现象,是信息流从最终客户端向原始供应商端传递时,无法有效地实现信息的共享,使得信息扭曲而逐级放大,导致了需求信息出现越来越大的波动。通过研究发现,零售商为了能够应付客户需求增加的变化,往往在历史和现实销售情况的预测订货量上,做一定放大后再向批发商订货,而批发商也出于同样的考虑,进行加量订货。这样,虽然客户需求波动不大,但层层加量订货就将实际需求逐级放大了,这样就导致了“牛鞭”效应“。牛鞭”效应使得供应链节点企业的信息传递失真,产生了信息风险,具体导致的风险主要有: (1)“牛鞭效应”会导致供应链中产生过多库存的风险。供应链中由于“牛鞭效应”产生扭曲的需求信息,使物流在供应链上游节点向下游节点转移过程中出现逐级缩小现象,导致每个成员都相应增加了库存,但这些库存并不能起到缓冲作用,却会造成生产资金的积压,随着市场需求不断变化而面临库存产品过时或退役的风险。 (2)“牛鞭效应”会导致扰乱产品市场秩序的风险。 “牛鞭效应”使企业的市场化反应变慢,客户满意程度下降,造成收益减少。而且,当生产出来的产品相对过剩时,产品价格也会随着发生变化,这样也会反过来影响下游企业。 (3)“牛鞭效应”会产生误导生产计划预测的风险。反应过度的生产预测,增加了生产计划的不确定性。 “牛鞭效应”从本质上来讲,是由于信息不对称所造成的,信息在传递过程中的失真,使得供应链各节点企业对需求的预测偏离真正的市场需求,可见,供应链中上下游企业之间实现本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理10信息共享,准确把握市场需求,对减少供应链成本,增强供应链的运作效率,有着决定性的作用。 3、成员企业自利的败德行为风险。道德风险问题在供应链企业之间也是客观存在的。当供应商按自身利益行动时,往往会作出自利的败德行为。如供应商采用低劣的原材料以获得成本降低的好处，供应商不愿意加班而延迟交货,因为加班会增加额外的成本，在供不应求时供应商故意隐藏其技术和质量水平,不愿意为改进质量而做出努力。上述这些问题都会对下游企业造成不同程度的损失。道德风险主要是由于事后信息或行为不对称所引起的,成员企业只顾自己利益,不顾他方利益,对合作伙伴造成利益上的损失。从长远来看,必将造成供应链各节点企业之间互不信任,严重影响供应链的运行效率。 （三） 、供应链信息风险成因分析从上文中可以看到信息风险的存在影响到了整个供应链的运作效率，因此，研究分析供应链信息风险的成因并找出相应的防范对策具有重要的意义。本文将从管理学、经济学、系统论三个角度来分析供应链信息风险的成因。 1、从管理学角度分析供应链信息风险的成因。供应链管理中存在的信息风险问题，造成了供应链的低效率。笔者从管理学的角度认为信息传递中的信息风险导致了“牛鞭效应”的产生，其根本原因在于供应链中广泛存在信息的时滞，使得整个供应链系统对于最终市场上需求信息的微小波动产生衰减震荡或发散震荡，而逐级上传，使得这种波动越来越大，这种波动实质上是供应链企业为了应付供应链的不确定性需求而本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理11产生的结果。供应链中的不确定性会导致许多问题，比如货物的延迟到达、客户定单的取消、机器故障造成的缺货损失、市场需求的突然变化、技术的不确定性对成本的影响等。供应链的不确定性表现在两个方面: （1） 、衔接的不确定性。衔接的不确定性集中表现在供应链上企业之间和企业内各部门之间缺乏信息共享，产生信息孤岛现象，人为地增加了企业之间的信息壁垒，企业各部门之间和企业之间缺乏足够的交流和沟通。供应链中的信息是逐级传递的，上游供应链企业要根据下游供应链企业的需求信息作出生产或供应决策，如果缺乏信息资源共享，就不能让供应链的每一阶段企业都可使用顾客实际需求数据来进行更加准确的预测，而是依赖前一阶段企业发出的定单来预测，从而增加供应链管理中的信息风险，导致“牛鞭效应” 。 （2） 、运作的不确定性。运作的不确定性集中表现在供应链企业之间信息共享程度差，企业内部缺乏有效的控制，分散的需求信息和复杂的供应链结构使供应链中各主体之间难以协调，供应链系统运作的稳定性变差，从而延长了信息的时滞，增加了订单传递过程中的波动。运作的不确定性使供应链上的存货数量急剧增加，而不断的增加存货又成为对抗不确定性最原始、最有效的方法。因此，有人形象地称“不确定性是库存之母” 。供应链的各组成方通过不同程度的保有更多的库存以满足下游的需求，而这个库存同实际的需求相比往往会有很大的差距，这将导致供应链各参与方显著的无效率作业，不仅造成企业有限资源的浪费，也产生需求信息传递中的信息风险。 而信息传递中的信息风险反映的就是由于这种不确定性，供应链本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理12上对信息的阶段性扭曲导致处于终端的企业供货商对供货信息的模糊接受。信息的模糊接受直接对于供应链的整合优化产生不利影响：它造成批发商、零售商的订单和生产商产量峰值远远高于实际客户需求量，进而造成产品积压，占用资金，使得整个供应链运作效率低下。随着供应链运作的企业越多，这种效应越加明显，整个供应链的管理会变得十分复杂和困难。所以在供应链中存在的需求不确定性，导致了信息传递中的信息风险。 2、从经济学角度分析供应链信息风险的成因。不对称信息理论是信息经济学一个研究重点。不对称信息是指在相互对应的经济主体之间不作对称分布的有关时间的知识或概率分布。不对称信息现象存在的根源一方面是由于与厂商或市场参与者所拥有的私人信息所致，另一方面是由于参与人基于不同的获取能力而获得不同的信息所致。供应链信息风险实际上就是信息的不对称或不完全对组织实现其商业目标或成功实施其战略的能力产生的负面影响。众所周知，供应链管理环境下的企业间是以动态联盟的形式加入供应链，企业间是一种亲密的合作伙伴关系，但由于各企业的目标不尽相同，各自的工作方法可能因组织管理方式、思维模式以及组织文化等方面存在的差异而有所不同，供应链中的企业都会从各自的自身利益出发，展开合作对策研究，在委托与承包企业间形成一个合作协商机制和委托代理机制。那么，委托一代理关系就成了供应链企业之间合作关系的一种体现。委托一代理在现代市场经济中普遍存在。一般而言，由于信息的不对称，委托人往往比代理人处于一个更不利的位置。在整个供应链管理环境中，企业往往会通过增加信息的本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理13不对称，从合作伙伴那里得到最大的收益。信息的不对称可从两个角度划分：一是从不对称发生的时间看，二是从不对称信息的内容看。从不对称发生的时间看，不对称可能发生在当事人签约之前，也可能发生在签约之后，分别称为事前不对称与事后不对称。从不对称信息的内容看，非对称信息可能是某些参与人的行动，也可能是指某些人的知识，研究不可观测行动的模型称为隐藏行动模型，研究不可观测知识的模型称为隐藏知识模型或隐藏信息模型。表 2-1 概括了委托一代理问题不同模型的基本分类。隐藏行动隐藏信息事前不利选择模型信号传递模型信号甄别模型事后隐藏行动的道德风险模型隐藏信息的道德风险模型表 2-1 委托代理的模型分类根据这一模型框架，笔者假设供应链上有一家零售商和一家制造商。制造商委托经过挑选的零售商来完成一部分业务，自己则集中力量完成市场调查、产品设计、销售及服务和本企业的生产管理。但由于企业都是独立的利益主体，相互之间缺乏信任，由于作为代理人的零售商和作为委托人的制造商之间存在信息不对称，根据信息经济学观点在委托一代理关系中，信息不对称将导致不利选择和道德风险这两个代理问题：一是不利选择。不利选择就是制造商(委托人)在选择零售商(代理人)时，零售商掌握了一些制造商所不知道的信息，而这些信息可能对制造商是不利的，零售商利用这些有可能对制造商不利的信息签订对自己有利的本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理14契约，致使制造商受到损害，最后零售商以对方的牺牲为代价获得了更大的利益，也可能表现在零售商内部管理存在问题。而制造商则由于信息劣势而处于对己不利的选择位置上，这种信息的不对称的决策致使制造商不能很好的甄别供货商的实际情况，导致了“不利选择”制造商误选了不适合自身实际情况的零售商。二是道德风险。假设零售商与制造商在签订契约时各自拥有的信息是对称的，但签成契约后，制造商只能观察到最后的销售量，而无法观察到零售商所作的努力，或者是由于外部环境的变化仅为零售商所观察到。在这种情况下，零售商在有契约保障之后，可能采取不利于制造商的一些行动，进而损害制造商的利益。当制造商集中精力对内部的生产管理、销售与服务、产品设计、市场调查控制时，它就不可能像原先那样全面、细致地了解零售商的运作全过程，那么零售商就可能给企业带来不确定性，表现在零售商对需求量的故意夸大或者服务质量的降低上。这种隐藏行动导致了“道德风险” ，零售商这种行为给供应链管理带来了一定的不确定性，使整个供应链的运作产生了很大的风险，降低了整个供应链的服务水平，增加了运行成本。这两个代理问题使市场缺乏效率，增加了整条供应链的运行成本，影响了供应链的整体效率。这种供应链信息风险其实是理性成员所运用的优化行为的结果。参与供应链安排的企业都会认定一个具体的表现角色，还会分享共同的信念，即从长期来看，它们通力协作的结果而处境良好。每一个成员都是理性人，为了保证自己的利益最大化，就会隐藏一些敏感信息，涉及商业秘密的信息不外泄，为了满足消费者的需求，本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理15就会夸大一些公用信息(如消费者的订货量)，使信息失真，造成信息风险。然而，从整条供应链看，每一个成员的利益最大化，并不一定带来整条供应链的效益最大化，往往由于这种“内耗”大大影响了供应链的整体运作水平及竞争力。3、从系统论角度分析供应链信息风险的成因。从上节经济学对信息风险的研究中可知，委托一代理关系中的两个代理问题不利选择和道德风险会导致信息风险。但是假如供应链中零售商(代理人)在和制造商(委托人)签订契约前后，没有隐藏信息和隐藏行动，都为了整个供应链的利益最大化而努力，是否就不存在信息风险了呢? 麻省理工学院的Sterman 在库存管理场景实验中，用“啤酒游戏”(Beer Distribution Game)证实了牛鞭效应的存在。在第五项修炼中彼德圣吉从啤酒游戏的系统思考中揭示了“结构影响行为”这一经典原理，在啤酒游戏中每个角色的意图都是善良的，都是要好好服务顾客，保持产品在系统中顺利地流通，并避免损失。每一个角色都以自己的理性猜测可能发生什么，并作了善意、果决的判断。没有一个人的用意是坏的，虽然如此，仍不能避免信息传递中的信息风险的发生，危机还是存在于系统的结构中。彼德圣吉对此的解释是“结构影响行为” ，系统结构本身正是导致整个变化形态的重要因素。系统理论认为，由彼此相关的部分或元素组成，具有一定功能的结构就是一个系统，供应链是一个系统，而且是由许多独立的企业主体环环相扣构成的非线性复杂系统。这种复杂性系统有其独特的系统动力结构，这种结构的特点是动态性和复杂性的存在，导致了系统的混乱，带来了系统风险。如果把供应链企业之间的信息传本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理16递网络看成是一个庞大的信息系统，则信息传递中产生的供应链信息风险是由供应链自身信息系统结构决定的，它使供应链系统不能有效发挥其功能并有遭受损失的可能。传统的供应链信息系统结构是一种原始直链式信息传递模式，这种链状物理结构使得信息交换主要发生在相邻的节点上。而这种原始的信息传递模式导致了信息传递中产生的供应链信息风险：（1） 、信息滞后严重，各节点反应不同步，导致信息传递效率低下。 现代供应链管理要求供应链的成员能够及时对顾客的需求作出反应，这种反应应该无滞后性，并且与其他成员同步。然而在直链式信息传递结构下，除了与顾客相邻的环节(如零售商)外，其他环节要得到需求信息都必须经过至少一个环节的传递，信息获得的滞后就会导致各个环节反应的延迟和异步，从而导致整个供应链对市场反应的迟钝。在不同环节之间传递信息时同样会出现这个问题。（2） 、信息传递的准确性受影响，出现“牛鞭效应”(Bullwhip Effect)。在直链式信息传递结构的供应链中，总是涉及到一系列公司。除原材料供应商外，每一个都从其直接的前驱订货，呈现前后相连，有前驱和后继的订货问题，但供应链的每个环节对信息的传递是有失真的，这就导致牛鞭效应的出现，即整个供应链系统的信息失真大大增加。即使不同的环节做出了相同的预测，也可能会夸大或降低真实的需求，造成的结果是盲目加班或停产，库存增加或严重不足，成本上升，以及利润降低。（3） 、非相邻节点间的信息沟通难以进行，整体协调性差。当今供本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理17应链涉及的厂商环节越来越多，整个系统庞大而且复杂，非相邻节点间更需要信息沟通。直链式的信息传递结构管理会使供应链的效率低下，甚至根本无法运行。另一方面，直链式的信息传递架构降低了系统的灵活性，不符合现代供应链很高的动态性原则。由于这些缺陷的存在，原始直链式信息传递结构己不能适应现代供应链管理的要求。因此，如果不改善信息系统的传递结构，就不能根本上消除供应链中的信息风险。三、 重庆长安公司供应链信息风险防范与管理模式长安集团诞生于 1862 年，是中国历史最为悠久的百年工业企业之一。现已发展成为拥有“重庆长安汽车股份有限公司”、 “长安铃木”、 “长安福特马自达汽车有限公司”、 “长安福特马自达南京公司”、 “长安福特马自达发动机公司”、 “南京长安”、 “河北长安汽车有限公司”、 “河北保定客车有限公司”、 “重庆长安跨越车辆有限公司”、 “江西江铃控股有限公司”等十余家公司的汽车集团。其产业涉及整车、发动机、零部件、房地产等领域，目前拥有重庆、南昌、南京、河北四大生产基地，年生产能力达 100 万辆，年发动机生产能力 100 万台，拥有长安福特、长安铃木、长安马自达、长安奥拓、长安沃尔沃、陆风、JMC、全顺等多种乘用车和商务车品牌：产品类型覆盖微客、微货、微卡、小型商务车、轿车、SUV、MPV 等高中低端各个领域。2005 年，长安集团国内汽车市场占有率达 10.96%，微车市场占有率 37.61%，汽车产销位居中国汽车行业第四、连续六年微车行业第一。2006 年 1-11 月，长安汽车集团共生产汽车 563705 辆，销售汽车 566399 辆，其中销售微车 343770 辆，出口超过 14000 辆。乐观预计全年产量能突破 70 万辆销售收入突破 400 亿本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理18元人民币。（一） 、 重庆长安公司供应链信息管理模式随着中国加入 WTO 以及国内车市空前繁荣.长安汽车集团既面临着巨大的竞争压力，又看到了跳跃式发展的商机。企业高层认识到，必须采用全球化的、灵活的电子商务供应链模式，通过完整、集成的信息化平台，强化企业在速度、创新、客户管理以及整个供应链协同方面的能力，才能在本土竞争中立于不败之地，并谋求在世界范围内做大做强。由于长安汽车公司规模庞大，供应商众多，因此它的信息流流量也相当巨大。在信息流动过程中有效控制与管理也就显得相当重要。长安公司主要从以下几点着手控制：1、完善的供应商筛选管理机制。在供应商的选择上，长安公司本着“护持重点供应商、协助重组中小供应商”的原则，对供应商资源进行了整和。为长安公司提供发动机的长安伟世通发动机公司，为其提供物流服务的长安民生物流公司等，都具有一个共同的特点，那就是都有长安公司的入股，通过股份交换的模式。通过成员间的交叉持股，可以使各成员企业真正构成一个利益共同体，每个成员经营绩效的好坏都会影响其他成员的经营业绩，这样，每一个成员就会更愿意将自己看成是整个系统中的一员，而不是游离于系统之外的单独利益主体，从而会为提高整个系统的经营效率而努力。当每个成员都将对方看成是自己的利益相关者时，供应链上下游企业间的信任和信息共享就能得以顺利实现。其次，在形成利益共同体以后，由于每一个成员的行为都会影响到其他成员的利益，因此，其他成员就会有动力去对它实施监督。一旦监督机本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理19制在系统内部建立，就可以使某些企业的道德风险行为更容易被发现，这不仅能够提高想冒道德风险企业的心理成本，而且也在一定程度上提高了他们违反承诺的机会成本（包括违约成本和转换成本等） 。因此这种监督机制从另一个侧面加强了成员企业间的信任和信息共享。而对于中小型供应商，长安公司主要采取协助，重组的模式。主要体现在不“以大欺小” ，对中小型供应商同样的重视，并且竭力帮助它们改善运作流程，使其更好的融入长安公司的供应链环节中。另外，长安公司也有一套严格的供应商考核制度，对于在合作中弄虚作假，随意泄露长安公司信息的供应商，坚决予以淘汰。2、加强核心企业对整条供应链的监督与管理。长安公司作为整个供应链的核心企业，供应链的控制权必须捏在手中。通过核心企业加强对整条供应链的管理，有利于信息传递的透明化，从而减少隐匿信息行为和降低信息风险。之所以强调核心企业对供应链的管理，是因为核心企业是供应链的发起者和支配者，它往往在信息共享过程中获得的利益最多，且在供应链系统中也处于强势地位，因此，有动力也有能力去实施供应链管理。2001 年 6 月 22 日。长安汽车集团旗下的长安汽车股份有限公司与甲骨文公司正式签约结为“核心战略合作伙伴” ， 引进了包括Oracle9i 数据库、ERP(企业资源规划)、客户关系管理(CRM)、供应链管理(SCM)在内的全套 Oracle 产品，以建立长安小型客车电子商务平台，并力求把它发展成为中国最大的汽车电子商务交易平台之一。Oracle 电子商务套件的广泛应用，不但实现了长安汽车集团对人财物、产供销的本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理20一体化、集中式管理，同时完整地实现了以长安为核心、实时联结 800多家供应商与分销商的供应链管理。通过引进高科技的信息技术平台，使得长安公司庞大的信息流可以很好的通过软件进行展现出来，而整个供应链的实时监控与管理就显得相当的方便与迅捷。 3、改善信息共享模式。信息共享模式，主要包括三种方式：信息传递模式(点对点模式)、信息集中模式、综合共享模式。其中信息传递模式是指供应链中各个企业之间进行点对点的信息传递，信息直接从发出方传递给接收方。信息集中模式是将供应链中的共享信息集中在一个公共数据库中，各企业根据权限对其进行操作，完成与多个合作伙伴的信息交流。综合共享模式是点对点模式和信息集中模式的综合，通常以一个主要的信息平台为核心进行构建。长安公司通过 ERP 系统以及 MIS系统为依托，搭建了一个现代化的信息交流平台，达到了信息综合共享的条件。信息集成中心模型和协同决策综合共享模型通过构建信息共享平台，使供应链的成员可以实时共享所有的决策支持信息，极大地缩短了信息的时滞，使供应链中各个节点企业能及时响应需求信息，基本上可以克服“牛鞭效应”对供应链的负面影响，减弱了供应链中的不确定性所带来的信息风险。 （二） 、 重庆长安公司供应链信息管理模式对中国企业带来的启示前文已从管理学、经济学、系统论三个方面分析了供应链信息风险的成因。供应链不确定性需求使信息传递中产生了信息风险，致使企业经营成本上升和管理效率下降，导致整个供应链的效率低下；从整条供应链看，委托一代理机制使代理人能获得最大的利益，但不一定带来整本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理21条供应链的效益最大化，而往往由于这种“内耗”大大影响了供应链的整体运作水平及竞争力;另外，传统的信息系统结构使信息传递效率低下，信息传递误差大大增加，相邻节点间的信息难以沟通，已无法适应现代供应链管理的要求。因此，为了减少供应链管理中信息风险，提高整条供应链的竞争优势，必须有针对性地采取相应的策略有效地减少它带来的负面影响。本文提出以下四个解决策略： 建立公平，互信互利的信用机制和双赢的合作关系，建立一套有效的激励约束机制，消除或减轻信息传递中的风险，运用现代信息技术改善信息流传递。（1） 、建立公平，互信互利的信用机制和双赢的合作关系链内各合作企业自身的实力、规模和市场占有率往往是不平衡的，企业之所以相互合作，都是为了追求企业利益的最大化和自身竞争力的增强。在这种情况下，无论是强大的一方对待弱小的一方，还是实力相当的双方合作都要本着公平的原则，在彼此双方的交往中，无论是市场机会还是利益的分成始终让对方感到一种基于公平的交往关系。每个企业都要经常了解合作者的情况，及时发现和解决各自在合作过程中的困难和出现的问题，建立起良好的信用机制和合作氛围，通过企业之间的这种相互信任的有效的合作与伙伴关系的建立，使各成员的利益和目标协调起来，可以在一定程度上减少信息传递过程中的障碍和波动，增加信息的可靠度。（2） 、建立一套有效的激励约束机制在供应链管理中，由于制造商无法全面、细致的了解供应商的运作本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理22全过供应商对制造商服务的不确定性必将对制造商带来风险。假设供应商与制造是完全理性的，那么在非对称信息条件下，最优的激励机制应是一方面能对商产生激励，另一方面又能分担制造商的风险。我们考虑单个制造商和供应商的简单模型：令供应商完成契约安排的劳动量为 x6，产量 y=f(x)，为了简化，产品价格为 1，这样，y 就确定了产品的价值，假定 s(y)为供应上生产价值 y 元产品后得到的报酬，C(x)为供应商提供 x 劳动量的成本。我们试图寻找次优的激励机制(利益分成机制)来刺激供应商提供良好的服务，因为在非对称信息条件下，最优机制是很难达到的。在利益分成机制下，供应商与制造商双方都按一定比例从收益中获得各自的利润。假设供应商的份额采取 s(x)=f(x)+F 的形式，其中，F 为常数，c时，制造商采取的策略是可行的。虽然中间商或经纪人本身并不能成为供应商的信号，但他们能利用专业知识鉴定识别供应商的信息。通过建立中间商或经纪人的商业信誉，能够使制造商和供应商之间的信息不对称状况得到扭转。希望获得良好服务水平的制造商通过经纪人的可接受价格与提供良好服务的供应商签约，且为此而支付给经纪人的佣金也低于其在非对称市场上搜寻良好服务水平供应商的成本。第二，制造商与供应商在合同签定时，采取风险分担措施。根据前面假设 7：供应商风险分担 VL=V+E，01，E 为常数，现假设市场中有两类供应商：低服务水平的 L1 与高服务水平的 L2，L1 承担风险能力 VL1V+E，L1 和 L2 都能承担风险，愿与制造商签约，但如果逐步增加 ，则 f(x)+F-c(x)-V+E 是递减的。当 VL1VL2 时，L1 最先达到无法承受较高的风险，将退出竞争，而 L2由于服务水平高，承受风险能力更大，取得竞争优势。通过以上两种方法，信息甄别有效的降低了信息不对称带来的逆向选择风险，从而改善了供应链中的信息传递风险，提高了动态联盟的效益。（3） 、消除或减轻信息传递中的风险首先，加大信息共享的程度是减轻和消除牛鞭效应的有效途径，但本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理24现实中的企业往往由于自身利益的考虑不愿加入到这种信息共享的系统中来。因此，信息共享的程度是一个很关键的问题。进人信息共享系统的企业要在保证企业核心技术不外漏的前提下，将本企业的目标和链内其他企业协调起来，最大限度地与供应链中其他企业进行信息交换。通过信息共享，供应链上游企业可以利用电子数据交换系统(EDI)适时了解下游企业的各种信息，对下游企业进行相应的产品供应，从而控制订货和降低库存水平，降低需求信息的不确定性。同时，节点企业在与链中其他企业合作时，要不断加强自身的学习，使技术和管理不断更新，实现企业核心能力的再造。其次，通过缩短用户数据的传递时间，来获得更好的订货控制和降低库存水平，避免歪曲或拖延供应链的市场数据，可以减少由于下游企业向上游企业订货量的放大而导致的不确定性影响。除以上策略外，减少价格波动，采用供应商管理库存，采用第三方物流，减少订货至送货的时间和应用 JTT 供应策略等等都对消除和减少牛鞭效应的影响产生一定的作用。（4） 、运用现代信息技术改善信息流传递 充分利用现代的 Internet 和 Intranet 等信息技术，对于改善信息流在供应链中的传递实现信息共享是非常重要的。供应链企业要利用EDI, POS 为代表的成熟的信息技术，建立一套基于现代信息技术的供应链信息平台，通过规范快捷的电子数据交换和网络技术对供应链各节点企业进行连接，从最初用户的需求到产品的计划、生产、运输和销售实现整个供应链信息的共享和集成目前企业在实现信息共享方面采用的本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理25方式不尽相同，信息传递模式、第三方模式、信息中心模式等等。这种快捷准确的信息传递和处理技术，使信息流在供应链中的传递风险大大降低现代信息才支术成功应用的同时也会伴随着一定的风险，网络黑客和病毒等的攻击使许多企业的数据受到了很大的威胁，供应链企业在信息共享的同时要不断加强网络安全防范。四、 结论从前面的介绍我们可以看出，长安公司的供应链信息管理模式在国内是比较先进的。而目前大部分中国企业对于供应链的信息管理是相当混乱的。这就要求我们首先要改变以往的观念，不能以自我为中心，要把企业融入进供应链管理的体系当中，特别是供应商要有长远的发展眼光，不能只顾及眼前利益而做出一些道德败坏的事情。其次要加强企业间的合作关系，使供应链上的各节点企业建立起长期的战略合作伙伴关系，实现利益共享和风险分担，达到一种双赢的状态。再次要加强信息化建设，可以通过引进先进的信息管理软件，搭建起一个完善的信息交流平台，让各个企业都能及时、准确地利用共享信息，加快信息的流通速度，提高信息的使用效率。最后要重视信息技术人才的培养，目前国内对于供应链信息管理还处于一个起步阶段，需要大量的专业人才对其进行分析与管理，因此，对于这方面人才的发掘与培养也是企业加强竞争力的重要途径。供应链管理中供应链的协调要求所有阶段采取的行动以供应链总利润最大化为目标。一旦不同阶段只注重局部目标的最优化或信息在供应本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理26链传递过程中发生扭曲，供应链就会出现失调。而在供应链管理环境下,供应链的信息风险管理是一个非常重要的环节。随着经济全球化的步伐不断加快，国内企业逐步认识到未来的企业战争将会是供应链之间的战斗，因此，我国的供应链信息风险管理值得企业界和学术界共同探讨，并且目前我国的物流的理论界和产业界都已经认识到建立一个高效，完善的供应链信息风险管理体系是势在必行的，因此他们对供应链信息风险管理的发展都进行了积极的探索，且取得了相当优秀的研究成果。近些年来，无论是在国外还是在国内，供应链的信息风险得到一部分生产企业的重视，但由于供应链信息风险理念发展的时间较短，因此关于它的理论很多还不够成熟。国内外学者都正在对其进行着广泛而深入的研究。随着市场竞争越来越趋于白热化，顾客对企业各个方面要求不断地提高，都迫使企业不得不开始重视供应链的信息传递问题，这就为其发展提供了很好的契机。随着理论界和产业界对供应链信息风险研究和实践的进一步深入，供应链信息风险的理论将会一步一步地完善起来。虽然它的发展还处于早期阶段，但是有迹象表明，现在就开始对供应链信息化进行投资的企业比那些滞后者更容易主导发展潮流。这是一个在战略高度和运营革新值得关注的成熟领域。本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理27附录文献综述文献综述摘要：供应链作为二十一世纪的新兴管理模式，成为了现代企业发展的一个重要手段，而研究供应链信息风险对于企业在实现供应链管理的过程中如果规避风险，取得更大的经济效益具有指导性的意义。本文集中了目前众多学者对于这个问题的看法与研究，提出自己的看法，以便为企业在实施供应链管理过程中提供一定的参考。关键词：信息风险 信息共享 牛鞭效应 激励机制一、 前言随着经济全球化、精益生产及市场需求的不确定性的增加,企业间的竞争方式逐步转化为供应链间的竞争。供应链管理是对整个供应链中各个参与组织、部门之间的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制,主要体现为如何加强合作、加强对资源协调运作和提高管理水平。因此,信息作为供应链上各个环节的沟通载体,对企业间的合作、资源的有效利用起着十分重要的作用。然而,在供应链管理环境下,企业间由于信息的不对称和信息的不完全会产生一些信息风险,这是无法避免的。因而研究信息风险的产生原因及其解决对策就显得尤为重要。随着经济本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理28全球化、精益生产及市场需求的不确定性的增加,企业间的竞争方式逐步转化为供应链间的竞争。二、 供应链管理是如何实现的文献1提出用博弈论原理可以较好地解释供应链的实现机制。在传统的业务往来中，供应链上下游企业间的竞争实际上是一种“零和博弈” 。例如，制造商可以凭借其自身强大的实力将部分运营成本转嫁给供应链上下游的企业，这样或许会降低其自身的运营成本，但运营成本的转移无法减少整个供应链的成本，最终仍需要反映在商品的售价上。由于商品的竞争力没有提高，最终受害的仍将是供应链中的所有企业。而在供应链管理中，核心企业可以通过与供应链上下游企业建立有效合作来消除成员间的敌对关系，努力使整个供应链系统达到最优，从而提高全体成员的福利水平，实现全体成员共赢。虽然成员间的有效合作是成功实施供应链管理的基础，但是各供应链成员并不会天然选择合作，他们之间的合作是一系列重复动态博弈的结果。而文献4用了一个例子来说明这个问题，假定有两个企业 A 和 B，A 生产中间产品提供给B，B 生产最终产品出售给最终顾客，而且每个企业都有两种可选择的策略：合作与不合作。不管 B 采取什么策略，A 总是选择不合作策略，也就是说，不合作是 A 的占优策略。类似的分析对于 B 也是适用的，不合作也是 B 的占优策略。这样，A 和 B 都选择不合作，结果双方都只能得到一般水平的报酬。可是这不是他们的最优选择，而是一个令人沮丧的结果，个体理性导致了集体的非理性。三、 供应链中的信息风险形成机理分析本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理29大部分学者认为供应链中的信息风险形成的原因主要有以下两个方面，文献1 对此做了很详细的说明：(1)委托代理机制所带来的信息风险。众所周知,供应链管理环境下的企业间是以动态联盟的形式加入供应链,企业间是一种亲密的合作伙伴关系,但由于各企业的目标不尽相同,各自的工作方法可能因组织管理方式、思维模式以及组织文化等方面存在的差异而有所不同,供应链中的企业都会从各自的自身利益出发,展开合作对策研究, 在委托与承包企业间形成一个合作协商机制和委托代理机制。那么“委托代理”关系就成了供应链企业之间合作关系的一种体现。 “委托代理”在现代市场经济中普遍存在。一般而言,由于信息的不对称,委托人往往比代理人处于一个更不利的位置。信息的不对称可从两个角度划分:一是不对称发生的时间,二是不对称信息的内容。在“委托代理”关系中,就会引起两种代理问题:一是逆向选择,就是制造商(委托人)在选择供应商(代理人)时,供应商掌握了一些制造商所不知道的信息,而这些信息可能是对制造商是不利的,供应商因此与制造商签订了对自己有利的契约,致使制造商受到损害,可能表现在供应商内部管理存在问题,这种信息的不对称的决策导致“逆向选择”制造商误选了不适合自身实际情况的供应商。二是败德行为。假设供应商与制造商在签订契约时各自拥有的信息是对称的,但签成契约后,制造商无法观察到供应商的某些行为,或者是由于外部环境的变化仅为供应商所观察到。（2）牛鞭效应导致的信息风险。本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理30牛鞭效应指的是供应链上最终用户的需求在向供应链上游前进的过程中逐级变大的现象。在供应链管理模式下,信息是各个环节的沟通载体,对节点企业间的合作、资源有效利用起着十分重要的作用但是,牛鞭效应使供应链节点企业之间的信息传递发生失真,导致了一些信息风险,对供应链实现其商业目标或成功实施其战略的能力产生了负面影响造成了其运行效率的低下。文献3具体说明了牛鞭效应带来的信息风险主要包括:牛鞭效应会导致供应链中产生过多库存的风险。牛鞭效应会导致扰乱产品市场秩序的风险。牛鞭效应会产生误导生产计划预测的风险。而有些学者从管理学，经济学和系统论三个方面来分析成因，文献2做了以下诠释：首先从管理学角度分析牛鞭效应形成原因，包括理性成员所运用的优化行为的结果，需求预测修正的结果，由于订货的提前期和订货批量决策的原因，价格的波动的原因，短缺时博弈。其次以经济学原理研究供应链信息风险的形成机理。最后是以系统论研究供应链信息风险的形成机理。系统风险是由供应链自身系统结构决定的,使供应链系统不能有效发挥其功能并遭受损失的可能性。系统理论认为,由彼此相关的部分或元素组成,具有一定功能的结构就是一个系统,供应链是一个系统,而且是由许多独立的企业主体环环相扣构成的非线性复杂系统。这种复杂性系统有其独特的系统动力结构,这种结构的特点是动态性和复杂性的存在,导致了系统的混乱,带来了风险。而系统论包括两个方面，首先是系统内耗，系统动力学认为,在一个复杂性动力系统中,系统每一个部分运动导致的最终结果具有完全不同于部分的特征。本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理31供应链从供应商到客户,是由众多首尾相连,错综复杂的企业节点组成的。这些企业都是独立的市场主体,它们都有各自不同的背景与不同的利益要求,都有追求自身利益最大化的本能。实践中,各节点企业很少能从整个系统的高度着眼,大多从自己的立场出发看问题,难免出现“系统内耗”现象。若各个企业的竞争力的方向一致或大体一致,则供应链的竞争力会达到最大;反之根据系统的耗散理论,各企业方向不一致或相反,则供应链的的核心竞争力就会减弱或效率不高。当供应链从整个系统出发增强整个供应链的核心竞争力而采取措施时,对那些局部企业或部门来说可能意味着利益的失去,从而引发他们的阻挠,导致“系统内耗” 。供应链内各节点企业之间的协调主要是通过战略联盟也就是说供应链的总方向是靠这种暂时性的安排来实现的,成员之间也许有协议,但这种协议往往不具备法律约束力,联盟也缺乏监督与惩罚机制,合作成功主要依赖于相互之间的信任。这样,达到目的的一方就可能提前终止合作,甚至重新进入竞争关系。这种特殊的组织机制使得各节点企业彼此心存戒备,为了自身利益而竭力抢夺有限的系统资源,动摇供应链一体化运作的基础,这种戒备心越强,内耗就越大。其次是系统瓶颈，系统约束理论认为,如果一个系统由一连串的环节构成,环环相扣,这个系统的强度取决于最弱的一环,而不是最强的一环。这个阻碍系统有效产出的最弱的一环就是系统的瓶颈,系统绩效的改进取决于”系统瓶颈”的改进。供应链管理中,由于没有一个以整个系统利益最大化为目标的指挥协调中心,各节点企业仍习惯将链条断开,凭各自的实力争夺资源,对各自环节进行优化,以谋求自身利益的最大化。这种管理模式的结果是:供应链各成员企业本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理32之间,部门之间抢夺系统资源,谋求自己环节的利益最大化,优势企业在争斗中占有优势,劣势企业处于下风,系统资源配置呈现出“马太效应”,系统瓶颈得不到优化,系统绩效得不到改进,甚至有可能进一步恶化。有些学者认为“牛鞭效应”是供应链信息风险问题中的核心问题，文献5有如下研究：由于供应链中的“牛鞭效应”产生于供应链各结点之间的信息滞延,信息扭曲与信息不确定,因此已有的国内外理论研究都是基于供应链的信息流动效率来分析“牛鞭效应”,形成了系统与非系统两层面的思考。 “牛鞭效应”的成因具体包括以下八个方面: 供应链的层级结构，顾客需求的变化，时间延迟，供应变动，多级需求预测，批量订货，价格促销，缺货博弈。而文献6利用数学模型来说明这个问题，根据美国的 Simch-Levi,D.等人研究表明:在具有集中需求信息的供应链中供应链第 K 阶段发出的定单的方差相对于顾客需求的方差即: (1) 22111111221pLpLDVQVkikiarkar(1)式中:P-P 个定单观察值,K-表示零售商、开发商、制造商、供应商等供应链的不同阶段;L-第 i 个阶段与第 i+1 阶段的提前期。在具有分散需求信息的供应链中,供应链第 K 阶段发出的定单的方差相对于顾客需求的方差即 (2) 112211221kiarkarpLpLDVQV从上面(1)、(2)式中可以看出,不管集中需求信息和分散需求信息的供应链,当向上游移动时。订货量的方差都变得越来越大,即“牛鞭效应”本科毕业论文（设计） 供应链信息风险的防范与管理33均存在。与分散需求信息的供应链结构相比,集中需求信息能够显著地减弱“牛鞭效应” 。此外,根据公式(1)、(2)可知,随着供应链级数越大,即 K 值越大,供应链第 K 阶段发出的定单的方差相对于顾客需求的方差越大“,牛鞭效应”越显著,因而简化供应链系统的级数,强化需求信息,也将弱化“牛鞭效应”减少供应链管理中的信息风险。所以,供应链不确定性主要原因是信息共享程度低。因而集中需求信息,对供应链信息资源实现共享管理,提高信息共享程度是弱化“牛鞭效应”,减少供应链管理中信息风险的有效途径。四、 信息风险对策分析 (1)建立有效的激励机制。在集成化供应链中,增加供应链节点企业间的联系与合作,提高信息共享程度,用覆盖整个供
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