微观经济学整理

1 1 实证分析就是运用理论和模型来预测一项新政策所产生的影响 规范分析是从 应该如何去做 的角度来阐述问题 2 套利 通常指 在一个市场或不同市场 某种实物或金融资产拥有两个价格的情况下 投机者以较低的价格买进 较高的价格卖出 从而获取无风险收益 由于两个市场在空间上市分离的 商品在两地间的运输是套利实现的条 件 3 供给曲线 supply curve 表明在其他条件不变的前提下 对应于每一个既定的价格 生产者愿意出售的商品的 数量 影响因素 关联商品的生产或价格 生产者对未来价格 技术变化所引起的成本变化 政策性及自然性因 素 4 需求曲线 demand curve 表明 在非价格因素保持不变的条件下 对应于每一个价格 消费者愿意购买的商品 数量 影响需求的因素 消费者的收入 其他商品的价格 消费者的偏好 预期的未来价格 5 市场均衡或市场出清市场出清 均衡的最一般意义指经济事物中相关的变量在一定条件相互作用下所达到的一种相对静止 的状态 市场的供给和需求相等时的状态就是市场均衡 同时市场也是出清的 6 需求的价格弹性 price elasticity of demand 一种商品或服务的价格变化的百分比所导致的需求量变化的百 分比 Ed 为负数 如果 Ed 1 称之为需求富有弹性 price elastic 如果 Ed 1 称为需求缺乏弹性 price inelastic 需求完全无弹性 价格变动对需求量完全没有影响 需求完全弹性 给定价格下的需求量源源不断 需求价格弹性的影响因素 必需程度 替代品的数量 该商品支出占总支出的比例 时间 应用 用于分析价 格变动对总收益的影响 以及垄断厂商的定价原则 一定条件下可推需求曲线 需求的收入弹性是指收入变化一个百分比所引起的需求量变化的百分比 区分低档品 必需品 奢侈品 需求的交叉价格弹性 Cross elasticity of demand 是指另一种商品价格变化的一个百分比所引起的需求量变 化的百分化 替代品的交叉价格弹性为正值 而互补品的交叉价格弹性为负值 7 短期弹性和长期弹性 需求角度 耐用品与非耐用品 对于许多商品 长期需求远比短期需求富有弹性 原因之一就是人们需要较长 时间才能改变他们的消费习惯 但对于耐用品 短期大于长期弹性 供给角度 再生性供给和非再生性供给 对大多数产品来说 长期供给的价格弹性远大于短期供给的价格弹性 因为短期受制约 需要时间 通过建造新的生产线来扩展自己的生产能力 而对于再生性商品 短期大于长期弹 性 8 政府对市场价格的直接干预 最高限价 政府规定的低于市场均衡价格的最高售价 支持价格 政府规定的高于 市场均衡价格的最低售价 政府对价格的间接干预 间接税的影响 以销售税为例 补贴的影响 税收归宿的决 定 销售税由消费者和生产者分摊 税收分摊比例与法定归宿无关 由需求价格弹性和供给价格弹性的相对大小 决定税收归宿 ed 越小 消费者承担的比例越高 es 越小 生产者承担的比例越高 9 无差异曲线无差异曲线 Indifference curves 表示能够给一个人同等程度满足的所有的商品组合 无差异曲线从左向右往下 倾斜 两种商品的边际效用均为正数 位于无差异曲线右上方的所有点都要优于无差异曲线上任一点 离原点越 远 满足程度越高 无差异曲线不可能相交 陡峭性表示消费者偏好的差异 越陡峭表示消费者越喜欢横轴商品 10 序数排列 ordinal ranking 是将市场篮子按照偏好程度由高到低排队 但它并没有表明一个市场篮子在多大程 度上比另一个市场篮子更受偏好 基数排列 cardinal ranking 将个人的偏好加以量化或以基本单位加以度量 事 实上 效用的精确度量单位是无关紧要的 一个序数排列就足以让我们能够说明消费者是如何做出选择的 区别区别 假设不同 基数假设效用可以度量 每个消费者可以准确说出自己获得的效用值 边际效用有递减规 律 序数假设效用只能用序数表示 效用大小及特征表现在无差异曲线内 使用的分析方法不同 基数用 MU 边际效用做工具 序数用无差加预算线 均衡条件的表达不同 基数 MUi Pi 常数 序数 MRSxy MUx MUy Px Py 11 边际替代率边际替代率 marginal rate of substitution MRS 保持满足程度不变的条件下 增加一单位 X 商品可以减少的 Y 商品的数量 边际替代率递减规律 例外 互补品和替代品 12 偏好 Preference 消费者不同商品组合所带来的效用水平的排序 偏好的三个假设 完备性 Completeness 传递性 Transitivity 局部非饱和性 locally non satiation 第四个假设 沿着无差向下移动 MRS 递减 无差 异曲线是凸的说明 随着商品消费的增加 消费者为获得更多的一单位的该种商品所愿意放弃的另一种商品越来 越少 13 预算线 budget line 代表了花在两种商品上的总支出等于收入情况下 该消费者所购买的两种商品的所有组合 P1X1 P2X2 I 预算集 既定收入和商品价格条件下 消费者买得起的所有商品组合构成的集合 消费者的购买 力是指其购买商品的能力 不仅取决于收入 也取决于价格 2 14 在有限的预算约束下 消费者将选择使其满足最大化的商品组合 要使市场篮子最大化必须满足两个条件 1 市场篮子必须位于预算线上 2 商品组合必须最受消费者偏好 在无差异曲线和预算线的切点上 消费者获得最 大的满足 此时 MRS 等于商品的价格之比 分析 如果两种商品的边际替代率不等于价格之比 那么消费者可以 以市场价格拿一种商品去换取另一种商品 从而增加满足程度 这种交换会一直持续下去 直到获得最大的满足 15 角点解 消费者实现最优选择时 并非位于预算线与无差异曲线的切点之处 角点解出现的原因 特殊的偏 好 完全替代品和完全不可替代品 特殊的预算线 客观因素导致相对价格变动 预算线 打折 实物形 式的财政补贴会出现角点解 货币形式的财政补贴不会出现角点解 因此 货币形式的财政补贴更有效率 16 显示偏好 若消费者在买得起 A B 组合的情况下 选择 A 而放弃 B 则该行为显示消费者对 A 的偏好强于对 B 的偏好 显示偏好理论表明 可以利用消费者在价格和收入变动时作出的选择来确定他们的偏好 17 效用 Utility 代表消费者从一个特定的市场篮子中获得的满足程度 它用一个数值来表示 效用函数 Utility Function 能够提供与无差异曲线图形相同的 有关偏好的信息 根据满足程度来排列消费者的选择 两者的重要 区别在于 效用函数赋予各个无差异曲线不同的数值 以便分析比较 边际效用用于衡量从消费一单位额外的商品中所获得的额外的满足程度 边际效用递减原则意味着 随着一种 商品的消费越来越多 那么 额外数量的消费给效用带来的增加程度也越来越小 MU1 P1 MU2 P2 这意味着 花在每一种商品上的每一美元所带来的边际效用相等的时候 消费者就实现了效用最大化 这就是相等边际原则 18 理想生活成本指数理想生活成本指数是指能够达到一个特定的 相等的效用水平的当期价格与基期价格的比值 拉氏指数拉氏指数 一个人以现期价格购买一个基期选定的商品劳务组合所需的货币数除以基期价格购买同一组合所 需要的货币数的比值 拉氏物价指数要高于理想的生活成本指数 尤其适用于 CPI 这是因为 拉氏物价指数假 定消费者在价格改变时不改变他们的消费习惯 事实上 消费者通过改变消费习惯 即多购买那些变得相对便宜 的商品 而不必消费与价格改变之前的相同的商品组合就能够达到相同的效用水平 派氏指数派氏指数 一个人以现期 价格购买一个现期选定的商品和劳务组合所需的货币数除以以基期价格购买同一组合所需要的货币数 19 恩格尔曲线恩格尔曲线 Engel curves 其他条件不变的情况下 在每一收入水平上 消费者愿意并且能够购买的商品数量 如果一种商品是正常商品 恩格尔曲线是向上倾斜的 如果它是劣等商品 恩格尔曲线就是向下倾斜的 收入 消 费曲线是在消费者的偏好和商品价格不变的条件下 不同收入水平相联系的消费者效用最大化均衡点的轨迹 20 一种商品价格的下跌有两种效应 替代效应 替代效应 Substitution Effect 消费者倾向于更多地购买那些相对变得 便宜的商品 而减少购买那些变得相对较贵的商品 它往往导致该商品的需求量增加 收入效应 收入效应 Income Effect 一种商品的价格下降导致消费者的实际购买力提高 是价格保持不变情况下购买力增加造成的该商品消 费的变化 21 消费者剩余 消费者剩余 Consumer Surplus 消费者剩余是消费者愿意为某一商品支付的数量与消费者在购买该商品时 实际支付的数量之间的差额 由于消费者消费不同数量的同种商品获得的边际效用是不同的 他们对不同数量的 同种商品愿意支付的价格也是不同的 但消费者在市场上所面临的同种商品的价格往往是相同的 这样愿意支付 的价格和他实际支付的价格之间就会有一定的差额 这一差额就构成消费者剩余 它通常被用来度量和分析社会 福利问题 22 连带外部效应 一个人的需求可能会受到购买这一商品的其他人的数量的影响 连带外部效应可正可负 如果 一名消费者的商品需求量随着其他消费者购买数量的增加而增加 那么 就存在着一个连带外部正效应 如攀比 效应 需求曲线较为平坦 更适合降价 连带外部负效应 如虚荣效应 需求曲线较为陡峭 一般不会降价 23 价格 消费曲线是指在消费者的偏好 收入以及其他商品价格不变的条件下 与某一种商品的不同价格水平相联 系的消费者效用最大化的均衡点的轨迹 个人需求曲线把单一消费者将会购买的商品数量和该商品的价格联系起 来 在曲线上的每一个点上 消费者通过满足两商品边际替代率等于商品价格之比这一条件来满足效用最大化 利用价格 消费曲线推导出来的需求曲线 是名义收入不变的需求曲线 市场需求曲线指在某一特定市场和某一特 定时期内 所有消费者在各种可能的价格下将购买某种商品的总量 市场需求曲线是个人需求水平相加得到 24 期望效用 expected utility 是与各种可能收入相对应的效用的加权平均 其权数为获得各种可能收入的概率 25 风险规避者风险规避者 Risk Averse 指那些在期望收入相同的工作中 更愿意选择确定性收入的工作的人 收入的 边际效用往往递减 风险中性者 risk neutral 风险爱好者 risk loving 26 风险贴水 risk premium 是指风险规避者为了规避风险而愿意付出的代价 它是能够给一个人带来相同效用的 风险性工作与确定性工作之间的收入差额 预期收入的波动程度越大 风险贴水也就越高 27 降低风险方式 1 多样化 通常将投资分散在一些相关性较小的事件上 可消除一部分风险 2 购买保险 如果保险的价格正好等于期望损失 风险规避者将会购买足够的保险 以使他们任何可能的损失得到全额的补 3 偿 3 获取更多的信息 完全信息的价值是信息完全时进行选择的期望收益与信息不完全时进行选择的期望收 益的差额 28 保险的购买使得无论有无风险损失 投保人的收入总是固定的 因为保险的支出等于期望损失 固定收入总是 等于风险存在时的期望收入 对一个风险规避者 确定收入给他带来的效用要高于有风险的不确定收入带来的效 用 29 大数定律是指尽管孤立的事件是偶发性的 或大部分是不可预测的 但是 许多相似事件的平均结果是可预计 的 30 捐赠效应 禀赋效应 具体是指当个人一旦拥有某项物品 那么他对该物品价值的评价要比拥有之前大大增加 因而会出现人们不愿意放弃现状下资产的事实 例如投资者不喜欢卖出正在损失的股票 宁愿承担价格下跌的风 险 因放弃一项资产的痛苦程度大于得到一项资产的喜悦程度而导致买价与卖家的差价 也导致了交易惰性 31 生产函数生产函数 Production Function 生产函数描述了在既定的生产技术条件下 对应于每一个特定的投入品的组 合 厂商所能达到的最高产出 Q 生产函数表明了当厂商有效运行 即有效地运用投入品进行生产 时的技术可 行性 32 等产量线等产量线 Isoquants 是能够带来同样产出水平的两种投入品的所有组合 等产量线强调 虽然投入品的组合 不同 但它们能带来相同的产出 这一点意味着厂商可以根据投入品市场的变化来更有效地选择投入品的组合方 式 33 边际报酬递减规律边际报酬递减规律 当使用的某种投入品增加时 最终必然会到达某一点 在这一点之后 产出的增量开始减 少 即边际产出下降 前专业化分工 后劳动过程缺乏效率 使得边际产出先升后降 出现边际报酬递减规律 34 要素最优投入比例的原则要素最优投入比例的原则 等成本线与等产量曲线的切点 要素的边际技术替代率等于要素的价格比 MRTSLK w r 单位货币在每一种要素上都得到相同的边际产量 35 生产率指的是整个产业或整个经济体系的劳动的平均产出 它往往决定了一个国家居民的真实的生活水平 只 有它提高 人们的消费才能得到增长 决定因素有资本存量 技术变革 美国劳动增长率下降的原因 资本存量 的增加是劳动生产率增长的主要源泉 慢于二战中重建的发达国家 自然资源的损耗 环境保护 36 劳动劳动 资本的边际技术替代率资本的边际技术替代率 marginal rate of technical substitution 指在保持产出不变的前提下 一个单位的 劳动可替换的资本的数量 MRTS K L 由于等产量线是两要素的相互替代来维持一个固定不变水平 所 以等产量线向右下方倾斜 而边际技术替代率递减规律使得向右下方倾斜的等产量线必然凸向原点 37 规模报酬递增规模报酬递增 Increasing returns to scale 指当所有的投入品都增加一倍时 产出的增加超过一倍 一个大企 业生产往往比多个小企业生产来得更有效率 等产量线越来越靠近 规模报酬不变 Constant 指当所有投入 品增加一倍时 产量也增加一倍 可能存在着较多数量 规模不一的生产者等产量线是等距离的 规模报酬递减 Decreasing 指所有投入品增加一倍时 产量的增加不足一倍 企业管理效率的下降等产量线的距离越来越远 38 会计成本 Accounting Cost 是指企业经营活动所发生的历史成本 包括厂商的实际货币支出加上固定资产的 折旧费用 经济成本 Economic Cost 厂商运用经济资源进行生产时的成本 包括机会成本 经济利润 销售收 入中扣除经济成本后的余额 机会成本机会成本 Opportunity cost 是指未能使企业资源得以最高价值的利用而放弃的机会 的成本 所付出的代价 在现实中机会成本从来没有实际发生过 但它却是我们进行选择时要考虑的一个重要因 素 显性成本 指厂商在生产要素市场上购买或租用所需要的生产要素的实际支出 即企业支付给企业以外的经 济资源所有者的货币额 包括工资 材料成本和资产的租金 隐性成本 指厂商本身自己所拥有的且被用于该企 业生产过程的生产要素的总价格 因此 隐性成本也必须从机会成本的角度按照企业自有生产要素在其他最佳用 途中所能得到的最高收入来支付 否则 厂商会把自有的生产要素转移出本企业 以获得更高的报酬 引 企业利润企业利润 会计利润会计利润 总收益总收益 显性成本 经济利润显性成本 经济利润 会计利润会计利润 隐性成本隐性成本 会计利润会计利润 正常利润正常利润 沉淀成本 Sunk Cost 是已经发生而无法收回的费用 由于沉淀成本是无法收回的 因而不会影响企业的决 策 固定成本是指无论企业生产的产出水平如何 均由企业来承担的费用 主要包括维持厂房的费用 保险费和 少量雇员的工资费用 可变成本是根据产出水平的变化而变化的费用 主要包括工资和原材料的费用 边际成本 MC 是指多生产额外的一单位产出而引起的成本的增加 平均总成本 Average Total Cost ATC 是单位产出的成本 是平均固定成本 average fixed cost AFC 加平均可变成本 average variable cost AVC 39 在短期内 边际成本等于可变要素的价格除以其边际产出 二者成反比 另外 较低的劳动平均产出意味着企 业生产需要大量的劳动 从而导致较高的平均可变成本 AVC w 1 APL SMC w 1 MPL 40 等成本线 Isocost 购买等成本线上任意一点的各种劳动与资本的组合所需要的成本是相同的 C wL 4 Rk 41 生产者均衡 当企业生产一定量的产出时 要使其成本最小化 下面的条件必然成立 MPL MPK w r 企业的 生产扩展线反应了生产每一不同产量水平的最低长期总成本 在技术水平和价格不变的前提下 由投入总成本变 化而引起的最优要素投入比例的变动轨迹 称为生产扩展线 企业的扩张路径 expansion path 描绘了在不同的 产出水平下 企业所选择的成本最小化的劳动与资本的组合 分为短期扩张路径和长期扩张路径 42 长期总成本 长期中 生产一定产量所耗费的最小总成本 长期总成本不大于短期生产同样产量耗费的总成本 形状的影响因素 规模经济 位置的影响因素 外在经济和外在不经济 范围经济和范围不经济 长期平均成本曲线是短期平均成本曲线的包络线 在规模报酬不变的条件下 长期平均成本曲线由短期平均成 本曲线的最低点构成 在规模经济和规模不经济的情况下 短期平均成本曲线的最低点并不都在长期平均成本曲 线上 长期边际成本曲线并非是短期边际成本曲线的包络线 长期边际成本曲线适用于各种规模的所有工厂 长期边 际成本曲线上的每个点代表了成本效率最高的工厂的短期边际成本 43 规模经济规模经济 产出增加的程度要大于生产成本增加的程度 与规模不经济 产出增加的程度小于生产成本增加的程度 Economies and Diseconomies of Scale 规模经济通常是以成本成本 产出弹性 产出弹性 EC 来计量的 EC C C Q Q MC AC 如果 EC 1 则 MC 1 则 MC AC 平均成本呈上升 出现规模 不经济的现象 可以用规模经济指数来衡量规模经济 规模经济指数为 SCI 1 Ec 结论同上 规模报酬与规模经济概念的区别 规模报酬强调在保持生产要素的投入比例不变的情况下 投入与产出之间的 关系 侧重于生产要素的数量 规模经济强调在长期 允许厂商改变生产要素的投入比例时 投入与产出之间的 关系 侧重于生产要素的成本 另外 规模报酬是实物方面的分析 规模经济则是货币方面的分析 最后 规模 报酬递增只是造成规模经济的原因之一 规模经济产生原因还有劳动分工与专业化 技术因素 管理成本 原材 料打折等 44 产品转换曲线描绘了以固定数量的投入生产的两种产出的不同组合 产品转换曲线向外弯曲是因为存在着生产 的范围经济 范围经济范围经济 Economies of scope 是指单个企业的联合生产超过了两个各自生产一种产品的企业所能 达到的产量之和 联合生产的优势在于 投入要素或生产设备的联合运用 联合市场计划 降低成本的共同管理 范围经济的程度衡量 SC C Q1 C Q2 C Q1 Q2 C Q1 Q2 SC 0 意味着存在范围经济 45 学习曲线描绘了当企业的累积产出增加时 企业生产既定产出所需投入的减少数量 46 生产者剩余生产者剩余 producer surplus 是所有生产单位的边际成本与市场价格之间的差额的总和 生产者剩余与利润 是两个不同的概念 生产者剩余 PS R VC 利润 R VC FC 在短期 如果固定成本为正值 那么 生产者剩余 要大于利润 只有当 PS 大于零 生产厂商才会提供产品 47 竞争性厂商的短期利润最大化 当边际成本曲线处于上升阶段时 MR MC 两条件 48 厂商的停产决策 利润 P AVC Q FC P SAVC 厂商亏损生产 P SAVC 厂商停产 P SAVC 厂商处 于关闭点 所以 厂商的短期供给曲线是厂商的边际成本曲线上大于或等于平均变动成本以上的部分 亏损厂商选择继续生产原因原因 厂商发生亏损是指 TR w 则可以雇佣更多的工人 如果 MRPL 0 时 才进行投资 101 对风险的调整对风险的调整 无风险的利率是确定未来现金流量的合适贴现率 然而对大多数项目 未来现金流量是不确定 的 一般做法是在无风险利率上加一个风险溢价 提高贴现率 因此 风险溢价反映投资项目风险程度的贴现率 与无风险利率之间的差额 投资中的风险分为可分散风险和不可分散风险 可分散风险因为可消灭所以不能期望 因承担可分散风险而得到高于无风险利率的回报率 对于不可分散风险来说 风险不能通过投资于许多项目或持 10 有许多股票消除 增大了资本的机会成本 投资者必然因承担高风险而要求提高贴现率 从而应当纳入风险溢价 资本资产定价模型 CAPM 通过比较一项资本投资的回报率与投资于整个股票市场的回报率 来衡量投资的 风险溢价 方程 ri rf rm rf 式中 ri 是预期回报率 rm 是市场回报率 投资于整个股票市场得到的回报率 只承担不可分散风险 rf 是无风险利率 衡量资产的回报率对市场的变动的敏感性 来衡量资产的不可分散风 险 越高 不可分散风险越大 资本的机会成本提高 投资者因承担高风险要求提高贴现率 从而预期回报率 较高 102 可耗竭资源的生产决策原则 如果预期该资源价格减去开采成本上升得快于利率 就保留 否则就卖出 在一 个竞争性可耗竭资源市场上 价格减去边际成本必须上升的和利率一样快 如果快于利率 没有人会销售这种资 源 不可避免会促使这种资源的当前价格上升 如果慢于利率 每个人都会试图立即出售这种资源 促使当前价 格下降 103 可贷资金的供给和需求 可贷资金的供给来自家庭 供给决定于储蓄者所面临的利率 利率越高 储蓄的刺激 越强 可带资金的需求来自家庭和厂商 但都取决于利率并与利率负相关 对于家庭 利率越高 消费而不是 等待的成本就越高 从而这些家庭借钱的意愿就低 对于厂商 厂商将投资于那些净现值为正的项目 因为正 的净现值就意味着 项目的预期回报率超过资金的机会成本 这个机会成本就是利率 利率越高 项目净现值就 越低 如果利率上升 某些以前有正的净现值的项目现在将有负的净现值 因而将被取消 有很多因素可能导致可贷资金的供给移动或需求移动 并由此影响利率 经济进入衰退 厂商就会对新投资 资本预期较低的销售和较低的未来利润 投资意愿降低 对可贷资金的需求也随之减少 假定政府严重赤字 它将不得不借钱来为这些赤字融资 可贷资金总需求增加 通过发行更多的货币 使得可贷资金的供给增加 104 局部均衡分析假设一个市场的活动是独立于其他市场的 一般均衡分析在考虑反馈效应的前提下 同时决定所 有市场的价格与数量 反馈效应是相关市场的价格与数量调整而引起的某一个市场的价格与数量调整 如果两种 替代品不考虑反馈效应 那么我们就会低估税收的影响 对于互补品 局部均衡分析会高估税收的效应 一般均衡的实现 所有市场的需求量和供给量都决定于全部商品和要素的价格 当一组价格体系保证所有市场 中的供求量均相等时 就实现了一般均衡 在这种均衡状态下 所有商品和要素的价格和数值都有确定的量值 均衡条件是消费者的效用最大化和生产者的利润最大化 所有市场的供需总量相等 105 埃奇沃思盒型图假设在这种活动中所消费的产品或投入的生产要素在数量上市固定的 其主要特点是 这种长 方形 盒型图 的长度和宽度代表消费者 生产者 双方共有两种商品 要素 的总量 而在盒内的每一点则代 表这两商品 要素 的总量在两个消费者 生产者 之间的分配 契约曲线 contract curve 包含了所有消费者无差异曲线相切的配置 曲线上的每一点都是有效率的 106 帕累托标准帕累托标准 A B 两种资源配置状态下 如果至少有一人认为 A 比 B 好 且所有人都认为 A 不比 B 差 则 可认为 A 比 B 好 帕累托改进帕累托改进 资源配置改变后 至少有一个人认为变动后的状态更好 且没有人认为变动后 的状态比之前的状态更差 则这一变动是 帕累托改进 107 生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件 含义 生产者不再就他们所拥有的生产要素进行交易 条件 不同产品的等产量 曲线斜率相等时 生产者不再交易他们的要素 边际技术替代率相等 生产的契约线 给定要素数量条件下 要素在不同商品间的配置存在无数种可能性 在这些可能的要素配置状 态中 存在无数个可能的帕累托最优组合 它是给定要素数量条件下 所有帕累托最优配置点构成的轨迹 生产可能性边界 The Production Possibilities Frontier 给定资源总量和技术水平条件下 两种产品最大产量的组 合点构成的轨迹 PPF 曲线上所有点都实现了资源配置的帕累托最优状态 即都实现了经济效率 PPF 曲线内的 点都是资源的低效率配置生产的产量组合 它可以从生产契约曲线中推导出来 特征 生产可能性曲线的斜率递增 PPF 曲线的斜率表示其他条件不变时 要素在两种商品之间的转换引起的 产量变化之比 边际转换率 表示从一种产品生产转换为另一种产品生产的难易程度 MRTxy Y X MCx MCy 因为边际成本递增 所以随着 X 产量不断增加 每增加一单位 X 所必须放弃的 Y 产量越来 越多 108 消费 交换 的帕累托最优条件消费 交换 的帕累托最优条件 含义 消费者不再就把它们所拥有的商品进行交易 条件 不同消费者 的无差异曲线斜率相等时 消费者不再交易他们的商品 边际替代率相等 在商品有效率的配置中 没有人能够在不使人受损的情况下使自己得益 帕累托效率 在此之前 交换都能促 进效率的提高 只有当商品的分配使任何两对商品的 MRS 对所有消费者都相同时 这一商品的配置才是有效率的 生产者最优选择为消费者 A B 提供了一个选择空间 给定的商品组合在 A 和 B 间实现最优配置 无数的最优 配置组合点构成了消费 交换 的契约线 11 效用可能性边界 utility possibilities frontier 是在交易的一般均衡下个人所获得的的各种效用水平的组合点的 轨迹 该边界之外的点都是消费者不能达到的效用组合点 边界内的点都是消费者在既定约束下没有达到最大化 的点 109 交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的帕累托最优条件 增加一单位产品生产所增加的边际利益 消费者所得到的边际效用 边际替代 率 增加一单位产品生产所增加的成本 生产者付出的边际成本 边际转换率 条件 MRSxy MRTxy 产出效率 当两种商品之间 MRT 等于消费者 MRS 时 有效率的产出品组合就被生产出来了 110 完全竞争市场中的决策原则 消费者和生产者都按照个人利益最大化的原则作出消费和生产的选择 消费者最优选择的原则是 MRSxy Px Py 生产者最优选择的原则是 MRTSLK w r MCx Px MCy Py 完全竞争市场中个人最优选择的结果保证资源配置帕累托最优的三个条件可以得到满足 完全竞争市场达到的 均衡价格引导的资源配置是有效率的 111 福利经济学第一定理 如果每个人都在竞争性市场上进行贸易 则所有互利的贸易都将得以完成 并且其产生 的均衡资源配置在经济上将是有效率的 福利经济学第二定理 如果个人的偏好是凸的 则每种有效配置 契约曲线上的每一点 对于某些商品的初始 配置来说都是竞争性均衡 它阐明 任何一种被认为是公平的均衡都可以通过资源在个人之间的适当配置来实现 而这样一种配置本身并不必然会产生低效率 遗憾的是 我们社会中所有再分配收入的计划都是有代价的 112 社会福利函数用于描述适用于不同个人的特定权数 以确定从社会角度看何种配置是理想的 113 公平的四种观点 平均主义 社会的所有成员得到同等数量的商品 罗尔斯主义 使境况最糟的人的效用最大 化 功利主义 使社会所有成员的总效用最大化 市场主导 Market oriented 市场结果是最公平的 114 自由贸易的利益 如果国家 1 生产一种商品的成本相对于生产其他商品来说比国家 2 生产该商品的成本低 国 家 1 就在生产该商品方面对国家 2 具有比较优势 比较优势不同于绝对优势 一个国家如果生产一种商品的成本 比另一个国家低 那它在生产该商品方面就具有绝对优势 当存在比较优势的时候 国际贸易具有是一个国家在 其生产可能性边界之外消费的效应 生产可能性边界的扩张 结果 消费者的近况得到改善 115 市场失灵的含义 市场导致的市场低效率 原因 竞争的不充分 垄断 市场的不充分 外部性 公共物品 不完全信息 垄断势力 生产效率损失 产量更少 价格更高 经济效率损失 无谓损失 社会效率损失 寻租成本 外部性 负外部性时 私人成本 社会成本 产品生产过多 正外部性时 私人利益 社会利益 产品生产过少 公共品 非排他性 每一个消费者可以不支付就获得消费的权利 这样 他们都可以做一个免费搭便车者 造 成市场供给不足 非竞争性 使得私人供给的社会成本增加 而社会利益得不到发挥 不完全信息 指市场的供求双方对于交换的商品不具有充分的信息 使其不能做出消费和生产的有效决策 市 场体系就不会有效地运作 从而导致市场失灵 其产生的原因有 市场经济不能生产出所需要的所有信息并很好 地配置这些信息 个人的知识和认识能力的限制 不同经济主体之间掌握信息的程度不对称 116 外部性外部性 Externality 对当事人所产生的 不能用价格进行补偿的利益或损失 即给消或生带来的损益的行 为在市场价格中得不体现 造成私人成本和社会成本 或私人收益和社会收益之间的不一致 因此容易造成市场 失灵 正的外部性正的外部性 外部经济 一个人的行为给他人带来利益 却没有得到相应的补偿 边际社会收益 MSB 大于边 际私人收益 D 差额就是边际外部收益 MEB 有效产出水平处于 MSB 和 MC 的相交处 正的外部性也会导致无 效率 比如研究带来的创新常常难易受到保护 或带有正外部性的产品生产太少 负的外部性负的外部性 外部不经济 一个人的行为给他人带来损失 却没有付出相应的代价 边际社会成本 MSC 大于 边际私人成本 MC 差额就是边际外部成本 MEC 有效产出水平处于价格等于生产的边际社会成本时处 在长期 均衡中 价格等于长期平均成本 存在负的外部性时 平均私人成本低于平均社会成本 结果鼓励太多厂商留在 产业内 公共解决方法 直接政策 命令与控制 对具有负外部性的行为严令禁止 或规定最大行为量或最小行为量 以市场为基础的政策 矫正税和补贴 矫正税 产生负外部性的行为导致的外部成本 矫正补贴 产生正外部性 的行为带来的外部利益 可交易的污染许可证 做法 规定各污染企业的污染量 允许企业自愿交易许可证 效果 污染由减污成本最高的企业进行 减污成本最低的企业承担减污责任 污染权得到有效率地配置 污染是外部性导致市场失灵的例子 它可以通过排污标准 排污费 可转让排污许可证或通过鼓励再生利用 只要废物的处理对消费者和生产者都没有成本 社会就会处置太多的废物 押金制度 当玻璃容器产品被购买 时 支付押金 当容器退回时押金退回 押金产生了一种理想的刺激 可选择每单位的押金 使家庭或厂商再生 12 更多的材料 得到纠正 在成本和收益都存在不确定时 这些机制的选择 取决于边际社会成本和边际收益曲线 的形状 排污标准排污标准是指对厂商可以排放多少污染物的法定限制 排污费排污费是对厂商每单位污染物的收费 可转让排放许可可转让排放许可 证证是一种可以产生数量一定且有限的污染的许可证 它分配在各个厂商之间并且可以在它们之间进行买卖 每家 厂商都必须有证才能排放 且每张许可证都规定了排放的数量 超过要受到大量罚款 它产生一个外部性的市场 对三种方法的总体比较对三种方法的总体比较 1 信息完全情况下 排污费优于排污标准 因为 当排污标准对所有厂商都相同时 排污费能以较低的成本 实现同样的污染减少度 排污费的征收 刺激厂商安装新设备 这些设备会进一步减少污染 2 在信息不对称的情况下 排污标准使污染排放水平比较确定而使得降低污染的成本不很确定 而排污费使 降低污染的成本比较确定而使污染排放水平的降低不很确定 边际社会成本曲线较陡而降低污染的边际成本较 为平坦时 污染标准优于排污费 相反情况时排污费优于排污标准 实行可转让废水许可证制度把标准制度下 的某些优点和收费制度下的成本优点结合起来 具有很大吸引力 但是 许可证的总数量的错误选择可能产生无 效率 3 总的来说 哪一种方法更好取决于不确定性的性质和各成本曲线的形状和位置 在实际中 污染控制部门一 般会先实施一种机制 然后评价结果 然后再重新确定合适的排放费或标准或许可数量 或选择其他的机制 外部性的私人解决方法 道德规范和社会约束 慈善行为 企业并购 自愿交易的契约 私人解决方法的有效性 科斯定理科斯定理 Coase theorem 在交易费用为零时 只要产权初始界定清晰 并允许经 济当事人进行谈判交易 就可以导致资源的有效配置 产权产权是描述人们或厂商可以对他们的财产做什么的法律规 则 科斯定理说明只要假设成立 市场势力就足够大 从而外部性问题总能通过市场自身来解决 而不需要政府 的干预 没有战略行为时 讨价还价的解决方法是有效的 但讨价还价是很消耗时间 成本很高的 在产权没有明确界 定的时候尤其如此 即使在对话和监督都无成本时 如果双方都相信他们能够得到更多的收益 讨价还价仍会破 裂 法律解决途径 对损害的起诉 在许多设计外部性的情况下 受害者有起诉的法定权利 对损害的诉讼与排污 费不同 因为得到支付的是受害者而不是政府 117 公共产品的相关问题 物品在消费中的性质 排他性 excludability 是否能够阻止某些人对该物品的消费 消费中的竞争性 rivalry in consumption 一个人对某物品的消费是否会减少他人对该物品的消费 或增加他人消费该物品的成本 私人物品 冰激淋 衣服 理发 拥挤的收费道路等 竞争性 排他性 自然垄断 消防 有线电视 不拥挤的收费道路 非竞争性 排他性 公共资源 海洋中的鱼 空气 拥挤的不收费的道路 竞争性 非排他性 公共物品 天气预报 国防 不拥挤不收费的道路 非竞争性 非排他性 如果个人对公共品需求的垂直相加与生产它的边际成本相等 该公共品就是有效提供的 但对于公共品 免费 搭车者的存在使得市场很难有效地提供商品 或许如果涉及人少 计划又相对便宜 所有家庭会同意分摊成本 然而 当涉及到的家庭很多 自愿的私人安排常常是无效率的