2016年下半年北京证券从业资格《证券投资基金》：投资管理人员监管考试题

2016 年下半年北京年下半年北京证证券从券从业资业资格格 证证券投券投资资基金基金 投 投资资 管理人管理人员监员监管考管考试题试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 证券法 规定 证券公司设立分支机构 必须经 批准 A 中国人民银行 B 当地政府 C 财政部 D 国务院证券监督管理机构 2 下列关于无记名股票阐述 不正确的是 A 无记名股票转让相对简便 B 无记名股票安全性较差 C 无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D 无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 3 人们对金融产品的选择依赖于 如个人成长的文化背景 社会阶层 家庭 身份和社会地位 A 外在因素 B 内在因素 C 个人自身因素 D 环境因素 4 是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标 A 本期利润 B 本期已实现收益 C 期末可供分配利润 D 未分配利润 5 根据现行证券公司代办股份转让的规则 不满足股份质量的股份转让 其转 让日为每周 A 星期一 星期三 星期五 B 星期五 C 星期二 星期四 D 星期一至星期五 6 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券 按证券面值计 算 不得超过该 的 10 A 上市公司净资产 B 证券交易总量 C 证券流通市值 D 证券发行总量 7 下列关于委托单的说法中 不正确的是 A 具有与委托合同相同的法律效力 B 具备委托合同应具备的主要内容 C 明确了证券经纪商作为受托人以委托人 客户 的名义 在委托人授权范围内 办理证券投资事务权限的义务 D 明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 8 中小企业板上市公司出现下列情形的 深圳证券交易所对其股票交易实行退 市风险警示 连续 个交易日 公司股票每日收盘价均低于每股面值 A 40 B 30 C 20 D 10 9 根据 证券法 的规定 证券交易所应当从其收取的交易费用 会员费 席 位费中提取一定比例的金额设立 A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金 10 下列各项不属于证券登记结算公司业务的是 A 证券账户设立 B 结算账户的设立和管理 C 证券的存管和过户 D 发表证券投资咨询报告 11 是影响债券定价的内部因素 A 税收待遇 B 外汇汇率风险 C 银行利率 D 市场利率 12 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 规定 发行人最近一 期末净资产不少于 万元 且不存在未弥补亏损 A 1000 B 2000 C 3000 D 4000 13 不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审 查豁免情况 A 重组亏损企业保障就业的 B 具有领先科技成果的 C 引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D 可以改善市场公平竞争条件的 14 销售业务流程控制的内容不包括 A 制定完善的资金清算流程 B 建立科学的基金产品评价体系 C 制定 投资人权益须知 D 制定客户服务标准 15 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括 A 经营证券业务许可证 B 董事 监事 高级管理人员的个人资料 C 境内外控股子公司及主要参股公司信息 D 持有 5 以下股权的股东 实际控制人的名称 出资额 持股比例 业务范 围 注册资本 注册地址 法定代表人等信息 16 董事会秘书空缺期间超过 个月之后 董事长应当代行董事会秘书职责 直至公司正式聘任董事会秘书 A 1 B 3 C 6 D 12 17 证券交易委托代理协议 是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有 关权利 义务 和责任的基本法律文书 A 权益 B 损失 C 业务规则 D 违约 18 目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币 A 500 万元 B 1000 万元 C 5000 万元 D 1 亿元 19 不动产抵押公司债券属于 A 信用证券 B 担保证券 C 抵押证券 D 质押证券 20 有一笔金额为 15 万元 资金年收益率为 10 的 91 天国债回购 如一年的 天数按 360 天计算 回购到期时这笔交易的购回资金为 万元 A 15 379 B 16 412 C 17 312 D 18 365 21 公开发行股票数量在 4 亿股以上 提供有效报价的询价对象不足 家的 发行人及其主承销商不得确定发行价格 并应当中止发行 A 10 B 20 C 50 D 100 22 一只基金是否有效益主要是看 是否偏高 A 管理费 B 托管费 C 运作费 D 宣传费 23 证券自营业务原始凭证及有关业务文件 资料 账册 报表和其他必要的 材料应至少妥善保存 A 5 年 B 10 年 C 20 年 D 30 年 24 我国 证券法 规定 证券业和银行业 信托业 保险业 A 混业经营 集中管理 B 混业经营 分业管理 C 分业经营 分业管理 D 分业经营 统一管理 25 成长型基金以 为基本目标 A 稳定的经常性收入 B 现金收益 C 资本增值 D 资金分散投资 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时 结算参与人也可使用 作为应急措施划投资金 A 电话划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证 2 下列基金中 费用最低的是 A 股票基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 混合基金 3 买断式回购应遵循的原则不包括 A 公平 B 公开 C 风险自担 D 自律 4 根据我国 证券投资基金管理暂行办法 规定 计算并公告基金资产净值及 每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务 A 基金发起人 B 基金托管人 C 基金持有人 D 基金管理人 5 首次公开发行股票并在创业板上市的 首次公开发行股票并在创业板上市 管理暂行办法 要求发行人具备一定的资产规模 具体规定最近 1 期末净资产 不少于 2000 万元 发行后股本不少于 A 3000 万元 B 4000 万元 C 5000 万元 D 1 亿元 6 一元线性回归方程可以应用于 A 描述两指标变量之间的数量依存关系 B 描述两指标变量之间的非线性关系 C 利用回归方程进行统计控制 通过控制 X 的范围来实现指标 Y 统计控制的 目标 D 利用回归方程进行预测 把预报因子代入回归方程可对预报量进行估计 7 贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行 A 长期债券 B 中期债券 C 短期债券 D 任何期限 8 证券公司应当统一组织回访客户 对新开户客户应当在 1 个月内完成回访 对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数 不含休眠账户及中止交易账 户客户 的 A 5 B 10 C 15 D 20 9 QDII 基金投资金融衍生品 在基金合同 招募说明书中特殊披露要求不包 括 A 拟投资的衍生品种及其基本特性 B 拟采取的组合避险 C 有效管理策略及采取的方式 频率 D 投资预期收益 10 根据投资目标 证券组合可划分为 等 A 避税型组合 B 增长型组合 C 指数型组合 D 收入和增长混合型 11 证券经营机构的作用主要体现在以下哪几个方面 A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中 12 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为 A 标准小 5 号字 B 标准 5 号字 C 标准小 4 号字 D 标准 4 号字 13 公认的最早的基金机构是 A 英国信托基金 B 英国皇家信托组织 C 英国国际信托组织 D 海外和殖民地政府信托组织 14 所谓标准券是指不分券种 只分 统一按面值计算持券量的标准化债券 回购交易品种 A 回购期限 B 回购利率 C 回购主体 D 回购场所 15 中国证监会与中华人民共和国司法部于 2007 年 3 月 9 日发布了 律师事务 所从事证券法律业务管理办法 下文简称 办法 下列说法正确的是 A 办法 的调整范围是 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B 办法 规定 律师事务所从事证券法律业务 可以为上市公司的收购 重大资产重组及股份回购出具法律意见 C 办法 规定 律师事务所应当建立健全风险控制制度 加强对律师从事 证券法律业务的管理 提高律师证券法律业务水平 D 办法 规定 律师被吊销执业证书的 5 年之内不得再从事证券法律业务 16 普通股股东的义务有 A 遵守公司章程 B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C 除法律 法规规定的情形外不得退股 D 必须亲自参加股东大会 17 商业银行发行次级定期债务 须向 提出申请 提交可行性分析报告 招 募说明书 协议文本等规定的资料 A 中国证监会 B 中国银监会 C 中国保监会 D 中国人民银行 18 套利定价理论认为 A 市场均衡状态下 证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决 定 B 承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率 C 期望收益率跟因素风险的关系 可由期望收益率的因素敏感性的线性函数 所反映 D 当市场上存在套利机会时 投资者会不断进行套利交易 直到套利机会消 失为止 19 控股股东 实际控制人或其控制的关联人认购的股份 个月内不得转 让 A 6 B 12 C 24 D 36 20 基金年度报告应披露的财务指标包括 A 本期利润 B 期末可供分配份额利润 C 期末资产净值 D 期末基金份额净值 21 督察长应当经 独立董事同意 A 1 3 B 1 2 C 2 3 D 全部 22 证券公司申请融资融券业务试点 应具备的条件有 A 经营证券经纪业务已满 3 年 且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B 财务状况良好 最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定 C 最近 6 个月净资本