第三章水泥行业安全生产标准化考评标准内容和实施指南

0 第三章水泥行业安全生产标准化考评标准内容和实施指南 注 框内文字为 水泥生产企业安全标准化考评标准 原文 1 安全生产目标 1 1 目标 考评内容标准分值考评办法 建立安全生产目标的管理制度 明确目标与指标的制定 分解 实施 考核等环节内容 2 无该项制度的 不得分 未以文件形式发布生效的 不 得分 安全生产目标管理制度缺少制定 分解 实施 绩效考核等任一环节内容的 扣 1 分 未能明确相应环 节的责任部门或责任人相应责任的 扣 1 分 按照安全生产目标管理制度的规 定 制定文件化的年度安全生产 目标与指标 2 无年度安全生产目标与指标计划的 不得分 安全生产 目标与指标未以企业正式文件印发的 不得分 A1 1 实施指南 A1 l l 安全生产目标是依据安全生产方针制定的具体安全生产 含职业健康 的目的 是方针的具体体现 作为安全生产方针的具体实现的目标 一定要符合安全生产方针 持续改进是单位安全生产管理体系的主 要要求 所以安全生产目标要突出体现对持续改进的承诺 文件化的目标使得其具有可验证性和可追溯性 应建立安全生产目标的管理制度 明确目标与指标的 具体制定 分解 实施 考核等 应明确责任 安全生产目标的制定虚具体 合理 可测量 可实施 制 定目标应考虑的因素包括 A 法规和其他要求 B 职业健康安全危险源和风险 风险水平的降低 C 为安全生产管理增加另外的特性 D 消除或降低特殊意外事件的频次 E 相关方的意见 F 可选择的技术方案 G 财务 运行和经营要求 制定的目标可以是 a 零死亡 b 千人负伤率 c 事故起数降低率 d 隐患治理完成率 e 有毒有害场所监测合格率等 法律与其他要求 安全生产较大风险及相关方的观点是建立与评审安全生产目标的基础 以此为基础 建立的全部目标要受到单位的可选技术方案 财务 运行和经营要求的限制 A1 1 2 制定目标的原则 1 SMART 原则 明确的 Specific 可测量的 Measurable 行为导向的 Action oriented 可行的 Realistic 时间期限 Time related 2 参与原则 目标设定时 主管要与员工共同参与 而不是单方面下达 这样定的目标会科学和合理一些 另外 员工参与目标的制定过程 也是承诺过程 对完成目标负有责任 3 期望原则 目标设定如摸屋顶 高度是跳起来摸得着的 安全生产目标示例 新增职业病人数不超过 2 人 年带病设备不超过 3 台套 1 年事故隐患整改率 100 防护设施完好率 l00 1 2 监测和考核 考评内容标准分值考评办法 根据所属基层单位和部门在安全 生产中的职能 分解年度安全生产 目标 并制定实施计划和考核办法 2 无年度安全生产目标与指标分解的 不得分 无 实施计划或考核办法的 不得分 实施计划无针 对性的 不得分 缺一个基层单位和职能部门的 指标实施计划或考核办法的 扣 1 分 按照制度规定 对安全生产目标和 指标实施计划的执行情况进行监测 并保存有关监测记录资料 3 无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的 不得分 检查和监测不符合制度规定的 扣 1 分 检查和监测资料不不齐全的 扣 1 分 定期对安全生产目标的完成效果进 行评估和考核 根据考核评估结果 及时调整安全生产目标和指标的实 施计划 评估报告和实施计划的调 整 修改记录应形成文件并加以保 存 3 未定期进行效果评估和考核的 含评估报告 不得分 未根据评估和考核要求及时调整实施计 划的 不得分 调整后的目标与指标以及实施计 划未以文件形式颁发的 扣 1 分 记录资料保存 不齐 全的 扣 1 分 A1 2 实施指南 企业应按 1 2 条款考评内容规定执行 水泥生产企业针对其内部相关职能基层单位和部门建立目标 这意味着安全生产目标在单位内部纵向 和横向都是可分解的 这种分解使得单位的各个部门都明确目标 简言之 企业单位要有大目标 大目标 下有小目标 小曰标要与大目标协调 部门和基层目标应与其主要职能相结合 企业可采用签订各级单 位安全目标责任书的形式分解安全生产目标 另外 个基层单位和部门均应结合部门指标和目标 制定相应实施计划和考核办法 考核办法可以融 入目标管理制度 也可以单独制定 在实施计划中 落实具体的实施措施及时间要求等 实施措施可以 是技术措施 也可以是教育 管理措施 基于生产活动是不断变化等原因 需要对目标的实施计划进行检测 定期对目标的完成计划进行考核 并对目标的适宜性进行评估 以确保实现目标 必要时使计划和目标得到及时调整 2 组织机构和职责 2 1 组织机构和人员 考评内容标准分值考评办法 建立设置安全管理机构 配备安 全管理人员的管理制度 2 无该项制度的 不得分 未以文件形式发布生效 的 不得分 与国家 地方等有关规定不符的 扣 1 分 按照相关规定设置安全管理机构或 配备安全管理人员 2未设置或配备的 不得分 未以文件形式进行设 置或任命的 不得分 设置或配备不符合规定的 不得分 根据有关规定和企业实际 设立 安全生产委员会或安全领导机构 2 未设立的 不得分 未以文件形式任命的扣 1 分 成员未包括主要负责人 部门负责人等相关 人员的 扣 1 分 安委会或安全生产领导机构每季 度至少召开一次安全专题会 协调 解决安全生产问题 会议纪要中应 有工作要求并保存 3 未定期召开安全专题会的 不得分 无会议记录 的 扣 2 分 未跟踪上次会议工作要求的落实情 况的或未制订新的工作要求的 不得分 有未完 成项且无整改措施的 每一项扣一分 2 A2 1 实施指南 满足法律法规和标准要求是水泥生产企业安全标准化的最基本要求 企业需充分考虑水泥行业适用的 法律法规 标准和其它要求 安全生产法要求 按照 中华人民共和国安全生产法 第十九条对生产经营单位安全生产管理机构的设置以及安全生产 管理人员的配备规定 应符合下列要求 水泥生严企业从业人员超过三百人的 应当设置安全生产管理机 构或者配备专职安全生产管理人员 从业人员在三百人以下的 应当配备专职或者兼职的安全生产管理人 员 或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务 委托工程技术人 员提供安全生产管理服务的 保证安全生产的责任仍由本单位负责 其他要求 地方对专职安全管理人员有要求的 应按要求配备安全生产管理人员 如重庆 进一步加强企业安全生 产责任的规定 中规定了 300 人以上的生产经营单位应设置安全生产管理机构和专职分管领导 配备 2 名以上专职安全生产管理人员等 如 上海安全生产条例 第十六条对一般行业规定从业人员三百人以上 的 至少配备一名专职安全生产管理人员 从业人员一千人以上的 至少配备五名专职安全生产管理人员 在人员方面 企业应按 注册安全工程师管理规定 第六条 配备注册安全工程师或者委托安全生产 中介机构选派注册安全工程司提供安全生产服务 对于另有地方规定的 确认是否符合地方规定 应按 作业场所职业健康监督管理暂行规定 第六条要求 设置或者指定职业健康管理机构 配备专职或者兼 职的职业健康管理人员 负责本单位的职业危害防治工作 安全生产管理和技术人员应具备一定的素质要求 知识面应宽广 企业的安全生产管理机构是指企业内部设置的专门部门负责安全生产管理事务的独立部门主要负责 a 落实国家安全生产的法律 法规和标准要求 b 监督检查安全生产措施的落实 c 组织安全生产的检查活动 d 排查整改事故隐患 e 落实职业健康保障 f 参与或主持事故调查分析和处理 g 负责日常安全管理工作 设立安全生产领导机构或安委会协调安全生产问题时 应关注有关地方成立安全委员会规定 如如 上海安全生产条例 第十四条规定 从业人员 300 人以上的生产经营单位应当建立安全生产委员会 三 百人一下的生产经营单位可以建立安全生产委员会 生产经营单位的安全生产委员会由本单位的主要负责 人 分管安全生产负责人 安全生产管理机构及相关机构负责人 安全生产管理人员和工会代表及从业人 员组成 安全生产委员会主要职责是审查本单位年度安全生产工作计划和实施情况 重大安全生产技术项目 安全生产投入情况 研究和审定本单位有关安全生产的重大事项 督促落实消除事故隐患的措施 决定安 全生产方面的其他重大问题 结合地方规定 安全生产委员会至少每季度召开会议一次 总结本季度安全 工作 研究 决策下一季度安全生产的重大问题 并制定新的工作要求 跟踪上次会议工作要求的落实情 况 保存会议记录 考评内容标准分值 考评办法 建立针对安全生产责任制的制定 沟通 培训 评审 修订及考核等 环节内容的管理制度 2无该项制度的 不得分 未以文件形式发布生效的 不得分 制度中每缺一个环节内容的 扣 1 分 3 建立 健全安全生产责任制 并对 落实情况进行考核 2未建立安全生产责任制 不得分 未以文件形式发布 生效的 不得分 每缺一个纵向 横向安全生产责任 制 扣 1 分 责任制内容与岗位工作实际不相符的 扣 1 分 没有对安全生产责任制落实情况进行考核的 扣 1 分 对各级管理层进行安全生产责任制 与权限的培训 2无该培训的 不得分 无培训记录的 不得分 每缺 少一人培训的 扣 1 分 被抽查人员对责任制不清楚 的 每人扣 1 分 定期对安全生产责任制进行适 宜性评审与更新 3未定期进行适宜性评审的 不得分 没有评审记录的 不得分 评审 更新频次不符合制度规定的 每缺一 次扣 2 分 更新后未以文件形式发布的 扣 2 分 A2 2 实施指南 安全生产责任制是企业最核心的安全管理制度 是根据有关安全生产管理制度 根据有关安全生产法 律法规 按照 安全第一 预防为主 综合治理 的方针以及 管生产必须同时管安全 的原则 明确企 业各级人员 职能部门作人员 工程技术人员和各岗位操作人员在安全生产中的应负的责任 安全生产管 理涉及到单位内部每个成员 所以 为便于实施有效的安全生产管理 企业需把单位内各职能 各层次有 关安全生产管理的职责和权限及其接口关系应有针对性地界和形成文件 如建立组织结构图 明确安全生 产责任制等 水泥企业要依据国家有关法律 法规 规章和标准内容的规定 建立和完善适合本企业特点 的安全生产责任制 责任制内容应与具体的岗位工作实际内容相符 安全生产管理经验表明 单位的最高管理者在安全生产管理工作中的核心作用不容忽视 单位的安全 生产管理工作做得好不好 关键在于最高管理者 所以安全生产管理的最终责任应由最高管理者承担 安全生产法 第十七条规定了生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列责任 1 建立 健全本单位安全生产责任制 2 组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 3 保证本单位安全生产投入的有效措施 四 督促 检查本单位的安全生产工作 及时消除生产安全事故隐患 五 组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案 六 及时 如实报告生产安全事故 安全生产标准化的成功实施 需要组织的全体员工参与 因此 不能认为只有安全生产部门负有 这方面的责任 组织内的其它所有部门 都不能置身事外 建立安全生产责 需要覆盖组织的的所有部门 和活动 所有岗位均应清楚岗位责任制的内容 企业应制定安全生产责任制的管理制度 内容涵盖制定 沟通 培训 评审 修订及等具体环节 要求 对安全生产责任制和权限进行培训 并对落实情况考核 定期对适宜性评审 适宜性是指所制定的 安全生产责任制是否适合企业的实际情况 包括规模 性质和安全健康管理的特点 以及是否适应环境变 化的情况 更新后 应及时发布生产责任制 3 安全投入 3 1 安全生产费用 考评内容 标准分值 考评办法 建立安全生产费用提取和使用管理 制度 2无该项制度的 不得分 制度中职 责 流程 范围 检查等内容 每 缺一项扣 0 5 分 4 保证安全生产费用投入 专款 专用 并建立安全生产费用使用台 账 4无该项制度的 不得分 制度中职 责 流程 范围 检查等内容 每 缺一项扣 0 5 分 未保证安全生产费用投入的 不得分 财务报表中无安全生产费 用归类统计管理的 扣 2 分 无安 全费用使用台账的 不得分 台账 不完整齐全的 扣 2 分 制定包含以下方面的安全生产 费用的使用计划 1 完善 改造和维护安全 防护设备设施 2 安全生产教育培训和配 备劳动防护用品 3 安全评价 重大危险源 监控 事故隐患评估和整改 4 职业危害防治 职业危 害因素检测 监测和职业健康体检 5 设备设施安全性能检测 检验 6 应急救援器材 装备的 配备及应急救援演练 7 安全标志及标识 8 其他与安全生产直接相关的 物品或者活动 8无该使用计划的 不得分 计划内 容缺失的 每缺一个方面扣 1 分 未按计划实施的 每一项扣 1 分 有超范围使用的 每次扣 2 分 A3 1 实施指南 A3 1 实施指南 企业应制定安全生产费用提取和使用管理制度 明确适用范围 职责 流程 管理和监督程序 建立安全费用使用台账 每年度及时总结项目和费用的完成情况 企业应执行 安全生产法 第十八条要求 应当具备安全生产条件所必需的资金投入 由决策机 构 主要负责人或者个人经营的投资入予以保证 并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承 担责任 安全生产投入应做到 a 制定年度安全投入使用计划 b 按计划和有关规定提取安全生产费用 c 按计划使用费用 应关注地方对安全生产投入的规定 如 湖北安全生产条例 第十二条规定 安全生产资金投入项目 经费应当设立专项科目 计入生产成本 先提后用 专款专用 不得以任何理由挪作他用 提取的安全费 用不能满足安全生产奖励和日常安全管理要求 视为为满足安全生产费用投入 考评内容 分值 考评办法 建立员工工伤保险或安全生产责 任保险的管理制度 2无该项制度的 不得分 未以文件形式发布生 效的 扣 1 分 缴纳足额的保险费 工伤保险 安全生产责任险 3未缴纳的 不得分 无缴费相关资料的 不得 分 保障受伤员工获取相应的保险与 赔付 5有关保险评估 年费 返回资料 赔偿等资料 不全的 每一项扣 2 分 未进行伤残等级鉴定 的 不得分 伤残等级鉴定每少一人 扣 2 分 赔偿每一人不到位的 本项目不得分 5 A3 2 实施指南 企业应当依照 工伤保险条例 规定参加工伤保险 为从业人员缴纳保险费 建立管理制度 并应当 将参加工伤保险的有关情况在本单位内公示 安全生产责任保险 以下简称 安责险 是指被保险人在生产经营活动中发生生产安全事故 导致 其从业人员和第三者死亡 伤残的 由保险公司在责任限额内予以赔偿 这改变了过去单纯由企业和政府 承担赔偿责任的模式 将赔偿风险向社会机构转移 法定性和强制性是安全产责任保险制度的突出特点 如 201 1 年 1 月 1 日起实施的 海南经济特区安全生产条例 将全生产责任保险首次纳入了地方立法 并 强制性规定 矿山开采企业 危险化学品 烟花爆竹 民用爆破器材生产和经营企业应当投保安责险 其 他生产经营单位可以根据实际需要投保 水泥生产企业应严格执行有关规定 职工发生工伤时 用人单位应当采取措施使工伤职工得到及时救治 安全生产法 第四十八条规定 因生产安全事故受到损害的从业人员 除依法享有工伤社会保险外 依照有关民事法律尚有获得赔偿的权 力的 有权向本单位提出赔偿要求 有关激费发票 工伤事故认定等级 赔偿凭证 保险评估 返回资料 赔偿等资料按要求保存 考评内容 标准分值 考评办法 建立识别 获取 评审 更新安全 生产法律法规与其他要求的管理制 度 2无该项制度的 不得分 缺少识别 获取 评审 更新等环节要求以及部门 人员职责等内容的 扣 1 分 未以文件形式发布生效的 扣 1 分 各职能部门和基层单位应定期识别 和获取本部门适用的安全生产法律 法规与其他要求 并向归口部门汇 总 3每少一个部门和基层单位定期识别和获取的 扣 1 分 未及时汇总的 扣 1 分 未分类汇总的 扣 1 分 企业应按照规定定期识别和获 取适用的安全生产法律法规与其他 要求 并发布其清单 3未定期识别和获取的 不得分 工作程序或结果不 符合规定的 每次扣 1 分 无安全生产法律法规与 其他要求清单的 不得分 每缺一个安全生产法律 法规与其他要求文本或电子版的 扣 1 分 及时将识别和获取的安全生产法律 法规与其他要求融入到企业安全生 产管理制度中 4未及时融入的 每项扣 2 分 制度与安全生产法律 法规与其他要求不符的 每项扣 2 分 及时将适用的安全生产法律法 规与其他要求传达给从业人员 并 进行相关培训和考核 4未培训考核的 不得分 无培训考核记录的 不得 分 每缺少一项培训和考核 扣 1 分 4 1 实旌指南 对安全生法律法规及其他要求的遵守是对单位建立安全生产标准化的基本要求 是持续改进的基础 安全生产法律法规体系庞大 复杂 且包含的法规繁多 单位必须在确定它应遵守的安全生产法规及其他 要求的基础上 达到遵守法规的目的 安全生产法规又起在不断更新和变化的 所以单位要有一个不断获 取的过程 这就要求单位建立获取这些法规及其他要求的渠道 企业应当制定制度 对适用的安全生产法律法规 标准规范及其他要求进行识别和获取 其主要内容 包括 识别 获取 评审 更新涉及的部门和人员及其职责 周期等 评审关注是否有超期作废的 并建 立目录清单和文本库 含电子版 以便检索和查阅 及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到企业安全生产管理制度中 使企业的规章制 度符合法律法规的要求 单位为符合有关法规的要求 要在其工作活动中落实 这首先要将有关法规要求的信息传达给员工和 其他有关方 法律法规与其他要求的传达方式可包括 a 橱窗 b 显示屏 6 c 局域网 d 班前班后会 e 员工手册 f 短信 g 安全法规宣传手册 h 传单 I 安全知识竞赛 J 安全生产月 安全生产周 4 2 规章制度 考评内容标准分值考评办法 建立文件的管理制度 确保安全生 产规章制度和操作规程编制 发布 使用 评审 修订等效力 2无该项制度的 不得分 未以文件形式发布的 不得分 缺少环节内容的 每项扣 1 分 按照相关规定建立和发布健全的安 全生产规章制度 至少包含下列内 容 安全目标管理 安全生产责任 制管理 法律法规标准规范管理 安全投入管理 文件和档案管理 风险评估和控制管理 安全教育培 训管理 特种作业人员管理 设备 设施安全管理 建设项目安全 三 同时 管理 生产设备设施验收管 理 生产设备设施报废管理 施工 和检维修安全管理 危险物品及重 大危险源管理 作业安全管理 相 关方及外用工 单位 管理 职业 健康管理 劳动防护用品 具 和 保健品管理 安全检查及隐患治理 应急管理 事故管理 安全绩效评 定管理等 10未以文件形式发布的 不得分 每缺一项制度 扣 1 分 制度内容不符合规定或与实际不符的 每项制度扣 1 分 无制度执行记录的 每项制 度扣 1 分 将安全生产规章制度发放到相关工 作岗位 并对员工进行培训和考核 4未发放的 扣 2 分 无培训和考核记录的 不 得分 每缺少一项培训和考核的 扣 1 分 A4 2 实施指南 安全生产规章制度是企业规章制度的重要组成部分 是保证企业生产经营活动安全 顺利进行制度保 证 企业安全生产规章制度除 4 4 2 条款考评内容规定的规章制度以外 还要依据国家有关法律 法规 规章和标准的规定进行补充和完善 建立 完善适合本企业特点的规章制度以及内部激励约束机制 还应 考虑 安全生产例会 领导干部和管理人员现场带班 消防管理制度 安全生产奖惩及其他考评标准规定 的保障安全生产的基本规章制度 尤其关注水泥生产企业涉及的卷扬机等特种设备 油料 化学药品等相 关危险化学品 料位仪放射源等管理制度 水泥生产企业制定规章制度时 应遵循以下原则 1 必须符合国家有关安全管理法律 法规和行业管理的规定 要求 2 安全管理制度必须符合本企业的生产 经营特点 制定管理制度之前 应充分研究生 产工艺流程 危险源的分布 员工的教育和学历状况 事故记录 环境状况等因素 3 制度要涵盖到企业生产的所有场所 所有人 要贯彻 纵向到底 横向到边 的原则 4 制度既要有原则性 又要有操作性 条文要具体 制定的指标要切实可行 对于原则 性的条款 必须颁布相应的执行条例和实施细则 5 企业的各项规定要和管理制度配套 切忌各项制度写规定之间互相冲突 7 安全规章制度条款应科学完整 与组织机构对应 与其他制度配套协调 按合法程序制定 否则 将会影响到执行效果以及制度的权威性 安全规章制度的管理流程一般包括编制 发布 使用 评审 修 订等五个环节 安全规章制度应采用固定形式发布 如通过红头文件形式或在企业内部办公网络发布等 发布范围应覆盖制度相关的部门和个人 应针对不同岗位 发放相应的规章制度 还可印制员工安全生产 手册 内容包括规章制度 安全操作规程 安全技术知识 个人安全绩效考评等 安全规章制度发布后 企业应组织有关部门和人员学习和培训 还应对相关人员进行考核 合格后才能上岗 4 3 操作规程 考评内容标准分值考评办法 基于岗位生产特点中的特定风险 的辨识 编制齐全 适用的岗位 安全操作规程 4无岗位安全操作规程的 不得分 岗位操作 规程不齐全 适用的 每缺一个 扣 1 分 内容没有基于特定风险分析 评估和控制的 每个扣 1 分 向员工下发岗位安全操作规 程 并对员工进行培训和考核 4未发放至岗位的 不得分 每缺一个岗位的 扣 1 分 无培训和考核记录等资料的 不得 分 每缺一个培训和考核的 扣 1 分 编制的安全规程应完善 适用 员工操作要严格按照操作规程执 行 4岗位操作规程不适用或有错误的 每个扣 1 分 现场发现违背操作规程的 每人次扣 1 分 A4 3 实施指南 安全摄作规程是指在生产活动中 为消除能导致人身伤亡或造成设备 财产破坏以及恶劣环境的因素 两制定的具体技术要求和实施程序的统一规定 对于生产活动中的安全生产风险要采取控制措施加以控制 的 就要制定操作规程加以控制 确保与这些需要采取控制措的风险关联的运行与活动处于受控状态 企业应根据各个岗位的生产特点 在进行危险源辨识与评估 考评内容 9 1 条款 针对地提出控 制措施的基础上 编制岗位操作规程 规范从业人员的操作行为 避免事故的发生 操作规程应与危险源 风险相匹配 另外还要关注紧急情况下的处置方案 事故情况下的的操作规程 不宜由咨询人员越俎代 庖编制操作规程 操作规程应当涵盖生产经营的全过程和全体从业人员 安全操作规程应根据岗位需要制定应完善 适 用 可参照设备制造厂的说明书 按照规章制度的制定流程和要求 依据国家和行业地方的有关标准和规 范及时进行修订完善 操作规程应发放到相关岗位人员 并进行培训和考核 以严格执行操作规程 4 4 评估 考评内容分值考评办法 每年至少一次对安全生产法律法规 标准规范 规章制度 操作规程的 执行情况和适用情况进行检查 评 估 5未进行的 不得分 无评估报告的 不得分 评估报告每缺少一个方面 内容 扣 1 分 评估结果与实际不 符的 扣 2 分 A4 4 实施指南 每年至少进行一次安全生产法律法规 标准规范 规章制度 操作规程的执行情况和适用情况的检 查 评估 评估 了解执行中的备种信息 包括需要肯定和需要改进的方面 及时发现存在的违法 违规 现象和管理缺陷等 确保持续改进 企业对以上文件的的检查和评估可采用审核 会议 或文件记录 对设施的检查 巡视 面谈 对 项目或工作的评审 常规抽样分析 实验结果或直接观察等方式进行 评估告应包括 适宜性和充分性 是否考虑了活动和相关危险源 执行情况是否落实到现场和 班组 是否存在违法现象和违规行为 对不符合提出的整改要求 企业可以自行进行检查评估 也可以委托专业咨询中介机构或专家进行 4 5 修订 8 考评内容分值考评办法 根据评估情况 安全检查反馈的问 题 生产安全事故案例 绩效评定 结果等 对安全生产管理规章制度 和操作规程进行修订 确保其有效 和适用 5应组织修订而未组织进行的 不得 分 该修订而未修订的 每项扣 1 分 无修订的计划和记录资料的 不得分 A4 5 实施指南 水泥生产企业根据评估情况 安全检查反馈的问题 生产安全事故案例 绩效评定结果等 对安全生 产规章制度和操作规程的修订 是安全生产标准化持续改进的必不可少的环节 应确保修订的及时性 一 般在以下情况迸行修订 a 执行前款检查和评估结果时 及时修订需整改的内容 b 日常安全检查反馈的问题 c 发生事故或未遂事故后 d 收集本企业和相关企业的事故案例 分析事故原因 借鉴相关事故教训 e 企业在安全生产绩效评定后 f 法律法规 标准规范有最新要求时 g 国际 圈内有先进的安垒管理理论和方法时 规章制度属于管理标准范畴 操作梗授属于技术标准范畴 应制定繁订计划 确保修订能考虑到必要 的修订输入 确保规章制度和操作规程适用有效 4 6 文件和档案管理 考评内容分值考评办法 建立文件和档案的管理制度 明确 责任部门 人员 流程 形式 权 限及各类安全生产档案及保存要求 等 2无该项制度的 不得分 未以文件 发布的 不得分 未明确安全规章 制度和操作规程编制 使用 评审 修订等责任部门 人员 流程 形 式 权限等的 扣 1 分 未明确具 体档案资料 保存周期 保存形式 等的 扣 1 分 确保安全规章制度和操作规程 编制 使用 评审 修订的效力 2未按文件管理制度执行的 不 得分 缺少环节记录资料的 扣 1 分 对下列主要安全生产资料实行档案 管理 主要安全生产文件 事故 事件记录 风险评价信息 培训记 录 标准化系统评价报告 事故调 查报告 检查 整改记录 职业卫 生检查与监护记录 安全生产会议 记录 安全活动记录 法定检测记 录 关键设备设施档案 应急演习 信息 承包商和供应商信息 维护 和校验记录 技术图纸等 2 未实行档案管理的 不得分 档案管理不规范的 扣 2 分 每缺 少一类档案 扣 1 分 A4 6 实施指南 安全生产管理文件使用及档案管理的失控将会给安全生产管理工作带来重大影响 必须建立文件和档 案管理制度 明确责任部门 人员 流程 形式 权限及各种安全生产档案及保存要求等 文件和档案控制在一下几点方面明确职责 规范流程以保证效力 1 文件的编制 评审和发布 文件发布前由相应授权人员评审其适用性 并按文件控制要求发布现行有效文件清单 文件做好标示 发放到相关人员 做好发放记录 9 2 文件的使用和管理 发布的文件应有专人管理 不得随意翻印 复制 应存放在固定 明显并易于查阅的位置 确保对安 全文件生成管理有效运行起作用的都是现行有效地版本 3 文件的评审与修订 文件应定期地进行评审 必要时予以修订并由授权人员确认其适用性 4 失效文件的处理和保存 对于失效或作废文件应及时从所有发放或使用场所撤回 或采取其他措施防止误用 为保留资料的 需要而保存的已失效的文件和资料 则予以适当标识 并妥善放置 5 记录和档案管理 企业应对安全管理规章制度操作规程执行时所产生的一些记录 台帐 档案和资料等明确标标示 制 定其贮存 保护 检索 保存周期 保存形式和处置所需的管理要求 文件和档案可以是多种媒体形式 可以是书面文字的 也可以是电子信息软件 所有文件均须字迹清 楚 文字简练 不含有多义性 安全生产文件和档案应注明日期 包括修订日期 标示明确 妥善并有 专人保管 并在规定期限内予以留存 对考评内容要求的主要安全生产资料实行档案管理 设置档案库房的 档案库房要按照防火 防盗 防潮 防光 防鼠 防虫 防尘 防污染等库房安全管理要求 配备防盗门窗 灭火器材 温度湿度调控 设施 遮光窗帘 防虫药品等档案安全保管设施和用品 应关注电子媒体文件和档案的管理 确认是否有 规定 能否及时修改等 5 教育培训 5 1 教育培训管理 考评内容分值考评办法 建立安全教育培训的管理制度 2无该项制度的 不得分 未以文件 发布生效的 不得分 制度中缺少 一类培训规定的 扣 1 分 有与国 家有关规定 主要指国家安全监管 总局第 3 号令 第 30 号令 不一 致的 扣 1 分 确定安全教育培训主管部门 定期识别安全教育培训需求 制定 各类人员的培训计划 3未明确主管部门的 不得分 未定期识别需求的 扣 1 分 识别 不充分的 扣 1 分 无培训计划的 不得分 培训计划中每缺一类培训 的 扣 1 分 按计划进行安全教育培训 对安全 培训效果进行评估和改进 做好培 训记录 并建立档案 2 未实行档案管理的 不得分 档案管理不规范未按计划进行培训 的 每次扣 1 分 记录不完整齐全 的 每缺一项扣 1 分 未进行效果 评估的 每次扣 1 分 未根据评估 作出改进的 每次扣 1 分 未实行 档案管理的 不得分 档案资料不 完整齐全的 每次扣 1 分 的 扣 2 分 每缺少一类档案 扣 1 分 A5 1 实施指南 安全生产管理工作需要全员的参与才能做好 且其成绩绩效关系到单位内部的每个员工 所以单位要 进行全面职业健康安全培训 以使全体员工具备安全意识和完成与安全生产相关工作任务的能力 开展安全生产培训 首先要确定培训需求 培训需求要考虑不同层次 确定单位内部的培训的需求 可从管理人员和生产岗位上的员工两个方面考虑 对于管理人员要从其所在管理岗位所必需的安全生产管 理知识以及提高其安全管理水平来确定培训需求 对于生产岗位上的员工 要从其所必须掌握的安全技术 技能确定培训需求 特别是对特种作业人员要进行专门的安全技术知识培训 进行资格考核 制定培训计 10 划应考虑 消防法 职业病防治法 危险化学安全管理条例 使用有毒物品作业场所劳动保护条例 等 法规对培训工作提出的要求 按计划进行安全教育培训 对安全培训效果进行评估 培训效果的评估可从短期知识的掌握和长期技 能的提升两方面考虑 1 短期方面 应从学员中获得有关培训方式 获得知识技能等方面的反馈信息 2 长期方面 应对学员的工作业绩和生产违章情况改进作出评价 做好培训记录 并建立档案 只有把培训管理与现场安全管理同等看待 才能发挥其效果 5 2 安全生产主管人员培训 考评内容标准分值考评办法 主要负责人和安全生产管理人员 必须具备与本单位所从事的生产经 营活动相应的安全生产知识和管理 能力 须经考核合格后方可任职 4 主要负责人未经考核合格就上岗的 不得分 安全管理人员未经培训考 核合格的或未按有关规定进行再培 训的 每一人扣 1 分 培训要求不 符合 生产经营单位安全培训规定 国家安全监管总局令第 3 号 要 求的 每次扣 1 分 主要负责人和安全及职业健康管理人员应当具备与水泥生产经营活动相适应的安全和职业健康知识和 管理能力 主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于 32 学时 每年再培调时阊不得少于 12 学 时 培训应符合 生产经营单位安全培训规定 国家安全监管总局令第 3 号 要求 主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监管监察部门认定的具备相应资质的培调机构培训合格 后 由培训机构发给相应的培训合格证书 5 3 操作岗位人员教育和培训 考评内容标准分值考评办法 对操作岗位人员进行安全教 育和生产技能培训和考核 考核不 合格的人员 不得上岗 对新员工进行 三级 安全 教育 在新工艺 新技术 新材料 新设备设施投入使用前 应对有关 操作岗位人员进行专门的安全教育 和培训 操作岗位人员转岗 离岗三个月以 上重新上岗者 应进行车间 工段 班组安全教育培训 经考核合格后 方可上岗工作 5 未经培训考核合格就上岗的 每人次扣 1 分 未 进行 三级 安全教育的 每人次扣 1 分 在新工 艺 新技术 新材料 新设备设施投入使用前 未 对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的 每人 次扣 1 分 未按规定对转岗 离岗者进行培训考核 合格就上岗的 每人次扣 1 分 A5 3 实施指南 A5 3 1 企业应按 生产经菅单位安全培训规定 对岗位操作人员培训 在上岗前必须经过厂 车间 工段 区 队 班组三级安全培训教育 保证其具备本岗位安全操作 应急处置等知识和技能 新上 岗的从业人员 岗前培训时间不得少于 24 学时 厂级岗前安全培训内容应当包括 a 本单位安全生产情况及安全生产基本知识 b 本单位安全生产规章制度和劳动纪律 c 从业人员安全生产权利和义务 d 有关事故案例等 车间 工段 区 队 安全培训内容应当包括 a 工作环境及危险因素 b 所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故 11 c 所从事工种的安全职责 操作技能及强制性标准 d 自救互救 急救方法 疏散和现场紧急情况的处理 e 安全设备设施 个人防护用品的使用和维护 f 本车间 工段 区 队 安全生产状况及规章制度 g 预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项 h 有关事故案例 i 其他需要培训的内容 班组级岗前安全培训内容应当包括 a 岗位安全操作规程 b 岗位之间工作衔接配合的安全与职业卫生事项 c 有关事故案例 d 其他需要培训的内容 从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗三个月以上重新上岗时 应当重新接受车间 工段 区 队 和班组级的安全培训 A5 3 2 生产经营单位实施新工艺 新技术或者使用新设备 新材料时 应当对有关人员重新进行有针 对性安全培训 A5 3 3 应当对从业人员上岗前的职业健康培训和在岗期间的定期职业健康培训 普及职业健康知识 督促从业人员遵守职业危害防治的法律 法规 规章 国家标准 行业标准和操作规程 通过培训应确保 转岗位人员 新进厂员工等必须进行 三级 四新 安全教育 特种作业人 员应做好培训教育记录 5 4 特种人员 含煤气作业 培训 考评内容标准分值考评办法 从事特种作业的人员应取得特种作 业操作资格证书 方可上岗作业 5 特种作业人员配备不合理的 每次扣 2 分 有特种 作业岗位但未配备特种作业人员的 每次扣 2 分 无特种作业操作资格证书上岗作业的 每人次扣 2 分 证书过期未及时审核的 每人次扣 2 分 缺少 特种作业人员档案资料的 每人次扣 1 分 A5 4 生产经营单位的特种作业人员 必须按照国家有关法律 法规的规定接受专门的安全培训 经 考核合格 取得特种作业操作资格证书后 方可上岗作业 特种作业人员的培训 应确保符合 特种人员 安全技术培训考核管理规定 特种设备作业人员监督管理办法 特种作业是指容易发生事故 对操作者本人 他人的安全健康及设备设施的安全可能造成重大危害的 作业 在水泥生产企业 特种作业包括 电工作业 含高压电作业 低压电作业 防爆电器作业 焊接 与热切切割作业 高处作业 含登高架设作业 高处安装 维护 拆除作业 国家安全生产监督管理总 局认定的其他作业 特种设备作业人员 锅炉 压力容器 含气瓶 压力管道 电梯 起重机械 客运索道 大型游 乐设施 场 厂 内专用机动车辆等作业人员 应确保操作人员的专业培训和持证上岗 提供操作人员上岗证 特种作业操作证应按期复审 资料及记录保存完好 5 5 其他人员培训 考评内容标准分值考评办法 对外来参观 学习等人员进行有关 安全规定 可能接触到的危害及应 急知识等内容的安全教育和告知 并由专人带领 2 未进行安全教育和危害告知的 不得分 内容与实 际不符的 扣 1 分 未提供相应劳保用品的 不得 分 无专人带领的 不得分 A5 5 实施指南 外来参观学习人员也会给单位带来风险 对其要有管理规定 这类人员给单位带来的风险 可能包 12 含在供方给企业提供的货物 设备中 以及供方 承包方 给单位提供的服务中涉及 告知的形式可以采用培训的形式 也可以采用告知牌 专人讲解等其他形式 讲解内容包括 安 全生产相关的法律法规 参观者遵守企业安全规定 操作规程 现场有害因素等 应关注 外包公组织了培训 内容得当 参观者遵守企业安全规定 劳动防护的穿戴符合要求 实习人员应按照新员工进行 三级 安全教育 5 6 安全文化建设 考评内容标准分值考评办法 采取多种形式的活动来促进企业的 安全文化建设 促进安全生产工作 4 未开展企业安全文化建设的不得分 安全文化建设 与 企业安全文化建设评价导则 AQ T9004 不符 的 每项扣 2 分 A5 6 实施指南 安全文化是指一个组织或企业安全意识 安全目标 安全责任 安全素养 安全习惯 安全价值 观 安全科技 安全设施 安全监察和各种安全法律法规以及规章制度的总和 是在现代市场经济的基础 上形成的一种新的管理思想和理论 人既是安全管理的主体 更是安全管理的客体 在企业生产人 料 机 法 环要素中 人是最活 跃的因素 同时在发生的事故的主要因素中 人也扮演着主导角色 因此 能否做到安全生产关键在人 能否有效地消除事故隐患 取决于人的主观能动性 取决于人对安全工作的认识 价值取向和行为准则 取决于职工对安全问题的个人相应于情感认同 因为再好的设备需要人去操作 去使用 再好的制度需要 人落实 去遵守 良好的安全环境也需要人去创造 人既是安全生产管理的最具有决定性的因素 同是也 是最不稳定的因素 因此 加强企业的安全文化建设 就抓住了安全生产的主要矛盾 抓住了安全生产的 根本 考评时企业应结合 企业安全文化建设导则 和 企业安全文化建设平价导则 从安全承认 安全 制度和行为规范 安全引导与激励 安全环境和信息传播 安全教育培训 安全事务参与 决策层管理层 员工层及整体行为表现等方面进行建设 可以开展诸如扑克牌 漫画书 安全对联 全家福 家属赠言 家属日等多种安全文化活动 6 生产设备设施 6 1 生产设备设施建设 考评内容标准分值考评办法 新改扩工程应建立建设项目 三同 时 的管理制度 2 无该项制度的 不得分 制度不符合有关规定的 扣 1 分 安全设备设施应与建设项目主体工 程同时设计 同时施工 同时投入 生产和使用 6未进行 三同时 管理的 不得分 没有建设或产 权单位对 三同时 进行评估 审核认可手续就投 用的 不得分 项目立项审批手续不全的 扣 2 分 设计 评价或施工单位资质不符合规定的 扣 2 分 安全投资没有纳入项目概算的 扣 2 分 项目未按 规定进行安全预评价或安全验收评价的 扣 2 分 初步设计无安全专篇或安全专篇未经审查通过的 扣 2 分 变更安全设备设施未经设计单位书面同意 的 每处扣 1 分 隐蔽工程未经检查合格就投用的 每处扣 1 分 未经验收就投用的 扣 2 分 安全设 备设施未同时投用的 扣 2 分 13 安全预评价报告 安全专篇 安全 验收评价报告应当报安全生产监督 管理部门备案 4无资质单位编制的 不得分 未备案的 不得分 每少备案一个 扣 2 分 厂址选择应遵循 工业企业总平面 设计规范 GB50187 的规定 4厂址选择易受自然灾害影响或严重影响周边环境的 不得分 有一处不符合规定的 扣 1 分 厂区布置和主要车间的工艺布置 应设有安全通道 4未按规定设置安全通道的 每处扣 1 分 其设置不 合理或不符合要求的 每处扣 1 分 建设项目的所有设备设施应符合有 关法律法规 标准规范要求 5有一处不符合规定 扣 1 分 存在重大风险或隐患存在重大风险或隐患 的 每处除本分值扣完后加扣的 每处除本分值扣完后加扣 2020 分 分 主要生产场所的火灾危险性分类及 建构筑物防火最小安全间距 应遵 循 建筑设计防火规范 GBJ16 的规定 5有一处不符合规定的 扣 2 分 构成重大火灾隐患构成重大火灾隐患 的 的 除本分值扣完后加扣除本分值扣完后加扣 1515 分分 平面布置应合理安排车流 人流 物流 保证安全顺行 3未合理安排的 每处扣 1 分 直梯 斜梯 防护栏杆和工作平台 应符合 固定式钢直梯安全技术条 件 GB4053 1 固定式钢 斜梯安全技术条件 GB4053 2 固定式工业防护 栏杆安全技术条件 GB4053 3 固定式工业钢平 台 GB4053 4 的规定 3有一处不符合要求的 扣 1 分 总降 电气室等重要部位 其出入 口应不少于两个 室内面积小于 6m2而无人值班的 可设一个 门应向外开 2出口少于两个的 每处扣 1 分 门向内开的 每处 扣 1 分 总降 电气室 中控室 主电缆隧 道和电缆夹层 应设有火灾自动报 警器 烟雾火警信号装置 监视装 置 灭火装置和防止小动物进入的 措施 还应设防火墙和遇火能自动 封闭的防火门 电缆穿线孔等应用 防火材料进行封堵 4未设装置的 不得分 有一处少一项装置的 扣 1 分 有一处未设防小动物进入措施的 扣 1 分 有 一处未设防火墙和遇火能自动封闭的防火门的 扣 1 分 未用防火材料封堵电缆穿线孔的 每处扣 1 分 设有集中监视和显示的防控信号中 心 2无集中监视和显示的防控信号中心的 不得分 未进行验收合格就使用的 扣 1 分 厂区内的建 构 筑物 应按 建 筑物防雷设计规范 GB50057 的规定设置防雷设施 并定期检查 确保防雷设施完好 2未按 建筑物防雷设计规范 GB50057 的规定设 置防雷设施的 每处扣 1 分 未定期检查的 扣 1 分 防雷设施不完好的 每处扣 1 分 厂房的照明 应符合 工业企业采 光设计标准 GB50033 和 建 筑照明设计标准 GB50034 的 规定 2未进行照度测量的 不得分 天然采光和人工照明 不符合要求的 每处扣 1 分 A6 1 实施指南 A6 1 1 关于三同时管理 14 安全设施必须按照 建设项目安全设施三同时监督管理办法 的要求与主体工程同时设计 同时施工 同时投入生产和使用 简称 三同时 安全设施投资及其相关经费应当纳入建设项目概算 水泥生产企业的管架和省级重点建设项目在进行可行性研究时 生产经营单位用应当分别对其安全生 产条件进行论证和安全预评价 建设项目安全设施竣工或者运行完成后 生产经营单位应当委托具有相应 资质的安全评价机构对安全设施进行验收评价 并编制建设项目安全验收评价报告 建设项目安全设施竣 工验收未通过的 生产经营单位经过整改后可以向原验收部门再次申请验收 水泥生产企业应按照 作业场所职业健康监督管理规定 国家安全监督管理总局令第 23 号 实施职 业卫生设施三同时 建设项目职业卫生 三同时 的备案 审核 审查和竣工验收 由各级省级安全监督 部门根据本地区的实际情况确定 水泥生产企业建设或产权单位项目立项审批手续应完整 对 三同时 进行评估 审核认可 变更安 全设备设施应经设计单位书面同意 隐蔽工程经检查合格方可投用 在布置预处理危险废物车间时 应按 水泥厂职业安全卫生设计规范 GB50577 的要求 同步设计相 应的事故规范 应急和救援设施 A6 1 2 厂区选择及平面布置 a 厂址选择必须符合工业布局和城市规划的要求 按照国家有关法律 法规及建设前期工作的规定 进行 b 居住区 交通运输 动力公用设施 废料场及环境保护工程等用地 应与厂区用地同时选择 c 厂址选择应对原料和燃料及辅助材料的来源 产品流向 建设条件 经济 社会 人文 环境保护 等各种因素进行深入的调查研究 并应对其进行多方案技术经济比较 择优确定 d 厂址宜靠近原料 燃料基地或产品主要销售地 并应有方便 经济的交通运输条件 与厂外铁路 公路 港口的连接 应短捷 且工程量小 e 厂址应具有满足生产 生活及发展规划所必需的水源和电源 且用水 用电量特别大的工业企业 宜靠近水源 电源 f 散发有害物质的工业企业厂址 应位于城镇 相邻工业企业和居住区全年最小频率风