ISO14001-2004环境管理体系的相关要求.ppt

ISO14001 2004内审员培训周奋勇 Ver A 2 1 ISO14001 2004内审员培训教程 本次内审员培训的时间安排总学时 12H第一日上午09 00 12 00第一 二 三部分下午13 00 17 00第三 四部分第二日上午09 00 12 00第五 六 七部分下午13 00 15 00第八部分下午14 00 17 00考核 Ver A 2 2 ISO14001 2004内审员培训教程 本次内审员培训所要达到的目的1 了解ISO14000系列标准概况2 理解ISO14001 2004标准条款要求3 掌握环境管理体系内部审核实务操作步骤和要求4 初步掌握内审技巧 具备内部审核能力 Ver A 2 3 ISO14001 2004内审员培训教程 目录第一部分ISO14000系列标准简介第二部分ISO14000相关术语和定义第三部分环境管理体系要求第四部分环境法律法规和其他要求第五部分环境审核的相关定义第六部分内部环境审核实务第七部分内部审核员的素质要求第八部分案例分析 Ver A 2 4 ISO14001 2004内审员培训教程 第一部分 ISO14000系列标准简介 Ver A 2 5 ISO14001 2004内审员培训教程 一 ISO14000系列标准的产生和发展1 环境问题是人类发展道路上共同面临的问题1 二十世纪3 年代至 年代国外出现的八大公害事件马斯河谷烟雾事件 比利时 洛衫机光化学烟雾事件 美国 多诺拉烟雾事件 美国 伦敦烟雾事件 英国 水俣事件 日本 四日事件 日本 米糠油事件 日本 富山事件 日本 Ver A 2 6 ISO14001 2004内审员培训教程 2 二十世纪 年代中期新的环境公害事件莱茵河污染事件印度博帕尔毒气事件前苏联切尔诺贝利核电站事故 Ver A 2 7 ISO14001 2004内审员培训教程 3 环境事件的变化趋势地域 局部区域全球空间 遍布水域 地下 地表 大气层直至向宇宙空间表现形式 水 气 噪音 固体废物污染 光 热 电磁波及核辐射 以及森林破坏 草原退化 水土流失 土地荒漠化 酸雨 臭氧层破坏 城市热岛 温室效应 气候异常和动物灭绝 物种减少 生态环境恶化 自然灾害频繁和加剧等 Ver A 2 8 ISO14001 2004内审员培训教程 2 国际社会的关注和行动1 从二十世纪60年代末起 西方发达国家相继建立了环境保护的政府机构2 到1972年之前 各国政府针对本国的环境问题制订各种相关法规 日本 联邦德国 美国 英国等对废气 废水的排放制订了标准 3 1972年6月联合国在瑞典首都斯德哥尔摩召开人类环境会议 发表了 人类环境宣言 指出 保护和改善人类环境已经成为人类一项紧迫的任务 4 1982年 月联合国在内罗毕召开特别会议纪念人类环境会议10周年5 1992年6月联合国在巴西里约热内卢召开环境与发展大会 明确提出了可持续发展的战略 制订了 气候变化框架公约 和 生物多样性公约 6 1997年12月联合国在日本京都召开会议通过了 京都议定书 Ver A 2 9 ISO14001 2004内审员培训教程 3 各国和地区的法律 法规的不断出台和日趋严格1 各个国家和地区修订和出台了更加完善和日趋严格的法律 法规2 中国从1995年至96年先后修订了 大气污染防治法 水污染防治法 水和大气等污染物排放标准出台了 固体废弃物污染环境防治法 噪声污染防治法 在新 刑法 增加了 破坏环境资源保护罪 Ver A 2 10 ISO14001 2004内审员培训教程 4 民众环境意识不断提高 推崇绿色消费1 在发达国家 各种环保组织如雨后春笋般出现1972年联邦德国成立 环境保护 全国自发组织联合会 拥有1000多个组织约30万成员 至80年代末期全世界成立了15000多个民间环保组织2 愈来愈多的国际性组织把保护环境作为己任如 保护自然及其资源国际联盟濒危野生动植物国际贸易公约世界自然基金会 年前称世界野生动物基金会 联合国环境规划署 设立环境规划理事会和环境基金 3 国际绿色和平组织 Ver A 2 11 ISO14001 2004内审员培训教程 5 国际贸易对环境成本内在化的要求1 国际贸易自由化加剧了全球生态环境恶化2 环境保护已逐渐成为各国服务于贸易保护主义政策的一种武器 乌拉圭回合达成的 技术贸易壁垒协议 中规定 不得阻止任何国家采取必要的措施来保护人类 动物或植物的生命和健康 保护环境 3 环境保护措施作为一种新兴的非关税壁垒将得到越来越多的利用 Ver A 2 12 ISO14001 2004内审员培训教程 6 各种环境管理体系标准的出现1 1992年世界上首个环境管理体系标准BS7750诞生2 1993年7月欧共体正式公布 环境管理审核规则 英文简称EMAS Ver A 2 13 ISO14001 2004内审员培训教程 7 统一标准 促进环境和贸易的发展1 众多体系标准的出台 给国际贸易带来很大的不便 2 ISO14000系列标准的制定实现了在环境成本内在化的同时消除贸易壁垒 实现可持续发展 Ver A 2 14 ISO14001 2004内审员培训教程 8 我国环保事业的发展1 先发展经济 后治理环境 2 提出可持续发展战略 GDP和地方保护主义 3 绿色GDP 4 环保风暴 Ver A 2 15 ISO14001 2004内审员培训教程 二 ISO TC207与ISO14000系列标准1 ISO TC2071 1993年6月国际标准化组织正式成立ISO TC207 1996年推出14000 1996系列标准 2 2004年12月推出2004版标准 3 TC 207环境管理委员会的宗旨是通过ISO14000系列标准在世界各地的广泛接受和使用 为改善组织及其产品的环境表现提供有效的管理工具 促进全球贸易发展 促进可持续发展 Ver A 2 16 ISO14001 2004内审员培训教程 2 ISO14000系列标准的构成 Ver A 2 17 ISO14001 2004内审员培训教程 3 ISO14000系列标准间的关系 环境管理系列标准 14000 环境管理体系 环境审核 环境绩效评价 环境标志 产品标准中的环境因素 生命周期评价 评价组织 评价产品 Ver A 2 18 ISO14001 2004内审员培训教程 4 ISO14001标准与ISO9001标准的异同点1 相同点 都是自愿采纳的国际标准管理体系相似 ISO14001的框架 结构 内容参考了ISO9001标准2 不同点 ISO14001ISO9001范围不同组织的产品 活动和服务产品目的不同持续改善环境绩效增强顾客满意承诺对象环境的所有相关方顾客审核依据法律法规 ISO14001ISO9001 合同要求 Ver A 2 19 ISO14001 2004内审员培训教程 5 2004版ISO14001标准与96版标准的异同点1 相同点 标准结构相同 都采用了PDCA循环体系目的相同 都强调污染预防和持续改进2 不同点 2004版1996版范围不同 产品 活动和服务产品 活动或服务法规方面 增加法规符合性评价条款合并在其他条款中兼容方面 文控等与ISO9001兼容条款 进一步向ISO9001标准靠拢信息交流方面 增加主动信息交流被动信息交流 Ver A 2 20 ISO14001 2004内审员培训教程 第二部分 ISO14000相关术语和定义 Ver A 2 21 ISO14001 2004内审员培训教程 1 环境组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及它们之间的相互关系 环境介质 水 空气 土地 环境受体 植物 动物 人 自然资源 石油 煤 海洋生物 环境 即它们的有机整体 Ver A 2 22 ISO14001 2004内审员培训教程 2 环境因素一个组织活动 产品和服务中能与环境发生相互作用的要素 环境作用有正面与负面环境影响 活动过程中污染环境 产品本身污染环境 服务过程能源消耗 Ver A 2 23 ISO14001 2004内审员培训教程 3 环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化 Ver A 2 24 ISO14001 2004内审员培训教程 4 环境管理体系组织管理体系中的一部分 用来制定和实施其环境方针 并管理其环境因素 注1 管理体系是用来建立方针和目标 并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的组合 注2 管理体系包括组织机构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 Ver A 2 25 ISO14001 2004内审员培训教程 5 环境方针由最高管理者就组织的环境绩效 行为 正式表达的总体意图与方向 注1 环境方针为采取措施 以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架 Ver A 2 26 ISO14001 2004内审员培训教程 6 环境目标组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的 Ver A 2 27 ISO14001 2004内审员培训教程 7 环境指标直接来自环境目标 为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效 行为 要求 它们可适用于组织或其局部 Ver A 2 28 ISO14001 2004内审员培训教程 8 环境绩效 行为 组织对其环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果 Ver A 2 29 ISO14001 2004内审员培训教程 9 污染预防为了降低有害的环境影响而采用 或综合采用 过程 惯例 技术 材料 产品 服务或能源以避免 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生 排放或废弃 注1 污染预防可包括源削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料或能源替代 再循环 回收再利用 再生和处理 注2 污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响 提高效益和降低成本 Ver A 2 30 ISO14001 2004内审员培训教程 10 持续改进不断对环境管理体系进行强化的过程 目的是根据组织的环境方针 实现对整体环境绩效 行为 的改进 注 该过程不必同时发生于活动的所有方面 Ver A 2 31 ISO14001 2004内审员培训教程 11 相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体 相关方可以是团体 也可以是个人 相关方也可以是因环境影响其经济利益的股东 供方 客户 员工 银行等 Ver A 2 32 ISO14001 2004内审员培训教程 12 组织具有自身职能和行政管理的公司 集团公司 商行 企事业单位 政府机构或社团 或是上述单位的部分或结合体 无论其是否法人团体 公营或私营 注1 对于拥有一个以上运行单位的组织 可以把一个运行单位视为一个组织 Ver A 2 33 ISO14001 2004内审员培训教程 第三部分 环境管理体系要求 Ver A 2 34 ISO14001 2004内审员培训教程 4 1总要求4 2环境方针4 3策划 4 4实施与运行 4 5检查 4 6管理评审 P D C A Ver A 2 35 ISO14001 2004内审员培训教程 4 1总要求组织应按本标准的要求建立环境管理体系 形成文件 加以实施和保持 并持续改进其有效性 组织应确定如何满足这些要求 组织应确定环境管理体系的范围 并形成文件 Ver A 2 36 ISO14001 2004内审员培训教程 4 2环境方针最高管理者应制定本组织的环境方针 并确保在其确定的环境管理体系范围内 a 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施并予以保持 f 传达到全体为组织或代表组织工作的人员 g 可为公众所获取 Ver A 2 37 ISO14001 2004内审员培训教程 4 3策划环境因素组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 确定其环境管理体系范围内的活动 产品和服务中能够控制或能够施加影响的环境因素 此时应考虑到已纳入计划的或新开发 新的或修改的活动 产品和服务 b 判定那些对环境具有 或可能具有重大影响的因素 既重要环境因素 组织应将这方面的信息形成文件并及时更新 组织应确保在建立 实施和保持其环境管理体系时 对重要环境因素加以考虑 Ver A 2 38 ISO14001 2004内审员培训教程 法律与其他要求组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 确定适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规和其它应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定如何将这些要求应用于其环境因素 组织应确保在建立 实施和保持其环境管理体系时 对这些适用的法律法规及其他要求加以考虑 Ver A 2 39 ISO14001 2004内审员培训教程 目标 指标和方案组织应针对其内部有关职能和层次 建立 实施并保持环境目标和指标 环境目标和指标应形成文件 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应符合环境方针 包括对污染预防 持续改进和遵守适用的法律法规和其它要求的承诺 组织在建立与评审目标和指标时 应考虑法律法规和其它要求 以及自身的重要环境因素 此外 还应考虑可选技术方案 财务 运行和经营要求 以及各相关方的观点 组织应制订 实施并保持一个或多个旨在实现目标和指标的方案 其中应包括 a 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和时间表 Ver A 2 40 ISO14001 2004内审员培训教程 4 4实施与运行资源 作用 职责与权限管理者应确保为建立 实施 保持和改进环境管理体系所必须的资源提供 资源包括人力资源和专项技能 组织的基础设施 以及技术和财力资源 作用 职责和权限应予以明确规定 形成文件 并得到沟通 以促进有效的环境管理 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表 无任他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便 a 确保按照本标准的要求建立 实施与保持环境管理体系 b 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审 并提出改进建议 Ver A 2 41 ISO14001 2004内审员培训教程 能力 意识和培训组织应确保其工作具有潜在重大环境影响的为其作业或代表其作业的所有人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训或经验 组织应保持相关记录 组织应确定与其环境因素及环境管理体系相关的培训需求 并提供培训或采取其它措施以满足这些需求 并保持相关的记录 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为其或代表其工作的人员意识到 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作中的重要环境因素和实际或潜在的环境影响 以及个人工作的改进所带来的环境绩效 c 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 Ver A 2 42 ISO14001 2004内审员培训教程 信息交流组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的 a 组织内各层次和职能间的内部信息交流 b 与外部相关方联络的接受 文件形成和答复 组织应决定是否就其重要环境因素进行外部沟通 并将其决定形成文件 如果决定进行沟通 组织应建立并实施外部信息交流的方法 Ver A 2 43 ISO14001 2004内审员培训教程 环境管理体系文件环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 环境管理体系范围的描述 c 对管理体系主要要素及其相互作用的描述 及相关文件的引用 d 本标准所要求的文件 包括记录 e 组织为确保与其重要环境因素有关的过程的有效策划 运行和控制所必需的文件 包括记录 Ver A 2 44 ISO14001 2004内审员培训教程 文件控制环境管理体系及本标准所要求的文件应予以控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据的要求予以控制 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于 a 文件发布前得到批准 以确保文件是充分与适宜的 b 必要时对文件进行评审与更新 并再次批准 c 确保文件的更改和现行修订状态得到识别 d 确保在使用处可获得适用文件的有关版本 e 确保文件保持清晰 易于识别 f 确保由组织确定的 对其环境管理体系的策划和运行所必需的外来文件得到识别 并控制其分发 g 防止作废文件的非预期使用 若因任何原因而保留作废文件时 应对这些文件进行适当的标识 Ver A 2 45 ISO14001 2004内审员培训教程 运行控制组织应确定和计划与所标识的重要环境因素有关的运行 这些运行应与环境方针 目标和指标一致 以确保它们在程序规定的条件下进行 程序的建立应符合下述要求 a 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针 目标和指标的运行 应建立 实施并保持一个或多个以文件支持的程序 b 在程序中对这些运行的标准予以规定 c 对于组织所使用的产品和服务中已标识的重要环境因素 应建立 实施和保持一套程序 并将适用的程序和要求通报供方包括承包方 Ver A 2 46 ISO14001 2004内审员培训教程 应急准备与响应组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以确定潜在的紧急情况和潜在事故可能对环境造成的影响以及应如何对其做出响应 组织应对实际紧急情况和事故做出反映并预防或减少对环境的相关负面影响 组织应定期评审 必要时 特别是在事故或紧急情况发生后 应修订其应急准备和响应程序 可行时 组织还应定期试验上述程序 Ver A 2 47 ISO14001 2004内审员培训教程 4 5检查监测与测量组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量 这些程序应包括对环境绩效 有关的运行控制 组织环境目标和指标符合情况的信息文件 组织应确保使用经校准或检定后的监测与测量设备 并妥善维护 有关记录因应予以保持 Ver A 2 48 ISO14001 2004内审员培训教程 合规性评价 1组织应根据遵守法律法规要求的承诺 建立 实施和保持一个或多个程序 以定期评价对有关法律法规的遵循情况 组织应保存定期评价结果的记录 2组织应评价对其他要求的遵循情况 组织可参考 1的要求 将该评价工作与法律法规遵循情况的评价合并 也可建立单独的程序组织应保存定期评价结果的记录 Ver A 2 49 ISO14001 2004内审员培训教程 不符合 纠正措施和预防措施组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际的或潜在的不符合 并采取纠正措施和预防措施 此程序应规定以下方面要求 a 识别和纠正不符合 并采取措施减少伴随的环境影响 b 调查不符合 确定其产生的原因并采取措施避免再次发生c 评价防止不符合发生的措施的需求 并采取适当措施避免不符合发生 d 记录所采取纠正措施和预防措施的结果e 评审所采取纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与减少这些问题和环境影响程度相适应 组织应确保对环境管理体系文件进行所需的修订 Ver A 2 50 ISO14001 2004内审员培训教程 记录控制组织应建立并保持所必需的记录 以证明其符合环境管理体系及本标准的要求 并记录完成情况 组织应建立 实施和保持一个或多个程序 以规定记录的标识 贮存 保护 检索 保存期限和处理所需的控制 记录应保持清晰 易于识别 并具有可追塑性 Ver A 2 51 ISO14001 2004内审员培训教程 内部审核组织应确保按策划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核 从而a 判定环境管理体系是否1 符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求 2 得到了有效地实施和保持 b 向管理者报送审核结果 组织应策划 建立 实施和保持一个或多个审核方案 并考虑到所涉及运行的环境重要性和以往审核的结果 应建立 实施和保持一个或多个审核程序 指出 a 策划和实施审核 报告结果及保持相关记录的职责和要求 b 审核标准 范围 频率及方法的决定 审核员的选择及审核的实施因确保审核过程的客观性和公正性 Ver A 2 52 ISO14001 2004内审员培训教程 4 6管理评审最高管理者应按策划的时间间隔评审环境管理体系 以确保其持续的适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价环境管理体系改进机会和变更的需要 包括环境方针 环境目标和指标 应保持管理评审的记录 管理评审的输入应包括 a 内部审核和合规性评价的结果 d 来自外部相关方的信息交流 包括投诉 b 组织的环境绩效 c 目标和指标的达成程度 d 纠正和与预防措施的状况 e 以往管理评审的跟踪措施 f 不断变化的客观环境 包括与其环境因素相关的法律法规和其他要求的变化 h 改善建议 管理评审的输出应包括与环境方针 目标 指标及环境管理体系其他要素的可能的变化有关的任何决定和措施 且符合持续改进的承诺 Ver A 2 53 Ver A 2 54 ISO14001 2004内审员培训教程 第四部分 环境法律法规和其他要求 Ver A 2 55 ISO14001 2004内审员培训教程 环境保护法起源 1973年召开第一次全国环境保护工作会议1979年颁布 环境保护法 试行 1989年颁布 环境保护法 定义 也称环境法 是指调整人们在开发 利用 保护和改善环境的活动中所产生的各种社会关系的法律规范的总称 Ver A 2 56 ISO14001 2004内审员培训教程 环境保护法 立法目的 保护和改善生活环境和自然环境防治污染和其它公害保障人体健康促进经济社会的持续发展 Ver A 2 57 环境法立法机关 Ver A 2 58 中国环境法体系 Ver A 2 59 ISO14001 2004内审员培训教程 国际保护公约三原则 公约规定与国内法一致时 直接执行公约规定与国内法不一致时 优先执行国际公约 但不得违宪我国申明保留意见的条款不执行 Ver A 2 60 ISO14001 2004内审员培训教程 环境法责任 环境行政责任 警告 罚款 停工改善 法律上规定的 因个人主观行为或疏失造成的环境民事责任 赔偿 侵权责任 违约责任环境刑事责任 Ver A 2 61 ISO14001 2004内审员培训教程 环境法免责条款 不可抗力 在现有科学技术条件下不可预见 不可避免的自然灾害海洋法 战争原因 因看灯塔人员疏忽造成的损害 Ver A 2 62 ISO14001 2004内审员培训教程 诉讼时效 环境损害诉讼时效 三年 行政追溯责任 两年有效举证责任 被告举证 环境诉讼 Ver A 2 63 ISO14001 2004内审员培训教程 中华人民共和国环境保护法 七届全国人大常委会十一次会议于1989年12月26日通过实施 明确环境标准的主体结构 环保总局制定国家环境质量和污染物排放标准 各省 自治区 直辖市人民政府对国家环境质量标准中未规定的项目可以制定地方质量标准 还可以制定严于国家标准的地方污染物排放标准 确定了环境保护的基本制度 污染防治措施 采取有效措施 防治废气 废水 废渣 粉尘 恶臭 放射性 噪音 振动 电磁波辐射等对环境的污染和危害 Ver A 2 64 ISO14001 2004内审员培训教程 环境法律制度 环境影响评价制度 三同时 制度征收排污费制度限期治理制度排污申报登记制度 定义 调整特定环境社会关系的一系列环境法律规范所组成的相对完整的规则系统 环境标准制度环境监测制度废物综合利用制度环境污染与破坏事故报告制度现场检查制度 环境行政管理制度 仍未法律化的一些管理制度 如环境保护目标责任制度 城市环境质量综合整治定量考核制度 Ver A 2 65 ISO14001 2004内审员培训教程 Ver A 2 66 ISO14001 2004内审员培训教程 环境影响报告书的内容 1 建设项目概况 2 建设项目周围环境状况 3 建设项目对环境可能造成影响的分析和预测 4 环境保护措施及其经济 技术论证 5 环境影响经济损益分析 6 对建设项目实施环境监测的建议 7 环境影响评价结论 涉及水土保持的建设项目 还必须有经水政主管部门审查同意的水土保持方案 Ver A 2 67 ISO14001 2004内审员培训教程 环境影响评价的适用范围 A 适用于我国领域和管辖的其他海域内对环境有影响的建设项目 B 1998年11月29日国务院发布的 建设项目环境保护管理条例 规定 流域开发 开发区建设 城市新区建设和旧区改建等区域性开发 编制建设规划时 应当进行环境影响评价 Ver A 2 68 ISO14001 2004内审员培训教程 Ver A 2 69 三同时流程 施工前 主体与环保设备设计 审批 进行施工 完成施工 验收报告 审批 正式投产使用 No Yes No 注 逾期30天不签发视同批准 试生产3个月内申请验收 分期建设或投入使用的 应分期验收 Ver A 2 70 ISO14001 2004内审员培训教程 Ver A 2 71 ISO14001 2004内审员培训教程 Ver A 2 72 ISO14001 2004内审员培训教程 Ver A 2 73 ISO14001 2004内审员培训教程 排污费征收对象 根据2003年7月1日起实施的 排污费征收使用管理条例 征收对象是向环境排放污染物的单位和个体工商户 1 排污者向城市污水集中处理设施排放污水 缴纳污水处理费用的 不再缴纳排污费 2 排污者建成工业固体废物贮存或者处置设施 场所并符合环境保护标准 或者其原有工业固体废物贮存或者处置设施 场所经改造符合环境保护标准的 自建成或者改造完成之日起 不再缴纳排污费 3 依照大气污染防治法 海洋环境保护法的规定 向大气 海洋排放污染物的 按照排放污染物的种类 数量缴纳排污费 4 依照环境噪声污染防治法的规定 产生环境噪声污染超过国家环境噪声标准的 按照排放噪声的超标声级缴纳排污费 Ver A 2 74 ISO14001 2004内审员培训教程 5 依照水污染防治法的规定 向水体排放污染物的 按照排放污染物的种类 数量缴纳排污费 向水体排放污染物超过国家或者地方规定的排放标准的 按照排放污染物的种类 数量加倍缴纳排污费6 依照固体废物污染环境防治法的规定 没有建设工业固体废物贮存或者处置的设施 场所 或者工业固体废物贮存或者处置的设施 场所不符合环境保护标准的 按照排放污染物的种类 数量缴纳排污费 以填埋方式处置危险废物不符合国家有关规定的 按照排放污染物的种类 数量缴纳危险废物排污费 7 排污者缴纳排污费 不免除其防治污染 赔偿污染损害的责任和法律 行政法规规定的其他责任 Ver A 2 75 ISO14001 2004内审员培训教程 Ver A 2 76 ISO14001 2004内审员培训教程 环境标准 环境质量标准 排放标准 Ver A 2 77 环境标准体系图 国家环境质量标准 国家污染物排放标准 国家级 污染标准 行业标准 地方污染排放标准 地方环保质量标准 地方性 污染源 环境 Ver A 2 78 ISO14001 2004内审员培训教程 环境标准 定义 为保护人群健康 社会物质财富和维持生态平衡 对大气 水 土壤等环境质量 对污染源 监测方法以及其他需要所制定的标准的总称 简称环境标准 环境标准包括环境质量标准 污染物排放标准 环保基础标准和环保方法标准 环境质量标准 为了保障人群健康和社会物质财富 维护生态平衡而对环境中有害物质和因素所作的限制性规定 污染物排放标准 为了实现环境质量要求而对污染源产生排入环境的污染物质或有害因素所作的限制性规定 Ver A 2 79 ISO14001 2004内审员培训教程 环境质量标准 地面水環境質量標準 環境空氣質量標準 海水水質標準 機場周圍飛機噪聲環境標準 城市區域環境噪聲標準 Ver A 2 80 ISO14001 2004内审员培训教程 排放标准 污水綜合排放標準 大氣污染物綜合排放標準 工業企業廠界噪聲標準 鍋爐大氣污染物排放標準 惡臭污染物排放標準 Ver A 2 81 ISO14001 2004内审员培训教程 行业排放标准 Ver A 2 82 ISO14001 2004内审员培训教程 空气质量功能区 质量标准 一类区 自然保护区 景观区 执行一级标准 二类区 居住区 工商混合区 一般工业区 执行二级标准 三类区 特殊工业区 执行三级标准 Ver A 2 83 环境空气质量标准 GB3095 1996 Ver A 2 84 大气污染物综合排放标准 GB19297 1996 本标准规定了33种大气污染物的排放限值 其指标体系为最高允许排放浓度 最高允许排放速率和无组织排放监控浓度限值 本标准设置下列三项指标 1 通过排气筒排放废气的最高允许排放浓度 2 通过排气筒排放的废气 按排气筒高度规定的最高允许排放速率 3 以无组织方式排放的废气 规定无组织排放的监控点及相应的监控浓度限值 1997年1月1日前设立的污染源 以下简称为现有污染源 执行表1所列标准值 1997年1月1日起设立 包括新建 扩建 改建 的污染源 以下简称为新污染源 执行表2所列标准值 Ver A 2 85 中华人民共和国大气污染防治法 旧法 87年 煤烟型新法 00年 煤烟型与氮氧化物混合型主要变革 1 浓度控制 总量控制2 排污就收费 超标就违法3 两控区4 源头治理 限期淘汰5 事故48hrs速报6 鼓励清洁能源 禁售含铅汽油法律责任 最高罚款10万元 Ver A 2 86 锅炉大气污染物排放标准 2002年01月01日实施 GB13271 2001 修订内容 1 增列热水锅炉 蒸汽锅炉2 一时段 2000年12月31日前建成二时段 2001年1月1日起建成3 每个新建锅炉房只能设一根烟囱4 烟囱高度 高于周围200m内建筑3m以上燃气 油锅炉不得低于8m不符合时按相应排放标准50 执行5 两控区内锅炉还需执行总量控制标准 Ver A 2 87 地表水质量功能区 类水域 源头水 国家保护区 类水域 饮用水一级保护区 珍贵鱼类 类水域 饮用水二级保护区 一般鱼类 类水域 一般工业用水 类水域 工业用水 Ver A 2 88 海水质量功能区 类海域 海上保护区 类海域 水产养殖区 海水浴场 类海域 一般工业用水区 类海域 海洋 港口水域 Ver A 2 89 中华人民共和国海洋环境保护法 旧法 82年 防止污染损害新法 00年 生态保护与防止污染损害并重主要变革 1 范围扩大 毗连区 专属经济区 大陆架 在管辖外造成管辖海域污染的2 重点海域排污总量控制制度3 倾废排污收费 落后设备淘汰制度4 国家重大海上污染事故应急计划5 海洋生态保护 红树林 珊瑚礁 6 新 改 扩建海水养殖场 环境影响评价法律责任 最高罚款100万元 倾倒境外废弃物 Ver A 2 90 ISO14001 2004内审员培训教程 污水排放标准級別 一级标准 排入 类以上水域及 类海域二级标准 排入 V V类水域及 类海域三级标准 排入域领二级污水厂 Ver A 2 91 水污染排放分类 第一类污染物 含重金属 放射性污水 共11种重金属物 2种放射性污染物第二类污染物共56种 PH SS BOD COD Ver A 2 92 ISO14001 2004内审员培训教程 中华人民共和国水污染防治法 84年5月通过 96年5月第一次修订适用范围 江河 湖泊 运河 渠道 水库及地下水体标准制定 质量标准 排放标准环评 排污申报制度排污即缴费 超标就违法重点污染物排放的总量控制制度法律责任 罚款 限期治理 关闭 刑事责任 Ver A 2 93 ISO14001 2004内审员培训教程 环境噪声污染防治法 1997年3月1日起实施 建设项目可能产生环境噪声污染的 建设单位必须提出环境影响报告书 规定环境噪声污染的防治措施环境影响报告书中 应当有该建设项目所在地单位和居民的意见 在城市范围内向周围生活环境排放工业噪声的 应当符合国家规定的工业企业厂界环境噪声排放标准 Ver A 2 94 城市区域环境噪声标准 分类 昼间 db 夜间 db 5055606570 疗养区0文教区 居住 工商混合 工业区 交通干线 4045505555 Ver A 2 95 ISO14001 2004内审员培训教程 工业企业厂界噪声标准 分类 昼间 db 夜间 db 文教区 居住 工商混合 工业区 交通干线 55606570 45505555 Ver A 2 96 固体废物污染环境防治法 一般规定 企业事业单位对其产生的不能利用或者暂时不利用的工业固体废物 必须按照国务院环境保护行政主管部门的规定 建设存贮或者处置的设施 场所 施工单位应当及时清运 处置建筑施工过程中产生的垃圾 特殊规定 对危险废物的容器和包装物以及收集 贮存 运输 处置危险废物的设施 场所 必须设置危险废物识别标志 产生危险废物的单位 必须按照国家有关规定申报登记并按规定处置 收集 贮存危险废物 必须按照危险废物特性分类进行 禁止将危险废物混入非危险废物中贮存 Ver A 2 97 ISO14001 2004内审员培训教程 转移危险废物的 必须按照国家有关规定填写危险废物转移联单 并向危险废物移出地和接受地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门报告 直接从事收集 贮存 运输 利用 处置危险废物的人员 应当接受专业培训 经考核合格 方可从事该项工作 产生 收集 贮存 运输 利用 处置危险废物的单位 应当制定在发生意外事故时采取的应急措施和防范措施 Ver A 2 98 危险废物转移联单管理办法 报批危险废物转移计划 申请领取联单提前三日向移出地报告并向接受地通报到达时间每车每类一单五联单流程 联单第一联副联自留存档 将联单第二联交移出地环境保护行政主管部门 接受单位应当将联单第一联 第二联副联自接受危险废物之日起十日内交付产生单位 联单第一联由产生单位自留存档 联单第二联副联由产生单位在二日内报送移出地环境保护行政主管部门 接受单位将联单第三联交付运输单位存档 将联单第四联自留存档 接受单位将联单第五联自接受危险废物之日起二日内报送接受地环境保护行政主管部门 Ver A 2 99 ISO14001 2004内审员培训教程 国家危险废物名录 HW01 04医药类手术残物 废药 农药HW05 13有机类氰 油 乳化液 多氯联苯HW37 47有机类有机溶剂 磷氰酚醚 卤化物HW20 31重金属铍铬铜锌砷硒镉锑碲汞铊铅镍钡 Ver A 2 100 ISO14001 2004内审员培训教程 化学危险物品安全管理条例 生产 统一规划 严格管理储存 专用仓库 专人管理经营 经营许可证制度运输装卸 严禁客货混装使用 配置安全防护用具 Ver A 2 101 中华人民共和国消防法 执行方针 预防为主 防消结合监督管理 公安部门实施机关 消防机构火灾预防 工厂 码头 建筑 集会消防组织 政府 重要单位 专职消防队企事业单位 乡村 义务消防队灭火救援 疏散 灭火 封闭现场 调查原因法律责任 限期整改 警告 罚款 拘留 治安处罚刑事责任 Ver A 2 102 監督與量測 記錄 4 2環境方針 法律及其他要求 目標指標 訓練認知能力 溝通 運行控制 應急準備與響應 不符合矯正預防措施 4 6管理評審 法規 法规与ISO14001的关系 環境因素 Ver A 2 103 ISO14001 2004内审员培训教程 法规鉴定流程 Ver A 2 104 ISO14001 2004内审员培训教程 第五部分 环境审核的相关定义 Ver A 2 105 ISO14001 2004内审员培训教程 内部审核客观地获取审核证据并予以评价 以判断组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的 独立的 形成文件的过程 Ver A 2 106 ISO14001 2004内审员培训教程 审核准则与收集的审核证据相比较的一组方针 要求和程序 Ver A 2 107 ISO14001 2004内审员培训教程 审核证据经验证的事实陈述或与审核有关的其他信息的记录 Ver A 2 108 ISO14001 2004内审员培训教程 审核结论在考虑了所有审核发现以后 由审核组所决定的审核结果 Ver A 2 109 ISO14001 2004内审员培训教程 受审核方被审核的组织 Ver A 2 110 ISO14001 2004内审员培训教程 审核员有能力实施审核的人员 Ver A 2 111 ISO14001 2004内审员培训教程 不合格未满足要求 Ver A 2 112 ISO14001 2004内审员培训教程 第六部分 内部环境审核实务 Ver A 2 113 ISO14001 2004内审员培训教程 一 二 三方审核 公司 顾客 认证机构 Ver A 2 114 ISO14001 2004内审员培训教程 做好内部环境审核的目的1依据环境管理体系要求来评价组织自身的环境管理体系 2验证组织自身的环境管理体系是否持续满足规定的要求并得到有效运行 3作为一种重要的管理手段和自我改进的机制 及时发现问题 采取纠正或预防措施 使管理体系不断完善 持续改进 4在外部审核前作好准备 5内部沟通 向最高管理者报告审核结果 Ver A 2 115 ISO14001 2004内审员培训教程 内部环境审核的前提1领导重视是关键 2管理者代表要亲自抓内审工作 3内审的具体工作最好由一个职能部门来管理 4要组建一支合格的内审员队伍 5要有一套正规的程序 完善的办法 Ver A 2 116 ISO14001 2004内审员培训教程 环境管理体系审核的四个主要步骤1审核准备 约占40 的工作量 2审核实施 约占40 的工作量 3审核报告 约占10 的工作量 4跟踪验证 约占10 的工作量 Ver A 2 117 ISO14001 2004内审员培训教程 一 内部环境管理体系审核准备1制订审核计划 方案 2组成审核组3收集并审阅有关文件4编制检查表5通知受审核部门并约定具体的审核时间 Ver A 2 118 ISO14001 2004内审员培训教程 1 制订审核计划 示例 目的 验证本公司环境管理体系是否符合ISO14001 2004标准的要求 是否得到了有效的实施和保持 是否具备申请认证的条件 性质 例行的内部环境体系审核 范围 环境管理体系所覆盖的所有部门和场所 依据 ISO14001 2004环境管理体系要求 公司环境管理体系文件 相关环境法律法规及要求 审核组 组长 张一平 组员 张山 李司 王武审核期间 2005年3月6日至8日 Ver A 2 119 ISO14001 2004内审员培训教程 审核日程安排 示例 日期 时间 受审部门 审核要素 审核员 8 00 8 30 首次会议 管理层 8 30 11 30 总务部 涉及的标准条款 张山 午休 11 30 12 30 12 30 15 30 生产部 涉及的标准条款 李司 王武 涉及的标准条款 资材部 12 30 15 30 15 30 16 30 审核组内部沟通 16 30 17 30 末次会议 管理层 Ver A 2 120 ISO14001 2004内审员培训教程 案例练习 有一家企业为了应对一个月以后的外部审核 决定进行一次内部审核 已知这家企业的部门及职责权限分配如下 总务部 负责管理体系的日常维护管理 公司污水处理站的运行 公司固体废物的管理 消防安全管理 环境记录管理 制造部 负责生产过程管理 设备的维护保养 技术部 工艺技术管理 产品设计开发资材部 负责原辅材料的采购 化学品仓库的管理 品保部 产品质量的监控 业务部 处理与顾客有关的一切事务 人事部 负责体系文件控制 人力资源的管理 该企业有两名内部审核员A和B 分别来自总务部和资材部 请根据上述情况编制为期2天的完整的内部审核实施计划 Ver A 2 121 ISO14001 2004内审员培训教程 2 组成审核组1管理者代表任命审核组长及审核员 组成审核组 2选择审核组长时主要考虑 资格 业务范围 工作经验 组织能力3选择审核员时主要考虑 资格 业务范围 专业知识 协调能力 个人素质 Ver A 2 122 ISO14001 2004内审员培训教程 3 收集有关文件1重点是与受审核部门环境活动有关的程序文件 作业指导书和规定等 2审阅有关文件并作好审阅记录 受审核部门自身中心工作的主要内容 与其他部门的接口 对整个组织各部门都通用的文件 如环境手册和有关程序 相关环境法律 法规和其他要求 Ver A 2 123 ISO14001 2004内审员培训教程 4 编写检查表1检查表的作用 提示和备忘 明确与受审核目标有关的样本 使审核程序规范化 可使审核目标始终保持明确 不致分散注意力 保持审核进度 作为审核记录存档 Ver A 2 124 ISO14001 2004内审员培训教程 4 编写检查表2检查表的设计 对照标准 环境手册和程序的要求 选择典型的环境问题 结合受审核部门的特点 抽样要具有代表性 样本量一般3 4个 最多12个 应具有可操作性 审核的问题内容 审核方法 抽样数量等 按部门进行审核时 要包括涉及的要素 主要职责要素 相关职责要素 通用职责要素 Ver A 2 125 检查表示例 序号 审核依据 标准要素 程序文件 检查事项及检查方法 检查或跟踪记录 备注 123456789 提问值班负责人是否了解本岗位职责 查阅环境因素及重要环境因素清单 确认现场的重要环境因素有无遗漏 了解作业人员所接受的培训 并查阅培训记录 提问值班人员是否了解本站的重要环境因素及其环境影响 对照锅炉作业指导书提问工人是否了解主要内容根据文件规定 查阅相关的信息交流记录 查阅现场相关作业指导书是否齐全 是否为现行有效版本 查阅运行记录确认作业指导书的运行规定已被执行 并确认其SO2 烟尘及黑度等控制标准已达到相关法规的要求 现场检查应急程序规定的要求是否已实施 查阅现场监测记录 确认程序或作业指导书中规定的监测项目和频次已被执行 受审单位 xxxx公司动力处 受审部门 锅炉房 审核时间 2000年5月12日 审核员 王建国 审核组长 Ver A 2 126 ISO14001 2004内审员培训教程 案例练习请根据下面的信息 任选一例编制相应的审核检查表 总务部 负责公司污水处理站的运行 资材部 负责化学品仓库的管理 Ver A 2 127 ISO14001 2004内审员培训教程 5 通知受审部门并约定审核时间1在审核前3 5天与受审核部门负责人接触 以确定 具体的审核时间 受审核部门的接待人员 陪同人员2集中式内审 应在审核前发出书面通知 Ver A 2 128 ISO14001 2004内审员培训教程 二 审核实施实施审核的步骤及主要工作1召开首次会议 2进行现场审核 3确定不合格项并编写不合格报告 4汇总分析审核结果 5召开末次会议 公布审核结果 Ver A 2 129 ISO14001 2004内审员培训教程 1 召开首次会议1参加会议人员 受审核部门负责人 审核组成员 记录人员2会议议程 向受审核方介绍审核组成员 重申审核范围和目的 简要介绍审核实施可采用的方法和程序 在审核组和受审核方之间建立正式联系 确认审核组所需的资源和设施 确认末次会议时间 澄清计划中不明确的内容 Ver A 2 130 ISO14001 2004内审员培训教程 2 进行现场审核现场审核需注意之处