我国企业集团立法研究.doc

摘要：文章第一部分为企业集团的概述，笔者以国内外相关学说为依据直接提出了关于企业集团的定义及其特征，为下面的研究奠定了良好的基础。第二部分，笔者主要在公司法框架内对企业集团的立法问题提出了自己的设想。首先，从我国目前关于企业集团相关规定出发，进行完整的描述并指出其中的不足；并结合我国的国情表明我国不应该以单独的企业集团发的形式对相关问题进行规制，而应当以公司法为核心对企业集团法进行构建和完善，笔者对公司法框架下企业集团法的结构和大致内容进行了设计，以供大家参考。关键词：企业集团；立法一、企业集团概述(一)企业集团的概念通过国内国外相关学说中提供的思路，笔者寻找出核心要素，那就是统一管理，所以关于企业集团的定义笔者认为：企业集团是指由支配企业或平等企业组成的、成员之间通过统一管理而联合的不具有法律人格的企业群。（二）企业集团的特征根据总结的定义，笔者认为企业集团有以下几点法律特征：1、由两个以上法律上独立的企业所组成。企业不一定是法人企业，非法人企业，如合伙企业也可以作为企业集团的成员，但企业集团中各成员企业各自独立是企业集团存在的一个不可或缺的前提条件。2、.企业集团各企业之间存在某种形式的联系。主要有持有另一个公司的股份、缔结控制协议、人事连锁等。3、在企业集团中存在统一管理的企业联合。其中就包括支配型的管理和平等型的管理。支配型的管理即控制企业和从属企业。所谓控制企业是指，能够直接或间接地对其他成员企业施加决定性影响的企业。相应地，其他成员企业则为从属企业。所谓控制是指，对他企业的人事、财务或业务等重要经营管理事项具有长期的经常性的支配性或决定性影响的情形。平等型企业集团内部各成员企业之间不仅具有法律上的独立性，而且地位平等，不存在从属关系，集团内各企业通过协商可以成立统一的领导机构，或缔结利益共同体实行统一经营。各企业之间的联结必须是经常性和长期性的，而非偶然和暂时的。4、.企业集团不具有法人资格，同时不具有对外签订合同的能力。二、关于我国企业集团立法的研究（一）我国相关法律制度的缺陷笔者认为我国关于企业集团的法律制度存在诸多缺陷，其具体表现如下：1、从立法的思想上来分析，多是从经营者的角度，即如何去组建运行企业集团的角度来制定的。2、从立法的形式上来分析，具有相关规定的法规、文件的层次太低，多为行政法规或规章，并且大多为暂行或试行，内部存在诸多冲突，缺乏权威性和稳定性。至于公司法中的有关规定，缺乏对企业集团的较完整规定。3、从立法的内容上分析，存在以下问题：（1）体现较多行政干预因素而忽略法律界定。（2）缺乏对企业集团组建的具体规定。我国企业集团的发展并没有充分体现出这一组织形式的优越性，主要原因是制度和法律的制约，使得企业集团的组建不够规范，难以实现企业集团的最优化。同时，我国的许多公司多数是从原国有企业经过公司化改造而来，法人治理结构很不健全，由此改制而来的股份公司也很不规范。（3）缺乏企业集团内部治理规定。目前我国对于企业集团内部成员企业间的关系多是由企业按照集团协议或内部章程来规定。（4）对企业集团控制手段规定不足。目前控股是各国运用最多的一种手段。在控制的标准问题上尚无法可依，实践中对控股的有关问题做法也不统一。（二）我国企业集团立法建议盲目借鉴国外的立法模式显然不能满足我国对于企业集团法律规制的需求，结合我国的具体情况，笔者认为没有必要专门对企业集团问题单独制定一部企业集团法。主要解决的问题是对于从属企业利益的保护。应当在目前的公司法中加入企业集团的相关规定，作为公司法的一章较为恰当。可以从以下几方面加以规定：1、企业集团的定义。着重从企业集团的形成方式即本质特征方面来定义企业集团，从而为企业集团所产生的法律问题进行规范奠定基础。2、关于企业集团的登记及章程。学界存在不同的意见，对此笔者认为应当在法律中适当予以规定，仅就其效力进行规定，但不做强制性规定。3、明确规定企业集团内部成员企业间的相互关系。明确规定企业集团内成员企业之间相互独立的法律地位；明确规定企业集团内控制企业对从属企业的控制关系，虽然企业集团内成员企业间主体地位互为独立，但它们之间又并非完全的平等关系，必须存在控制与被控制的关系；在企业集团内成员企业间建立权责均衡机制，权责均衡是指企业集团内，由于控制企业居支配地位，在统一经营中享有领导权，故也应在法律上承担相应的义务和责任。这一原则要求在集团经营中，倘若从属企业因直接执行控制企业的经营指令或决策，或者控制企业因其过错而使从属企业发生经济损失和财产责任，控制企业应负清偿或补偿责任，从属企业中少数股权股东或债权人因上述原因而受到利益侵害，控制企业同样要承担必要的补偿责任。4、企业集团的法律责任。主要包括以下几方面：（1）从属企业少数股东权益保护的法律责任。控制企业对从属企业拥有控制支配权。其主要内容则表现为对从属企业的经营方向、方针、投资计划、董事会的组成等重大事项的控制。一般而言，控制企业是为集团利益的最大化而经营的，而从属企业少数股东的利益往往被放到次要的位置。在这种场合下，少数股东的权益易受到损害已是不争的事实。因此，在强大的控制企业面前用法律手段对从属企业少数股东的合法权益进行有效保护是必要的。可以仿照英美国家的诚信义务制度来加以规制，所谓董事的诚信善管义务，是指每个董事必须为自认为是整个公司的最大利益忠诚而善意地工作，并运用授予他们的权力以达到这一目的。违背了这一义务，就要承担法律责任。这也就是说，因为董事会在公司经营中的关键作用，每个董事须对公司恪守诚信义务，为本公司而不是为某个或某部分股东谋求利益。还可以仿照德国法中对从属企业的年度补偿，作为从属企业分红的一种保证；如果少数股东不想留在从属企业中，可以撤出股份或要求补偿。还要规定股东的派生诉讼。所谓股东派生诉讼，是当公司利益受到他人，尤其是受到控股股东、董事及其他高级管理人员等的侵害，而公司怠于追究侵害人责任时，符合法定条件的股东以自己之名义为公司利益对侵害人提起诉讼，追究侵害人法律责任的诉讼制度。（2）从属企业债权人保护的法律责任。主要从揭开公司面纱方面加以规定，规定：控制企业直接或间接指使从属公司从事不合正常交易或采取其他不利于从属公司的措施，如控制企业对从属企业有债权，在从属公司依破产法规定破产或和解时，应次于从属公司之其他债权受清偿。企业集团不仅是公司法面临的问题，还涉及到反垄断法、劳动法、税法等诸多法律领域。也应同时对相关法律进行适当调整，达到与公司法中关于企业集团方面规定相辅相成的效果，从而真正做到建立和完善以公司法为核心的企业集团法律制度。参考文献：【1】王长斌：企业集团法律比较研究M.北京:北京北京大学出版社,2004.【2】吴越：企业集团法理研究M.北京:法律出版社,2003.【3】卞耀武：德国股份公司法M.北京：法律出版社，1999